证券代码：000046 证券简称：*ST 泛海 公告编号：2023-228
泛海控股股份有限公司
关于民生证券股份有限公司股份拍卖事项的
进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、基本情况
泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”或“泛海控股”）控
股子公司武汉中央商务区股份有限公司（以下简称“武汉公司”）与
烟台山高弘灏投资中心（有限合伙）（原债权人山东高速环球融资租
赁有限公司，以下简称“烟台山高”）发生合同纠纷，烟台山高向湖
北省武汉市中级人民法院申请了强制执行。后烟台山高因此合同纠纷
将公司、公司控股子公司沈阳泛海建设投资有限公司（以下简称“沈
阳公司”）诉至山东省济南市中级人民法院（以下简称“济南中院”）。
公司于 2021 年 12 月 13 日收到济南中院送达的《民事判决书》，公
司对一审判决结果不服，并向山东省高级人民法院（以下简称“山东
高院”）提出上诉，山东高院判决维持原判。烟台山高向济南中院申
请强制执行，公司于 2022 年 3 月 28 日收到济南中院送达的《执行通
知书》〔（2022）鲁 01 执 515 号〕。前期济南中院在诉讼过程中对
公司持有的民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）350,000
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万股股份进行了冻结，后济南中院在执行过程中查封了沈阳公司部分
资产。2023 年 2 月 2 日，公司收到济南中院作出的《执行裁定书》和
《拍卖通知》，济南中院拟于 2023 年 3 月 14 日 10 时至 2023 年 3 月
15 日 10 时止（延时的除外），在京东司法拍卖平台（法院主页网址：
http://sifa.jd.com/1851 ） 拍 卖 被 执 行 人 泛 海 控 股 持 有 的 民 生 证 券
347,066.67 万股股权。2023 年 3 月 15 日，公司通过查询京东司法拍
卖平台获悉，上述关于民生证券 347,066.67 万股股权的拍卖已成交，
由竞买人无锡市国联发展（集团）有限公司（以下简称“国联集团”）
以最高应价竞得，拍卖成交价为 9,105,426,723.00 元。2023 年 3 月 24
日，公司收到济南中院出具的《成交确认书》。
本次拍卖事项涉及变更民生证券主要股东，根据中国证监会《证
券公司股权管理规定》的相关规定，本次变更主要股东事项尚需通过
中国证监会核准。2023 年 12 月 15 日，公司收到民生证券转来的中
国证监会《关于核准民生证券股份有限公司变更主要股东的批复》，
主要内容为：中国证监会核准国联集团成为民生证券主要股东，对国
联集团依法受让民生证券 3,470,666,700 股股份无异议。
2023 年 12 月 18 日，公司收到济南中院送达的《执行裁定书》，
主要内容为：公司持有的民生证券 347,066.67 万股股份所有权归买受
人国联集团所有，该股份所有权自本裁定送达买受人国联集团时起转
移。同日，公司收到民生证券发来的《股权证》，公司原持有的民生
证券 3,470,666,700 股股份已变更登记至国联集团名下。
具体内容详见公司 2021 年 4 月 3 日、2021 年 7 月 27 日、2021
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年 12 月 15 日、2022 年 3 月 17 日、2022 年 3 月 30 日、2022 年 6 月
9 日、2023 年 2 月 4 日、2023 年 3 月 13 日、2023 年 3 月 16 日、2023
年 3 月 25 日、2023 年 4 月 12 日、2023 年 12 月 18 日、2023 年 12 月
19 日披露于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮
资讯网的相关公告。
二、最新进展
2023 年 12 月 25 日，公司收到济南中院送达的《结案通知书》，
主要内容如下：
济南中院已就民生证券股权拍卖款项依照执行财产分配方案进
行分配：
（一）清偿公司对英大国际信托有限责任公司质押的 88,666.67
万股股权的债务 1,309,535,507.12 元（英大国际信托有限责任公司申
请分配债权金额为 1,340,993,177.72 元，含未清偿本金 889,000,000.00
元、合同期内利息 13,947,666.67 元、合同期内违约金 312,168.67 元、
违约金（以 24%年利率计算）405,384,000.00 元、迟延履行期间加倍
利息（以日万分之一点七五计算）31,457,670.60 元，保全保险费损失
491,671.78 元、律师费损失 400,000.00 元，其中迟延履行期间利息
31,457,670.60 元已因公司提起执行分配方案异议之诉提存）；
（二）清偿公司对中信信托有限责任公司公司质押的 22,400 万
股股权的债务 222,036,944.33 元（含未清偿本金 152,020,000.00 元、
利息 4,128,613.33 元、违约金 65,591,160.00 元（以 24%年利率计算）、
保全保险费损失 97,171.00 元、律师费损失 200,000.00 元）；
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（三）清偿公司对中国民生银行股份有限公司北京分行质押的
236,000 万股股权的债务 2,906,607,527.65 元（含本金 2,400,000,000.00
元 、 利 息 482,278,399.82 元 、 罚 息 22,202,550.80 元 、 逾 期 罚 息
2,084,979.17 元及逾期罚息复利 41,597.87 元）；
（四）清偿公司在本案中对烟台山高的全部债务 1,926,451,862.64
元（烟台山高申请执行的债权总额为 2,008,469,835.09 元，含未清偿
本金 1,256,649,188.94 元、利息 665,235,173.70 元（按年利率 24%及
4 倍 LPR 分段计息）、公证费 2,317,500.00 元、保全保险费及律师费
910,000.00 元、迟延履行期间加倍利息（以日万分之一点七五计算）
82,017,972.45 元、执行拍卖股权评估及公告费 1,340,000.00 元，其中
迟延履行利息 82,017,972.45 元已因公司提起的执行分配方案异议之
诉提存）；
（五）缴纳本案执行费 1,993,852 元（本案执行费为 2,075,870 元，
因上述执行分配方案异议之诉提存 82,018 元），（2021）鲁 01 民初
1415 号民事判决（公司与烟台山高案由济南中院作出的一审判决）中
的案件受理费、财产保全费、执行费等共计 9,539,612 元；
（六）将因珠海隆门中鸿股权投资基金（有限合伙）、公司提起
的 执 行 分 配 方 案 异 议 之 诉 案 件 争 议 款 169,047,396.34 元 、
31,457,670.60 元、82,017,972.45 元及相应的执行费等款项提存后，剩
余变价款 2,442,103,646.51 元移交给因其他案件轮候查封的北京金融
法院，由北京金融法院依法处理。
至此，济南中院作出的（2021）鲁 01 民初 1415 号民事判决内容
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已全部执行完毕。
2023 年 12 月 26 日，公司收到济南中院作出的两份一审《民事
判决书》，主要内容为：就公司提起的上述两起执行分配方案异议之
诉，济南中院判决确认英大国际信托有限责任公司对公司的迟延履行
期间的债务利息 31,457,670.60 元不享有优先受偿权；济南中院认为
应在执行分配方案中分配烟台山高申报的迟延履行金，判决驳回公司
诉讼请求。
三、对公司的影响
根据上述民生证券股份拍卖款项的分配情况，公司已清偿了对上
述债权人的部分债务，一定程度减轻了公司债务压力，有利于公司进
一步化解当前面临的风险困境。
四、风险提示
（一）截至 2023 年 12 月 26 日，公司股票收盘价连续十九个交
易日低于 1 元/股。根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.2.1 条
的规定，若公司股票收盘价连续二十个交易日低于 1 元/股，公司股
票将被深圳证券交易所终止上市交易。
（二）由于公司 2022 年末经审计的归属于上市公司股东的净资
产为负值，另公司 2020 年度、2021 年度及 2022 年度扣除非经常性
损益前后净利润孰低者均为负值，且公司 2022 年度审计报告显示公
司持续经营能力存在不确定性，公司股票交易已自 2023 年 5 月 5 日
起被实施退市风险警示及其他风险警示，公司股票简称变更为“*ST
泛海”。
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（三）根据公司已披露的《2023 年第三季度报告》，公司 2023
年 9 月末归属于母公司股东的净资产为-120.54 亿元（未经审计）。
由于法院已裁定终结公司预重整程序，若公司资产负债结构在 2023
年末前无法得到有效改善，则根据《深圳证券交易所股票上市规则》
第 9.3.11 条的规定，公司股票面临较大的财务类强制退市风险。
特此公告。
泛海控股股份有限公司董事会
二〇二三年十二月二十七日
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