北方国际：北方国际合作股份有限公司章程2023-08-22
北方国际合作股份有限公司章程
北方国际合作股份有限公司
章 程
（2023年8月21日经公司2023年第四次临时股东大会审议通过）
第一章 总 则 ............................................................................................................... 2
第二章 经营宗旨和范围 ............................................................................................... 3
第三章 股 份 ............................................................................................................... 4
第四章 股东和股东大会 ............................................................................................... 7
第五章 董事会 ............................................................................................................. 22
第六章 总经理及其他高级管理人员 ......................................................................... 31
第七章 监事会 ............................................................................................................. 34
第八章 党 委 ............................................................................................................. 37
第九章 财务会计制度、利润分配和审计 ................................................................. 38
第十章 通知和公告 ..................................................................................................... 42
第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ................................................. 43
第十二章 修改章程 ..................................................................................................... 46
第十三章 附 则 ......................................................................................................... 46
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第一章 总 则
第一条 为规范北方国际合作股份有限公司(以下简称“公司”)的组织和行
为，坚持和加强党的全面领导，完善公司法人治理结构，建设中国特色现代国
有企业制度，维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，
依据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证
券法》（以下简称《证券法》）、《中国共产党章程》(以下简称《党章》)和
其他有关规定，制订本章程。
第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。
公司经深圳市人民政府1997年8月22日深府函〔1997〕54号文批准，以募
集方式设立；在北京市丰台区市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一
社会信用代码为91110000192472028J。
第三条 公司于1998年4月7日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
证监会”）证监发字（1998）42号、43号文批准，首次向社会公众（包括公司职
工）发行人民币普通股1,250万股。其中，公司向境内公众投资人（不包括公司
职工）发行的以人民币认购的内资股为1,125万股，于1998年6月5日在深圳证券
交易所上市。
第四条 公司注册名称：中文：北方国际合作股份有限公司
英文：NORINCO INTERNATIONAL COOPERATION LTD.
第五条 公司住所： 北京市丰台区南四环西路188号总部基地12区47
号楼3层（301、302）
邮政编码：100071。
第六条 公司注册资本为人民币100,170.3219万元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 董事长为公司的法定代表人。
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第九条 公司依法享有法人财产权，自主经营、独立核算、自负盈亏，依法
享有民事权利，独立承担民事责任，具有市场主体地位，建立健全市场化经营
机制。公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责
任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
第十条 公司根据《中国共产党章程》和《中国共产党国有企业基层组织工
作条例（试行）》规定，设立中国共产党的组织，开展党的活动，建立党的工
作机构，配齐配强党务工作人员，保障党组织的工作经费，为党组织的活动提
供必要条件。
第十一条 公司坚持依法治企，努力打造治理完善、经营合规、管理规范、
守法诚信的法治企业。
第十二条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司
与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，是确定公司
与其他相关利益主体之间关系的基本规则以及保证这些规则得到具体执行的依
据。本章程对公司、股东、党委成员、董事、监事、高级管理人员均具有法律
约束力。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司的董事、监事、
总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、
监事、总经理和其他高级管理人员。
第十三条 本章程所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务总
监、董事会秘书、总法律顾问及其他高级管理人员。
第二章 经营宗旨和范围
第十四条 公司的经营宗旨：通过股份公司的组织形式，提高公司的经营管
理水平，依法经营，科学管理，不断提高社会效益和经济效益，使全体股东获
得满意的经济回报。
第十五条 经公司登记机关核准，公司的经营范围是：各类型工业、能源、
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交通、民用工程建设项目的施工总承包；自营和代理各类商品及技术的进出口
业务，但国家限定经营或禁止进出口的商品及技术除外；经营进料加工和“三来
一补”业务；经营对销贸易和转口贸易；承包境外工程及境内国际招标工程；上
述境外工程所需的设备、材料出口；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人
员；铝制品，铝型材，铝门窗；建筑幕墙和室内外装饰工程设计、制作、施
工；机械安装及修理。
第三章 股 份
第一节 股份发行
第十六条 公司的股份采取股票的形式。
第十七条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一
股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当
相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
第十八条 公司发行的股票，以人民币标明面值。
第十九条 公司的内资股，在中国证券登记有限责任公司深圳分公司集中存
管。
第二十条 公司发起人为中国北方工业深圳公司和西安惠安化工厂，公司设
立时中国北方工业深圳公司以资产出资；西安惠安化工厂以资产加现金出资。
第二十一条 公司的股份总数为100,170.3219万股，公司的股本结构为普通
股100,170.3219万股。
第二十二条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫
资、担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资
助。
第二节 股份增减和回购
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第二十三条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东
大会分别作出决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
第二十四条 根据公司章程的规定，公司可以减少注册资本。公司减少注册
资本，按照《公司法》以及其他有关规定和公司章程规定的程序办理。
第二十五条 公司不得收购本公司股份，但是有下列情形之一的除外：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股份的其他公司合并；
（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收
购其股份；
（五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券；
（六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。
第二十六条 公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：
（一）证券交易所集中竞价交易方式；
（二）要约方式；
（三）中国证监会认可的其他方式。
公司因本章程第二十五条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情
形收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。
第二十七条 公司因本章程第二十五条第（一）项、第（二）项的原因收购
本公司股份的，应当经股东大会决议；公司因本章程第二十五条第（三）项、
第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，可以依照本章程的规
定或者股东大会的授权，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。
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公司依照本章程第二十五条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形
的，应当自收购之日起10日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应
当在6个月内转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形
的，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的10%，并
应当在三年内转让或者注销。
第三节 股份转让
第二十八条 公司的股份可以依法转让。
第二十九条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第三十条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1
年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及
其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的
25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离
职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
第三十一条 公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，
将其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出，或
者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回
其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有5%以上股份的，
以及由中国证监会规定的其他情形的除外。
前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具
有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股
票或者其他具有股权性质的证券。
公司董事会不按照本条第一款规定执行的，股东有权要求董事会在30日内
执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的
名义直接向人民法院提起诉讼。
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公司董事会不按照本条第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连
带责任。
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第三十二条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是
证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承
担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
第三十三条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东
身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市
后登记在册的股东为享有相关权益的股东。
第三十四条 公司股东享有下列权利：
（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，
并行使相应的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的
股份；
（五）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事
会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；
（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的
分配；
（七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收
购其股份；
（八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
第三十五条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司
提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身
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份后按照股东的要求予以提供。
第三十六条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东
有权请求人民法院认定无效。股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违
反法律、行政法规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议
作出之日起60日内，请求人民法院撤销。
第三十七条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或
者本章程的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或合并持有公司1%
以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职
务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书
面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收
到请求之日起30日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司
利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名
义直接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以
依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。
第三十八条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，
损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。
第三十九条 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法
人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
（五）公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法
承担赔偿责任；
（六）公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重
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损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任；
（七）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
第四十条 持有公司5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质
押、增加或减少的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第四十一条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司
利益。违反本条规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。
控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重
组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法
权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。
第二节 股东大会的一般规定
第四十二条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事
的报酬事项；
（三）审议批准董事会报告；
（四）审议批准监事会报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（十）修改本章程；
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二）按照权限审议批准公司对外捐赠事项和第四十三条担保事项；
（十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计
总资产30%的事项；
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（十四）审议批准变更募集资金用途事项；
（十五）审议股权激励计划和员工持股计划；
（十六）按照权限审议批准公司业绩考核和重大收入分配事项；
（十七）按照权限审议批准公司国有资产转让、国有产权变动事项；
（十八）按照权限审议批准公司会计政策和会计估计变更等重大财务事
项；
（十九）按照权限审议批准公司重大改革、重组方案；
（二十）决定对公司年度财务决算和重大事项进行审计和抽查检查；
（二十一）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会
决的其他事项。
第四十三条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：
（一）本公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审
计净资产的50%以后提供的任何担保；
（二）本公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审
计总资产的30%以后提供的任何担保；
（三）最近12个月内担保金额累计计算超过公司最近一期经审计总资产的
30%；
（四）被担保对象最近一期财务报表数据显示资产负债率超过70%；
（五）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%；
（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；
（七）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
公司股东大会审议前款第（三）项担保事项时，应当经出席会议的股东所
持表决权的三分之二以上通过。
第四十四条 公司及控股子公司有偿或者无偿提供资金、 委托贷款等行为
属于财务资助事项。公司下列财务资助事项，须经股东大会审议通过：
（一）单笔财务资助金额超过公司最近一期经审计净资产的10%；
（二）被资助对象最近一期财务报表数据显示资产负债率超过70%；
（三）最近十二个月内财务资助金额累计计算超过公司最近一期经审计净
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资产的10%；
（四）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
公司提供资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控股子公
司，且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联
人的，可以免于适用前两款规定。
第四十五条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每
年召开1次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。
第四十六条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起2个月以内召开临
时股东大会：
（一）董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数或者不足本章程所定
人数9人的2/3时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时；
（三）单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
第四十七条 公司原则上应在公司住所地召开股东大会，如需变更会议召
开地点的应在召开股东大会的通知中予以说明。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络投票的方
式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出
席。
第四十八条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见
并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程的规定；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
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第三节 股东大会的召集
第四十九条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要
求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规
定，在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意
见。
董事会同意召开临时股东大会的，应在作出董事会决议后的5日内发出召开
股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应说明理由并公告。
第五十条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形
式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提
议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应在作出董事会决议后的5日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。董事会不
同意召开临时股东大会，或者在收到提案后10日内未作出反馈的，视为董事会
不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
第五十一条 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事会请求
召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、
行政法规和本章程的规定，在收到请求后10日内提出同意或不同意召开临时股
东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。董事
会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后10日内未作出反馈的，单独或
者合计持有公司10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并
应当以书面形式向监事会提出请求。监事会同意召开临时股东大会的，应在收
到请求5日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提案的变更，应当征得相关
股东的同意。监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集
和主持股东大会，连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可
以自行召集和主持。
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第五十二条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，
同时向证券交易所备案。在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于
10%。监事会或召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向证
券交易所提交有关证明材料。
第五十三条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书
应予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。
第五十四条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司
承担。
第四节 股东大会的提案与通知
第五十五条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决
议事项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十六条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有
公司3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前
提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2日内发出股东大
会补充通知，公告临时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东
大会通知中已列明的提案或增加新的提案。股东大会通知中未列明或不符合本
章程第五十五条规定的提案，股东大会不得进行表决并作出决议。
第五十七条 召集人将在年度股东大会召开20日前以公告方式通知各股东，
临时股东大会将于会议召开15日前以公告方式通知各股东。
第五十八条 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委
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托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名、电话号码；
（六）网络或其他方式的表决时间及表决程序。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内
容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。有关
提案需要独立董事及中介机构发表意见的，公司最迟在发布股东大会通知或补
充通知时将同时披露相关意见及理由。
股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前
一日下午3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午9:30，其结束时间不得早
于现场股东大会结束当日下午3:00。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不少于两个工作日且不多于7个工作
日。股权登记日一旦确认，不得变更。
第五十九条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应充
分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项
提案提出。
第六十条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，
股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应
当在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因。
第五节 股东大会的召开
第六十一条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的
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正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取
措施加以制止并及时报告有关部门查处。
第六十二条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东
大会，并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。股东可以亲自出席股东大
会，也可以委托代理人代为出席和表决，委托代理人不必是股东。
第六十三条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明
其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，代理人应
出示本人有效身份证件、股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代
表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证
明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定
代表人依法出具的书面授权委托书。
第六十四条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列
内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的
指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印
章。
第六十五条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以
按自己的意思表决。
第六十六条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的
授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，
和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地
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方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的
人作为代表出席公司的股东大会。
第六十七条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明
参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有
表决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第六十八条 会议召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的
股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其
所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数
及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。
第六十九条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出
席会议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
第七十条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务
时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会召集人主持。监事会召集人不能履
行职务或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，
经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会
议主持人，继续开会。
第七十一条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决
程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决
议的形成、会议记录及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原
则，授权内容应明确具体。股东大会议事规则应作为章程的附件，由董事会拟
定，股东大会批准。
第七十二条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作
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北方国际合作股份有限公司章程
向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第七十三条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议
作出解释和说明。
第七十四条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人
数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表
决权的股份总数以会议登记为准。
第七十五条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载
以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级
管理人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司
股份总数的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十六条 会议召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会
议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录
上签名。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及
其他方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于10年。
第七十七条 会议召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。
因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施
尽快恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人
应向公司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
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北方国际合作股份有限公司章程
第七十八条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。股东大会作出普通决
议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通
过。股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）
所持表决权的2/3以上通过。
第七十九条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的
其他事项。
第八十条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散或者变更公司形式；
（三）分拆所属子公司上市；
（四）本章程及其附件（包括股东大会议事规则、董事会议事规则及监事
会议事规则）的修改；
（五）公司在连续十二个月内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司
最近一期经审计总资产30%的；
（六）发行股票、可转换公司债券、优先股以及中国证监会认可的其他证
券品种；
（七）以减少注册资本为目的的回购股份；
（八）重大资产重组；
（九）股权激励计划；
（十）公司股东大会决议主动撤回其股票在深圳证券交易所上市交易、并
决定不再在交易所交易或者转而申请在其他交易场所交易或转让；
（十一）股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别
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北方国际合作股份有限公司章程
决议通过的其他事项；
（十二）法律法规、深圳证券交易所相关规定、本章程或股东大会议事规
则规定的其他需要以特别决议通过的事项。
前款第（三）项、第（十）项所述事项，除应当经出席股东大会的股东所
持表决权的三分之二以上通过外，还应当经出席会议的除公司董事、监事、高
级管理人员和单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东所持
表决权的三分之二以上通过。
第八十一条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行
使表决权，每一股份享有一票表决权。股东大会审议影响中小投资者利益的重
大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披
露。公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有
表决权的股份总数。股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第63条第一
款、第二款规定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的36个月内不得行使
表决权，且不计入出席股东大会有表决权的股份总数。董事会、独立董事、持
有1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者中国证监会的规定
设立的投资者保护机构可以公开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征
集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东
投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
第八十二条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票
表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公
告应当充分披露非关联股东的表决情况。
股东大会审议关联交易事项之前，公司应当依照国家的有关法律、法规和
《深圳证券交易所股票上市规则》确定关联股东的范围。股东大会审议关联交
易事项时，应当遵守国家有关法律、法规的规定和《深圳证券交易所股票上市
规则》，与该关联事项有关联关系的股东或其授权代表可以出席股东大会，并
可以依照大会程序向到会股东阐明其观点，但在投票表决时必须回避。
股东大会对关联交易事项作出的决议必须经出席股东大会的非关联关系股
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北方国际合作股份有限公司章程
东所持表决权的二分之一以上通过，方为有效。但是，该关联交易事项涉及本
章程第八十条规定的事项时，股东大会决议必须经出席股东大会的非关联关系
股东所持表决权的三分之二以上通过，方为有效。
第八十三条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批
准，公司将不与董事、总经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或
者重要业务的管理交予该人负责的合同。
第八十四条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。
股东大会审议董事、监事选举的提案，应当对每一个董事、监事候选人逐
个进行表决。改选董事、监事提案获得通过的，需签署《董事（监事）声名及
承诺书》并报送深圳证券交易所备案。新任董事、监事在会议结束之后立即就
任。
股东大会选举两名及以上董事或监事时，实行累积投票制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事、监事时，每一股份拥有与应
选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会
应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。
采取累积投票时，每一股东持有的表决票数等于该股东所持股份数额乘以
应选董事、监事人数。股东可以将其总票数集中投给一个或者分别投给几个董
事候选人、监事候选人。每一董事候选人、监事候选人应单独计票。
每位股东所投的董事或监事选票数不得超过其累积投票数的最高限额，否
则，该选票为无效选票。如果选票上该股东使用的投票总数小于或等于其合法
拥有的有效投票数，该选票有效，差额部分视为放弃表决权。
持有或合并持有公司发行在外有表决权股份总数的3%以上的股东可以向
公司董事会提出董事候选人，但提名的人数必须符合章程的规定，并且不得多
于拟选人数。
监事会中的股东代表由持有或合并持有公司发行在外有表决权股份总数的
3%以上的股东提出候选人名单，经股东大会出席会议的股东所持表决权的半数
以上同意选举产生，更换时亦同。监事会中的员工代表由公司职工民主选举产
生，更换时亦同。
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北方国际合作股份有限公司章程
第八十五条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同
一事项有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特
殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置
或不予表决。
第八十六条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更
应当被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第八十七条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同
一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第八十八条 股东大会采取记名方式投票表决。
第八十九条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票
和监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监
票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责
计票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。通过网络
或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自己的
投票结果。
第九十条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应
当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。在正式
公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的上市公司、计
票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第九十一条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之
一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票
均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第九十二条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所
投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理
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北方国际合作股份有限公司章程
人对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会
议主持人应当立即组织点票。
第九十三条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和
代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表
决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第九十四条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，
应当在股东大会决议公告中作特别提示。
第九十五条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事在
会议结束之后立即就任。
第九十六条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公
司将在股东大会结束后2个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董事
第九十七条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董
事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩
序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未
逾5年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企
业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表
人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的；
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北方国际合作股份有限公司章程
（七）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任
职期间出现本条情形的，公司解除其职务。
第九十八条 董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大会解
除其职务。董事任期三年。董事任期届满，可连选连任。董事任期从就任之日
起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时改选，在改选出
的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规
定，履行董事职务。董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总
经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得
超过公司董事总数的1/2。
第九十九条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实
义务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户
存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金
借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或
者进行交易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属
于公司的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应
当承担赔偿责任。
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北方国际合作股份有限公司章程
第一百条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义
务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行
为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营
业执照规定的业务范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真
实、准确、完整；
（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事
行使职权；
（六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
第一百〇一条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会
会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
第一百〇二条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提
交书面辞职报告。
董事会将在2日内披露有关情况。如因董事的辞职导致公司董事会低于法定
最低人数时，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部
门规章和本章程规定，履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
第一百〇三条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手
续，其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在本章程
规定的合理期限内仍然有效。董事辞职生效或者任期届满，其对公司商业秘密
保密的义务在其任职结束后仍然有效，直到该秘密成为公开信息。其他义务的
持续期间为离任后半年。
第一百〇四条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个
人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理
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北方国际合作股份有限公司章程
地认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立
场和身份。
第一百〇五条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章
程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百〇六条 独立董事应按照法律、行政法规、中国证监会和证券交易所
的有关规定执行。
第二节 董事会
第一百〇七条 公司设董事会，对股东大会负责。
第一百〇八条 董事会由九名董事组成，其中三名独立董事，设董事长一
人。董事会不设由职工代表担任的董事。
第一百〇九条 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方
案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更
公司形式的方案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产
抵押、对外担保、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项；超过股东大会授权
范围的事项，应当提交股东大会审议；
（九）决定公司内部管理机构的设置，决定分公司等分支机构的设立或者
撤销；
（十）决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级管理人员，
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北方国际合作股份有限公司章程
并决定其报酬事项和奖惩事项；根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经
理、财务总监、总法律顾问等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订本章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项；
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（十六）决定公司风险管理体系和总法律顾问制度体系，对公司风险管理
体系和总法律顾问制度体系的实施进行总体监控；负责内部控制的建立健全和
有效实施；
（十七）法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
董事会决定公司重大问题，应事先听取公司党委的意见。
第一百一十条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准
审计意见向股东大会作出说明。
第一百一十一条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会
决议，提高工作效率，保证科学决策。
董事会应当建立与监事会联系的工作机制，对监事会要求纠正的问题和改
进的事项进行督导和落实。
根据公司发展和业务经营需求，公司董事会设审计与风险管理委员会、薪
酬与考核委员会、战略与投资委员会、提名委员会。
各专门委员会的成员全部由董事组成，但可以聘请必要的秘书或工作人员
协助其工作。审计与风险管理委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会的成员
中，独立董事应当占多数并且担任委员会召集人，其中审计与风险管理委员会
的召集人为会计专业人士。同一名独立董事不得担任超过两个专业委员会的召
集人。董事会负责制定专门委员会工作规程，规范专门委员会的运作。
各专门委员会可为其职责范围之内的事务聘请专业中介机构提供专业意
见，有关费用由公司承担。
各专门委员会是董事会的专门工作机构，为董事会决策提供咨询和建议，
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北方国际合作股份有限公司章程
对董事会负责，依照本章程和董事会授权履行职责，各专门委员会的提案应提
交董事会审议决定。董事会专门委员会履行职责时，专门委员会成员应充分表
达意见。意见不一致时，应向董事会提交各项不同意见并作说明。未经董事会
授权，各专门委员会不得以董事会名义做出决议。
第一百一十二条 董事会对公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外
担保、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项，应建立严格的审查和决策程
序，相关事项决策权限如下：
（一）购买资产、出售资产、对外投资（含委托理财、对子公司投资）、
租入或者租出资产、资产抵押、债务性融资、对外捐赠等事项的决策权限：
1. 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，但交易
涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上的，还应提交股东大
会审议；该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计
算数据；
2. 交易标的（如股权）涉及的资产净额占公司最近一期经审计净资产的
10%以上，且绝对金额超过1,000万元；但交易标的（如股权）涉及的资产净额
占公司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额超过5,000万元的，还应
提交股东大会审议；该交易涉及的资产净额同时存在账面值和评估值的，以较
高者为准；
3. 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一
个会计年度经审计营业收入的10％以上，且绝对金额超过1,000万元；但交易标
的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经
审计营业收入的50%以上，且绝对金额超过5,000万元的，还应提交股东大会审
议；
4. 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个
会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过100万元；但交易标的（如
股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利
润的50%以上，且绝对金额超过500万元的，还应提交股东大会审议；
5. 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的
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北方国际合作股份有限公司章程
10％以上，且绝对金额超过1,000万元；但交易的成交金额（含承担债务和费
用）占公司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额超过5,000万元的，
还应提交股东大会审议；
6. 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且
绝对金额超过100万元；但交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利
润的50%以上，且绝对金额超过500万元的，还应提交股东大会审议；
7. 交易为“购买或出售资产”时，应以资产总额和成交金额中的较高者作
为计算标准，并按交易事项的类型在连续12个月内累计计算，经累计计算达到
公司最近一期经审计总资产30%的事项，还应提交股东大会审议，并经出席会
议的股东所持表决权的三分之二以上通过。已经按照本款规定履行相关义务
的，不再纳入相关的累计计算范围。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
（二）关联交易的决策权限
1. 公司与关联自然人发生的成交金额超过30万元的交易，应当由独立董事
认可后，提交董事会审议。
2. 公司与关联法人（或者其他组织）发生的单笔关联交易成交金额或者同
类关联交易的连续十二个月累积交易金额在300万元以上，且占上市公司最近一
期经审计净资产绝对值超过0.5%的交易。
3. 公司与关联方发生的交易金额在3,000万元以上，且占公司最近一期经审
计净资产绝对值5%以上的关联交易，还应当提交股东大会审议。
（三）公司对外担保、提供财务资助事项应当经董事会审议通过，且必须
经全体董事的2/3以上人数通过方可作出决议。
（四）前款第（一）至（三）项规定属于董事会决策权限范围内的事项，
如法律、行政法规、中国证监会有关文件以及《深圳证券交易所股票上市规
则》另有规定的，按照有关规定执行。
本章程规定上述交易需提交股东大会审议的，董事会审议后还应提交股东
大会审议。公司发生上述交易未达到应提交股东大会或董事会审议标准的，则
由公司总经理审批并依法披露。如果总经理与交易有关联关系，应当提交董事
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北方国际合作股份有限公司章程
会审议。
第一百一十三条 董事会设董事长1人。董事长由董事会以全体董事的过半
数选举产生。
第一百一十四条 董事长行使下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）行使法定代表人的职权；
（四）董事会授予的其他职权。
董事会对于董事长的授权应当明确以董事会决议的方式做出，并且有明确
具体的授权事项、内容和权限。凡涉及公司重大利益的事项应由董事会集体决
策，不得将法定由董事会行使的职权授予董事长、总经理等行使。
第一百一十五条 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事
共同推举一名董事履行职务。
第一百一十六条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召
开10日以前书面通知全体董事和监事。
第一百一十七条 代表10%以上表决权的股东、1/3以上董事、1/2以上独立
董事、董事会各专门委员会或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事
长应当自接到提议后10日内，召集和主持董事会会议。
第一百一十八条 董事会召开临时董事会会议的通知方式为：专人送达、邮
寄、传真、网络形式；通知时限为：临时董事会召开三日前通知全体董事和监
事。
第一百一十九条 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由及议题；
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北方国际合作股份有限公司章程
（四）发出通知的日期。
第一百二十条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决
议，必须经全体董事的过半数通过。
董事会决议的表决，实行一人一票。董事对提交董事会审议的议案可以表
示同意、反对、弃权。表示反对、弃权的董事，应当说明具体理由并记载于会
议记录。
第一百二十一条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,
不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议
由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关
系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项
提交股东大会审议。
第一百二十二条 董事会决议表决方式为：举手表决方式。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用书面、传真、
电话会议、视频会议或者网络方式进行并作出决议，并由参会董事签字后送交
公司董事会秘书。
公司应确保决议的书面议案以专人送达、邮寄、传真、通讯或者网络的方
式送达到每一位董事。
签字同意的董事人数如果已经达到决议通过的法定人数，并已经以本条规
定方式送达公司，则该决议即成为公司的有效董事会决议。为此目的，董事分
别签署的多份同一内容的书面决议可合并构成一个有效的董事会决议，而无需
另行由董事在同一文本上签署。
第一百二十三条 董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可
以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授
权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权
范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为
放弃在该次会议上的投票权。
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北方国际合作股份有限公司章程
第一百二十四条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会
议的董事应当在会议记录上签名。董事会会议记录、会议决议、授权委托书等
作为公司档案保存，保存期限不少于10年。
第一百二十五条 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓
名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃
权的票数）。
第一百二十六条 董事会可以根据需要邀请公司高级管理人员、相关业务部
门负责人和专家等有关人员列席，对涉及的议案进行解释、提供咨询或者发表
意见、接受质询。董事会审议事项涉及法律问题的，总法律顾问应当列席并提
出法律意见。列席董事会会议的人员没有表决权。
第六章 总经理及其他高级管理人员
第一百二十七条 公司设总经理1名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。
公司设董事会秘书1名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。公司副总经理、财
务总监、总法律顾问，由总经理提名董事会聘任或解聘。
第一百二十八条 本章程第九十七条关于不得担任董事的情形，同时适用于
高级管理人员。本章程第九十九条关于董事的忠实义务和第一百条（四）项、
第（五）项、第（六）项关于勤勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。
第一百二十九条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事、监事以外
其他行政职务的人员，不得担任公司的高级管理人员。公司高级管理人员仅在
公司领薪，不由控股股东代发薪水。
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北方国际合作股份有限公司章程
第一百三十条 总经理每届任期三年，总经理连聘可以连任。
第一百三十一条 总经理对董事会负责，向董事会报告工作，董事会闭会期
间向董事长报告工作，接受董事会的监督管理和监事会的监督。总经理行使下
列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会
报告工作；
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制定公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监、总法律顾问；
（七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理
人员；
（八）拟订公司内部管理机构设置方案、公司分支机构的设立或者撤销方
案；
（九）拟订公司的资产抵押、质押、保证等对外担保方案，拟订公司的对
外投资、收购出售资产、资产抵押、委托理财、关联交易、对外捐赠方案，根
据董事会授权决定一定金额以下的对外投资、收购出售资产、资产抵押、委托
理财、关联交易、对外捐赠事项；
（十）拟订公司建立风险管理体系、内部控制体系、违规经营投资责任追
究工作体系和法律合规管理体系的方案，经董事会批准后组织实施；
（十一）协调、检查和督促各部门、各分公司、各子企业的生产经营和改
革、管理工作；
（十二）本章程或董事会授予的其他职权。
总经理列席董事会会议。
第一百三十二条 经理层应当制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。
总经理应当通过总经理办公会等会议形式行使董事会授权。总经理对公司和董
事会负有忠实和勤勉的义务，应当维护股东和公司利益，认真履行职责，落实
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北方国际合作股份有限公司章程
董事会决议和要求，完成公司经营计划。总经理工作细则包括下列内容：
（一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事
会的报告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第一百三十三条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的
具体程序和办法由总经理与公司之间的劳动合同规定。
第一百三十四条 总经理提名副总经理、财务总监、总法律顾问时，应当向
董事会提交副总经理、财务总监、总法律顾问候选人的详细资料，包括教育背
景、工作经历，以及是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所
的惩戒等。总经理提出免除副总经理、财务总监、总法律顾问职务时，应当向
董事会提交免职的理由。副总经理、财务总监、总法律顾问可以在任期届满以
前提出辞职，有关副总经理、财务总监、总法律顾问辞职的具体程序和办法由
副总经理、财务总监、总法律顾问与公司之间的劳动合同规定。
副总经理、财务总监、总法律顾问协助总经理工作，负责公司某一方面的
生产、经营、财务、法律事务管理工作。
第一百三十五条 公司设董事会秘书1名，董事会秘书应当具备企业管理、
法律等相关专业知识和经验，应当具有足够的时间和精力履职。董事会秘书列
席董事会会议、总经理办公会等公司重要决策会议。党委会研究讨论重大经营
管理事项时，董事会秘书应当列席。董事会秘书由董事长提名，董事会决定聘
任或解聘，并报股东大会备案。董事会秘书负责公司股东大会和董事会会议的
筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜，具体履行
下列职责：
（一）协助公司董事会加强公司治理机制建设，组织公司治理研究，组织
制订公司治理相关规章制度；
（二）组织公司治理制度体系的实施，管理相关事务；
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北方国际合作股份有限公司章程
（三）组织筹备董事会会议，准备董事会会议议案和材料；
（四）组织保管董事会会议决议、会议记录和会议其他材料；
（五）组织准备和递交需由董事会出具的文件；
（六）负责与董事的联络，负责组织向董事提供信息和材料的工作；
（七）协助董事长拟订重大方案、制订或者修订董事会运作的各项规章制
度；
（八）组织跟踪了解董事会决议的执行情况，及时报告董事长，重要进展
情况还应向董事会报告；
（九）负责董事会与股东、监事会的日常联络；
（十）董事会授权行使和法律、行政法规、公司章程规定的其他职权。
第一百三十六条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门
规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百三十七条 高级管理人员应当忠实履行职务，维护公司和全体股东的
最大利益。公司高级管理人员因未能忠实履行职务或违背诚信义务，给公司和
社会公众股股东的利益造成损害的，应当依法承担赔偿责任。
第七章 监事会
第一节 监事
第一百三十八条 本章程第九十七条关于不得担任董事的情形同时适用于监
事。董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
第一百三十九条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实
义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的
财产。
第一百四十条 监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任。
第一百四十一条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监
事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、
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北方国际合作股份有限公司章程
行政法规和本章程的规定，履行监事职务。
第一百四十二条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整，并对定
期报告签署书面确认意见。
第一百四十三条 监事在任职期间，享有下列权利：
（一）了解行使监事权利所需的公司有关信息、审阅公司的财务报告等；
（二）出席监事会会议，在监事会会议上充分发表意见，对提交的监事会
会议文件、材料可提出补充要求，对表决事项行使表决权；
（三）列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或建议；
（四）根据工作需要，可以列席公司有关会议；
（五）提议召开监事会临时会议，并负责提出议案；
（六）向监事会报告工作；
（七）监事会授予的其他权利。
第一百四十四条 监事会召集人除行使监事职权外，还行使以下权利：
（一）召集、主持监事会会议；
（二）负责监事会的日常工作；
（三）审定、签署监事会会议决议、监事会报告和其他重要文件；
（四）《公司法》规定和股东大会授予的其他职权。
第一百四十五条 监事连续2次未能出席监事会会议，也不委托其他监事行
使职权，视为不能履行职务，监事会应当通过股东大会或职工民主程序予以撤
换。
第一百四十六条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损
失的，应当承担赔偿责任。
第一百四十七条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本
章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
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北方国际合作股份有限公司章程
第一百四十八条 公司设监事会。监事会由3名监事组成，监事会设召集人1
名。监事会召集人由全体监事过半数选举产生。监事会召集人召集和主持监事
会会议；监事会召集人不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同
推举一名监事召集和主持监事会会议。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比
例不低于1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或
者其他形式民主选举产生。
第一百四十九条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法
律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建
议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级
管理人员予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和
主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提
起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师
事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
第一百五十条 监事会每6个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时
监事会会议。监事会决议应当经半数以上监事通过。
第一百五十一条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表
决程序，以确保监事会的工作效率和科学决策。监事会议事规则规定监事会的
召开和表决程序。
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北方国际合作股份有限公司章程
第一百五十二条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的
监事应当在会议记录上签名。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出
某种说明性记载。监事会会议记录作为公司档案至少保存10年。
第一百五十三条 监事会定期会议的会议通知应在会议召开10日以前、临时
会议的会议通知应当在会议召开3日以前送达全体监事。监事会会议通知包括以
下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
第八章 党 委
第一百五十四条 公司设立党委，发挥领导作用，把方向、管大局、保落
实，依照规定讨论和决定公司重大事项。党委设书记1名，其他党委成员最多不
超过11名，可设立主抓企业党建工作的专职副书记。符合条件的党委成员可通
过法定程序进入董事会、监事会、经理层，董事会、监事会、经理层成员中符
合条件的党员可依照有关规定和程序进入党委。同时，按规定设立纪委。
第一百五十五条 公司党委根据《中国共产党章程》等党内法规履行职责。
（一）保证监督党和国家方针政策在公司的贯彻执行，落实党中央、国务
院重大战略决策，以及上级党组织有关重大工作部署；
（二）坚持党管干部原则与董事会依法选举经营管理者以及经营管理者依
法行使用人权相结合；
（三）研究讨论公司改革发展稳定、重大经营管理事项和涉及职工切身利
益的重大问题，并提出意见建议；
（四）承担全面从严治党主体责任。领导公司思想政治工作、统战工作、
精神文明建设、企业文化建设和工会、共青团等群团工作。领导党风廉政建
设，支持纪委切实履行监督责任。
党委研究讨论是董事会、经理层决策重大问题的前置程序。
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北方国际合作股份有限公司章程
第九章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百五十六条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公
司的财务会计制度。
第一百五十七条 公司在每一会计年度结束之日起4个月内向中国证监会和
证券交易所报送并披露年度报告，在每一会计年度上半年结束之日起2个月内向
中国证监会派出机构和证券交易所报送并披露中期报告。上述年度报告、中期
报告按照有关法律、行政法规、中国证监会及证券交易所的规定进行编制。
第一百五十八条 公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资
产，不以任何个人名义开立账户存储。
第一百五十九条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司
法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再
提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定
公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利
润中提取任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分
配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分
配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百六十条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者
转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金
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北方国际合作股份有限公司章程
转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的25%。
第一百六十一条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须
在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。
第一百六十二条
（一）公司利润分配政策的基本原则：
1.公司重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策保持连续性和稳定性，
同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展；
2.公司优先采用现金分红的利润分配方式。
（二）公司利润分配具体政策如下：
1.利润分配的形式：公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配
股利, 具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行利润分配；
2.公司现金分红的条件：
（1）公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后剩余
的税后净利润）为正值（按母公司报表口径），且现金流充裕，实施现金分红不
会影响公司后续持续经营；
（2）外部审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。
（3）公司未来十二个月内无重大对外投资计划或重大现金支出（募集资金
项目除外）。重大投资计划或重大现金支出是指：1）公司未来十二个月内拟对
外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的
50%，且超过5000万元；或2）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买
设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的30%。
3.现金分红比例和期间间隔：
在符合利润分配原则、满足现金分红的条件的前提下，公司每年以现金方式
分配的利润应不低于当年实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后剩
余的税后净利润）的10%。公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近
三年实现的年均可分配利润的30%。原则上每年度进行一次现金股利分配，在有
条件的情况下，公司可以进行中期利润分配。
4.公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利
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北方国际合作股份有限公司章程
水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，提出差异化的现金分
红政策：
（1）当公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排时，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
（2）当公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排时，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
5.公司发放股票股利的条件：
公司根据年度盈利情况和现金流状况，在保证现金分红、股本规模和股权结
构合理的前提下，可采取股票股利分配方式。股票股利分配可以单独实施，也可
以结合现金分红同时实施。
（三）公司利润分配方案的审议程序：
1.董事会应当以保护股东权益为出发点，认真研究和充分论证，具体制定公
司的利润分配预案，独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接
提交董事会审议，公司在审议利润分配预案时，须经全体董事过半数表决通过，
独立董事应发表独立意见，董事会审议通过后由股东大会审议决定。监事会对董
事会和管理层执行利润分配政策或股东回报规划的情况和决策程序进行监督。
2.公司因不能满足前述规定的条件而不进行现金分红时，董事会就不进行现
金分红的具体原因进行专项说明，经独立董事发表意见后提交股东大会审议，并
在公司指定媒体上予以披露。
3.公司在制定利润分配和现金分红具体方案时，应通过多种渠道与股东特别
是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求,并及时答复中小
股东关心的问题。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提
交董事会审议。
（四）公司利润分配方案的实施：
公司股东大会对利润分配方案作出决议后，董事会须在股东大会召开后两个
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北方国际合作股份有限公司章程
月内完成股利（或股份）的派发事项。
（五）公司利润分配政策的变更：
如遇到战争、自然灾害等不可抗力、或者公司外部经营环境变化并对公司生
产经营造成重大影响，或公司自身经营状况发生较大变化时，公司可对利润分配
政策进行调整。
公司调整利润分配政策应由董事会做出专题论述，详细论证调整理由，形成
书面论证报告并经独立董事审议后提交股东大会特别决议通过。审议利润分配政
策变更事项时，应充分听取股东（特别是中小股东）的意见，公司为股东提供网
络投票方式。公司董事会提出调整利润分配政策时应以股东利益为出发点，充分
考虑中小股东的意见，注重对投资者利益的保护，调整后的利润分配政策（包括
现金分红政策）不得违反相关法律法规、规范性文件和公司章程的有关规定。
（六） 公司应在年度报告、半年度报告中披露利润分配预案和现金分红政
策执行情况。
（七） 存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的
现金红利，以偿还其占用的资金。
第二节 内部审计
第一百六十三条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务
收支和经济活动进行内部审计监督。
第一百六十四条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准
后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
第一百六十五条 公司聘用符合《证券法》规定的会计师事务所进行会计报
表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期1年，可以续聘。
第一百六十六条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得
在股东大会决定前委任会计师事务所。
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北方国际合作股份有限公司章程
第一百六十七条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭
证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
第一百六十八条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
第一百六十九条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前30天事先通
知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事
务所陈述意见。会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情
形。
第十章 通知和公告
第一节 通知
第一百七十条 公司的通知以下列形式发出：
（一）以专人送出；
（二）以邮件方式送出；
（三）以公告方式进行；
（四）本章程规定的其他形式。
第一百七十一条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有
相关人员收到通知。
第一百七十二条 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式进行。
第一百七十三条 公司召开董事会的会议通知，以专人送达、邮寄、传真或者
网络方式进行。
第一百七十四条 公司召开监事会的会议通知，以专人送达、邮寄、传真或者
网络方式进行。
第一百七十五条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或
盖章），被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮寄送出的，自交付邮局之
日起第三个工作日为送达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日
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北方国际合作股份有限公司章程
为送达日期。
第一百七十六条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该
等人没有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节 公告
第一百七十七条 公司指定《中国证券报》、《证券时报》两报或至少之一为
刊登公司公告和其他需要披露信息的报刊，登载信息披露的中国证监会指定网站
为巨潮资讯网，网址为：www.cninfo.com.cn。
第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第一百七十八条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并
设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。
第一百七十九条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负
债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30
日内在《中国证券报》、《证券时报》至少一种报刊上公告。债权人自接到通
知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清偿
债务或者提供相应的担保。
第一百八十条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或
者新设的公司承继。
第一百八十一条 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日
起10日内通知债权人，并于30日内在《中国证券报》、《证券时报》至少一种报
刊上公告。
第一百八十二条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，
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北方国际合作股份有限公司章程
公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第一百八十三条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清
单。公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在
《中国证券报》、《证券时报》至少一种报刊上公告。债权人自接到通知书之日
起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或者提
供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第一百八十四条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公
司登记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公
司的，应当依法办理公司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
第一百八十五条 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损
失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可
以请求人民法院解散公司。
第一百八十六条 公司有本章程第一百九十四条第（一）项情形的，可以通
过修改本章程而存续。依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股
东所持表决权的2/3以上通过。
第一百八十七条 公司因本章程第一百九十四条第（一）项、第（二）项、第
（四）项、第（五）项规定而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立清
算组，开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算
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北方国际合作股份有限公司章程
组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。
第一百八十八条 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
第一百八十九条 清算组应当自成立之日起10日内通知债权人，并于60日内
在《中国证券报》、《证券时报》至少一种报刊上公告。债权人应当自接到通知
书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债
权进行登记。在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第一百九十条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应
当制定清算方案，并报股东大会或者人民法院确认。公司财产在分别支付清算费
用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后
的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。清算期间，公司存续，但不能
开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规定清偿前，将不会分配给股
东。
第一百九十一条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，
发现公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。公司经人民
法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第一百九十二条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会
或者人民法院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第一百九十三条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。清算组成
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北方国际合作股份有限公司章程
员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。清算组成员因
故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百九十四条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破
产清算。
第十二章 修改章程
第一百九十五条 有下列情形之一的，公司应当修改章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改
后的法律、行政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
第一百九十六条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，
须报主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第一百九十七条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审
批意见修改本章程。
第一百九十八条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予
以公告。
第十三章 附 则
第一百九十九条 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额50%以上的股东；持有
股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会
的决议产生重大影响的股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其
他安排，能够实际支配公司行为的人。
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北方国际合作股份有限公司章程
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其
他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
第二百条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与章程
的规定相抵触。
第二百〇一条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章
程有歧义时，以在相关公司登记机关最近一次核准登记后的中文版章程为准。
第二百〇二条 本章程所称“以上”、“以内”、“不超过”，“以下”都含本数；“不
满”、“以外”、“低于”、“多于”、 “超过”不含本数。
第二百〇三条 本章程经股东大会批准之日起生效，由公司董事会负责解释。
第二百〇四条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事
会议事规则。
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