四川省新能源动力股份有限公司
           重大信息内部报告制度
                     （2023年11月）



                     第一章 总则

    第一条 为强化四川省新能源动力股份有限公司（以下简
称公司）重大信息内部报告行为，保证公司信息披露真实、
准确、完整、及时，维护投资者的合法权益，特制定本制度。
    第二条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、
《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深
圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）
等法律法规的规定及《四川省新能源动力股份有限公司章
程》（以下简称《公司章程》）和《四川省新能源动力股份
有限公司信息披露管理制度》（以下简称《信息披露管理制
度》）的有关内容，结合本公司实际制定。
    第三条 本制度所称“重大信息”是指为内部人员所知悉
的，涉及公司经营、财务等对公司股票及衍生品种的交易价
格产生较大影响的尚未公开的信息。本制度所称“第一时间”
是指报告义务人获知信息的 24 小时内。本制度所称“尚未公
开”是指公司尚未在证监会指定的信息披露刊物或证券交易
所网站上正式公开。

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    公司重大信息内部报告是指按照本制度规定，负有报告
义务的有关机构及人员（以下简称“重大信息报告义务人”）
对可能发生或已经发生的重大信息，应在第一时间将有关情
况通过公司董事会秘书向公司董事会报告。
    第四条 本制度所称“重大信息报告义务人”包括：
    （一）公司董事、监事、高级管理人员；
    （二）各部门负责人及各控股子公司的主要负责人及指
定的信息联络人；
    （三）公司控股股东和实际控制人、持有公司 5%以上
股份的股东及其一致行动人；
    （四）公司派驻到控股子公司、对公司产生重大影响的
参股公司的董事、监事和高级管理人员；
    （五）其他有可能接触和知悉重大信息的相关人员。
   第五条 本制度适用于公司、控股子公司及对公司产生重
大影响的参股公司。



        第二章 重大信息内部报告的管理及职责

    第五条 公司重大信息内部报告工作由公司董事会统一
领导和管理：
    （一）董事长是公司信息披露的第一责任人；
    （二）董事会秘书负责将内部信息按规定进行对外披露
的具体工作，是公司信息披露工作的直接责任人；

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   （三）董事会办公室是内部信息汇集和对外披露的日常
工作部门；
   （四）全体董事、监事、高级管理人员、各部门和各控
股子公司主要负责人、其他重大事项知情人是履行内部信息
报告义务的第一责任人；
   （五）持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人、
实际控制人是履行内部信息告知义务的第一责任人。
    第六条 第一责任人履行以下职责：
   （一）负责和敦促本部门或所在单位内部信息收集、整
理；
   （二）负责按照本制度要求向公司董事会秘书或董事会
办公室报告其职权范围内所知悉的重大信息，并对所报告事
项及相关资料的真实性、准确性和完整性负责；
   （三）负责配合董事会秘书或董事会办公室做好相关信
息披露工作；
   （四）负责和敦促所在部门或所在单位做好信息保密工
作。
    第七条 各部门可以指定熟悉相关业务和法规的人员为
该部门的信息联络人，负责该部门重大信息的收集、整理、
报告。各控股子公司可以根据实际情况，应当指定信息披露
业务分管领导和专职人员，负责该单位的信息收集、汇总、
报送等具体事项。
   各部门和各控股子公司指定的信息联络人应报公司董

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事会办公室备案。如联络人发生变动，应于变动之日起 2 个
工作日内向公司董事会办公室备案。报告义务人所在部门或
单位应为其履行职责提供便利和支持。
    公司各部门对公司合并范围内的重大信息报告负有监
督管理责任，统筹所负责业务领域的重大事项管理，会同各
控股子公司履行信息报告义务。
    第八条 公司董事会秘书负责本制度的贯彻与实施，主要
职责包括组织开展本制度修编、协调人员调配、接收重大信
息、向董事长或董事会呈报并提出信息披露建议。董事会办
公室为具体事务的执行部门，主要职责包括与联络人保持日
常联系、接收和管理重大信息、第一时间向董事会秘书报告，
负责重大信息相关信息披露工作。



               第三章 重大信息的范围

    第九条 本制度所称“重大信息”包括但不限于以下内
容：：
    （一）拟提交公司董事会、监事会和股东大会审议的事
项。
    （二）公司及控股子公司董事会、监事会和股东大会形
成的决议。
    （三）公司及控股子公司发生或拟发生以下重大交易事
项，包括：

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    1、购买或出售资产；
    2、对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或
者增资全资子公司除外）；
    3、提供财务资助（含委托贷款等）；
    4、提供担保（指上市公司为他人提供的担保，含对控
股子公司的担保）；
    5、租入或租出资产；
    6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
    7、赠与或受赠资产；
    8、债权或债务重组；
    9、研究与开发项目的转移；
    10、签订许可使用协议；
    11、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利
等）；
    12、深圳证券交易所认定的其他交易事项。
    上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，
以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换
中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。
    公司及控股子公司发生的上述交易（除对外提供财务资
助、提供担保）第 3、4、5 项的，无论金额大小应当第一时
间报告。其他交易达到下列标准之一的，应当第一时间报告：
    1、交易涉及的资产总额占公司及控股子公司各自最近
一期经审计总资产的 10%以上，该交易涉及的资产总额同时

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存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
    2、交易标的（如股权）涉及的资产净额占公司及控股
子公司各自最近一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金额
超过 1000 万元，该交易涉及的资产净额同时存在账面值和评
估值的，以较高者为准；
    3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营
业收入占公司及控股子公司各自最近一个会计年度经审计
营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元；
    4、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净
利润占公司及控股子公司各自最近一个会计年度经审计净
利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元；
    5、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司及控
股子公司各自最近一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金
额超过 1,000 万元；
    6、交易产生的利润占公司及控股子公司各自最近一个
会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万
元。
    上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计
算。
    （四）公司和控股子公司发生或拟发生的关联交易事
项，包括：
    1、本条第（三）项规定的交易事项；
    2、购买原材料、燃料、动力；

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    3、销售产品、商品；
    4、提供或接受劳务；
    5、委托或受托销售；
    6、存贷款业务；
    7、与关联人共同投资；
    8、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。
    以下关联交易事项，应当第一时间报告：
    1、本条第 1、7、8 项关联交易事项，无论金额大小均需
报告；
    2、本条第 2 至 6 项与日常经营相关的关联交易事项，属
于获批年度预计范围之外，无论金额大小均需报告。
    （五）公司和控股子公司签署或拟签署日常交易相关重
大合同，包括：
    1、购买原材料、燃料和动力；
    2、接受劳务；
    3、出售产品、商品；
    4、提供劳务；
    5、工程承包；
    6、与公司日常经营相关的其他交易。
    达到下列标准之一的，应当第一时间报告：
    1、一次性签署本条第 1、2 项类型的合同，合同金额占
公司最近一期经审计总资产 50%以上，且绝对金额超过 5 亿
元；
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    2、一次性签署本条第 3、4、5 项类型的合同，合同金额
占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入 50%以上，且
绝对金额超过 5 亿元；
    （六）公司和控股子公司拟发生或知悉以下重大诉讼和
仲裁事项，应当第一时间报告：
    1、涉案金额超过 1,000 万元，且占公司最近一期经审计
净资产绝对值 10%以上的重大诉讼、仲裁事项；
    2、涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣
告无效的诉讼；
    3、证券纠纷代表人诉讼;
    4、公司连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉及金
额累计达到上述标准的；
    未达到前述标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事
项，报告义务人基于案件特殊性，认为可能对公司股票及其
衍生品种交易价格产生较大影响的，也应当第一时间报告。
    （七）公司和控股子公司发生或拟发生下列重大风险情
形之一的，应当第一时间报告：
    1、发生重大亏损或者遭受重大损失；
    2、发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
    3、可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；
    4、公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
    5、重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不
抵债或者进入破产程序；
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    6、公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、
质押或者报废超过总资产的 30%；
    7、主要或者全部业务陷入停顿；
    8、公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、
实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采
取强制措施；
    9、公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立
案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机
关重大行政处罚；
    10、公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级
管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关
采取留置措施且影响其履行职责；
    11、公司董事长或者总经理无法履行职责，除董事长、
总经理外的其他公司董事、监事、高级管理人员因身体、工
作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月
以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响
其履行职责；
    12、深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险情
况。
    上述事项涉及具体金额的，比照适用《股票上市规则》
6.1.2 条的规定。
    （八）公司和控股子公司发生或拟发生的重大变化事

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项，应当第一时间报告。包括：
    1、变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、
注册地址、办公地址和联系电话等；
    2、经营方针和经营范围发生重大变化；
    3、依据中国证监会关于行业分类的有关规定，上市公
司行业分类发生变更；
    4、变更会计政策、会计估计；
    5、董事会审议通过发行新股、可转换公司债券、优先
股、公司债券等境内外融资方案；
    6、公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大
资产重组事项收到相应的审核意见；
    7、持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持股情
况或者控制公司的情况发生或者拟发生较大变化；
    8、公司的董事、三分之一以上监事、总经理或者财务
负责人发生变动；
    9、生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变
化（包括产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）；
订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果
产生重大影响；
    10、聘任、解聘为公司审计的会计师事务所；
    11、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；
    12、任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司
法标记、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权

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等，或者出现被强制过户风险；
   13、获得大额政府补贴等额外收益或者发生可能对上市
公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的其他
事项；
   14、深圳证券交易所或者公司认定的其他情形。
   （九）公司和控股子公司发生或拟发生的其他重大事
件，应当第一时间报告。包括：
   1、变更募集资金投资项目；
   2、业绩预告、业绩快报和盈利预测的修正；
   3、利润分配和资本公积金转增股本；
   4、股票交易异常波动和澄清；
   5、回购股份；
   6、可转换公司债券涉及的重大事项；
   7、收购及相关股份权益变动；
   8、股权激励;
   10、破产。
   （十）公司和控股子公司发生或拟发生环境、生产及产
品安全事故，应当第一时间报告。包括：
   1、发生重大环境、生产及产品安全事故；
   2、收到相关部门整改重大违规行为、停产、搬迁、关
闭的决定或者通知；
   3、不当使用科学技术或者违反科学伦理；
   4、其他不当履行社会责任的重大事故或者具有负面影

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响的事项。
    本制度未规定，但中国证监会和深圳证券交易所发布的
相关法律法规要求上市公司及时披露的信息，内部信息报告
义务人应按照本制度的规定，及时履行报告义务。



          第四章 重大信息的报告程序及要求

    第十条 公司实行重大信息实时报告制度。重大信息报告
义务人应当在重大信息最先触及下列任一时点的第一时间
以面谈或电话方式与董事会秘书联系，并在 24 小时内将与重
大信息相关材料递交公司董事会秘书，必要时应将原件以特
快专递或专人送达。
    （一）有关各方就该事项拟进行协商或者谈判时；
    （二）拟将该事项提交董事会或者监事会审议时；
    （三）报告义务人知悉或理应知悉该事项时。
    第十一条 重大信息的相关材料，包括但不限于：
    （一）事件起因、各方基本情况、重要事项内容、对公
司经营的影响等；
    （二）事件所涉及的协议书、意向书、协议、合同等；
    （三）事件所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决
及情况介绍等；
    （四）中介机构关于重要事项所出具的报告或意见书
等；

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   （五）公司内部对重要事项审批的意见；
   （六）相关会议记录、决议；
   （七）其他与重大信息相关的材料。
    第十二条 重大信息内部报告需履行必要的内部审核程
序，报告义务人应确保报告重大信息及时、真实、准确、完
整、没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。
    第十三条 如遇突发或紧急重大情况，报告义务人可以直
接向公司总经理或董事长报告有关情况。
    第十四条 公司董事会秘书应当组织董事会办公室对获
悉的重大信息进行分析，判断是否需履行信息披露义务，是
否需提交公司董事会和股东大会审批。如达到信息披露标
准，董事会秘书应当组织编制公告文稿，按规定完成内部审
核方作披露。
   如重大信息需提交公司董事会和股东大会审批，董事会
秘书应立即向公司董事长汇报，在公司董事会履行审批程序
后，按照规定予以披露。
   第十五条 公司董事、监事、总经理及其他高级管理人
员在担任内部信息报告义务人的同时，还负有督导责任，应
时常敦促公司各部门、各控股子公司及时完成重大信息的收
集、整理、报告工作。
   第十六条 公司董事会秘书应根据公司实际情况，适时
组织对重大信息内部报告义务人进行公司治理及信息披露
等方面的培训，以保证公司重大事项报告的及时、准确和完

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整。



                 第五章 责任与处罚
    第十七条 公司董事、监事、高级管理人员及因工作关系
了解到公司重大信息的其他人员，在相关信息尚未公开披露
之前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，对相关信
息严格保密，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行内幕交易
或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
    第十八条 重大信息内部报告义务人由于知悉不报、工作
失职或违反本制度规定，致使公司信息披露违规受到证券监
督管理部门处罚，或给公司造成严重不良影响或损失的，公
司将根据有关违纪处罚的规定，视情节轻重给予责任人警
告、通报批评、降职、撤职、辞退等形式的处分。相关行为
包括但不限于：
   （一）不向董事会秘书、董事会办公室报告信息或提供
相关文件资料；
   （二）未及时向董事会秘书、董事会办公室报告信息或
提供相关文件资料；
   （三）未持续关注所报告信息的进展情况，及时向董事
会秘书、董事会办公室报告；
   （四）因故意或过失，致使报告的信息或提供的文件资
料存在重大遗漏、重大隐瞒、虚假陈述或引发重大误解；

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    （五）拒绝答复董事会秘书、董事会办公室对相关问题
的问询；
    （六）其他不适当履行信息报告义务的情形。
    第十九条 一旦内幕消息泄露，由董事会秘书负责按照证
券监督管理部门的规定及时采取补救措施，发布澄清公告。


                     第六章 附则
    第二十条 本制度未尽事宜，遵照国家有关法律、法规、
《股票上市规则》等规定及《公司章程》执行；如与国家日
后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触
时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并及时
修订本制度。
    第二十一条 本制度自公司董事会通过之日起实施，原
《四川省新能源动力股份有限公司重大信息内部报告制度
(2019 年 4 月)》同时废止。
    第二十二条 本制度由董事会负责解释和进行修改。




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