四川省新能源动力股份有限公司独立董事
 关于公司发行股份购买资产并募集配套
       资金暨关联交易相关事项的
             事前认可意见

    四川省新能源动力股份有限公司（以下简称“上市公司”、“公司”

或“川能动力”）拟向东方电气股份有限公司（以下简称“东方电气”）

发行股份购买其持有的四川省能投风电开发有限公司（以下简称“川

能风电”）20%股权，拟向成都明永投资有限公司（以下简称“明永

投资”）发行股份购买其持有的川能风电 10%股权及川能风电下属四

川省能投美姑新能源开发有限公司（以下简称“美姑能源”）26%股

权和四川省能投盐边新能源开发有限公司（以下简称“盐边能源”）

5%股权。同时，上市公司拟向不超过三十五名符合中国证监会规定

的特定对象发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”或“本次

重组”）。

    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市

公司重大资产重组管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上

市公司监管指引第 9 号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监

管要求》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所股票上市规则》

及《四川省新能源动力股份有限公司独立董事制度》的有关规定，我




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们作为公司的独立董事，事前获得并认真审阅了本次交易有关文件，

基于独立判断立场，对本次交易相关事项发表以下事前认可意见：

    一、董事会提交的《关于公司与交易对方签署补充协议的议案》

《关于<四川省新能源动力股份有限公司发行股份购买资产并募集配

套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）>及摘要的议案》《关于

审议公司本次交易相关审计报告的议案》《关于审议公司本次交易相

关备考财务报表及其审阅报告的议案》议案符合《中华人民共和国公

司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》

及其他相关法律、法规和规范性文件的规定及监管规则的要求，具备

基本的可行性和可操作性，无重大法律、政策障碍。

    二、本次交易符合国家有关法律、法规及规范性文件的规定，不

存在损害中小股东利益的情形。

    三、按照本次发行股份购买资产的交易价格和发行价格测算，预

计本次发行股份购买资产完成后，交易对方东方电气股份有限公司将

持有上市公司 5%以上股份。根据《上市公司重大资产重组管理办法》

《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的相关

规定，本次交易构成关联交易。公司在审议本次交易时应适用关联交

易的相关程序。公司董事会在审议与本次交易有关的议案时，关联董

事应依法回避表决。




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    四、公司为本次交易编制的《四川省新能源动力股份有限公司发

行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案） 修订稿）》

及其摘要以及拟与交易对方签订的相关交易协议，符合国家有关法

律、法规及规范性文件的规定。

    五、本次交易构成关联交易，本次交易涉及的标的资产的交易价

格系根据具有证券、期货相关从业资格的资产评估机构出具并经有权

国有资产监督管理机构备案的评估报告的评估结果为依据确定。关联

交易定价原则和方法恰当，不存在损害公司及其股东尤其是公众股东

利益的行为。

    六、本次交易中，公司发行股份价格的确定方式符合国家有关法

律、法规、规章和规范性文件的规定。

    七、本次交易有利于进一步提高公司资产质量、改善公司财务状

况、增强持续盈利能力，有利于公司的长远发展，增强抗风险能力，

符合公司和全体股东的长远利益和整体利益。

    基于上述意见，我们同意将《关于公司与交易对方签署补充协议

的议案》等本次交易相关议案及文件提交公司第八届董事会第三十六

次会议审议。




    （本页以下无正文，为本文件之签署页）



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       （本页无正文，为《四川省新能源动力股份有限公司独立董事关
于第八届董事会第三十六次会议相关议案的事前认可意见》之签署

页）




       独立董事签字：

               杨勇                        郭龙伟




                                               2023 年 5 月 26 日




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