四川省新能源动力股份有限公司
          董事会秘书工作制度
                   （2023年11月）



                  第一章       总 则

   第一条 为进一步提升四川省新能源动力股份有限公司
（以下简称“公司”）治理水平，充分发挥董事会秘书作用，
规范董事会秘书工作程序，促进公司规范运作，特制定本制
度。本制度根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称
“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《规
范运作》”）、《四川省新能源动力股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）等相关法律法规、规范性文件要
求，结合公司实际情况制定。
    第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司高
级管理人员，对公司和董事会负责。
    第三条 公司指定董事会秘书为公司与深圳证券交易所
之间的联络人。
    董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章、规范性
文件、公司章程及本制度的有关规定。



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    第四条 本制度适用于公司董事会秘书以及本制度中涉
及的其他有关人员，是董事会规范、审查、考核、评价董事
会秘书工作的依据之。



           第二章 董事会秘书的任职资格

    第五条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管
理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取
得深交所颁发的董事会秘书资格证书。
    第六条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘
书：
   （一）有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的；
   （二）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚的；
   （三）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三
次以上通报批评的；
   （四）公司现任监事；
   （五）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其
他情形。
    第七条 公司董事或者其他高级管理人员可以兼任董事
会秘书。


                第三章 董事会秘书的任免
    第八条 董事会秘书由公司董事长提名，董事会聘任或解

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聘。
    第九条 公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内
或者原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
    第十条 公司应当在有关拟聘任董事会秘书的董事会会
议召开五个交易日之前将该董事会秘书的有关材料报送深
圳证券交易所，深圳证券交易所自收到有关材料之日起五个
交易日内未提出异议的，董事会可以聘任。
    第十一条 董事会秘书每届任期三年，可以连续聘任。公
司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协
助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由
证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当
然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
    证券事务代表的任职条件参照本制度第五条和第六条
执行。
    第十二条 公司董事会聘任董事会秘书、证券事务代表后
应当及时公告并向深圳证券交易所提交下列资料：
    （一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事
会决议 、聘任说明文件，包括符合本制度任职条件、个人履
历、工作情况等；
    （二）董事会秘书、证券事务代表个人简历、学历证明
（复印件）；
    （三）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办
公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地
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址等。
   上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向
深圳证券交易所提交变更后的资料。
    第十三条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得
无故将其解聘。
   董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深圳证
券交易所报告，说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司
不当解聘或者与辞职有关的情况，向深圳证券交易所提交个
人陈述报告。
    第十四条 董事会秘书有下列情形之一的，公司应当自事
实发生之日起一个月内解聘董事会秘书：
   （一）出现第七条所规定情形之一的；
   （二）连续三个月以上不能履行职责的；
   （三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给投资者
造成重大损失的；
   （四）违反法律法规、上市规则、深圳证券交易所其他
相关规定或者公司章程，给公司、投资者造成重大损失的。
    第十五条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密
协议，要求其承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义
务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违规的信息除外。
   董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审
查，在公司监事会的监督下移交有关档案文件、正在办理或
者待办理事项。
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    第十六条 董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董
事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报深圳证券
交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行
董事会秘书职责的人员之前，由公司董事长代行董事会秘书
职责。
   董事会秘书空缺超过三个月的，应当由公司董事长代行
董事会秘书职责，并在六个月内完成董事会秘书的聘任工作。



         第四章 董事会秘书的职责和履职保障

    第十七条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职
责：
   （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，
组织制定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息
披露义务人遵守信息披露相关规定；
   （二）负责组织和协调公司投资者关系管理和股东资料
管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、
保荐人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；
   （三） 组织筹备董事会会议和股东大会会议，参加股东
大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，
负责董事会会议记录工作并签字；
   （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信
息出现泄露时，及时向深圳证券交易所报告并公告；

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    （五）关注媒体报道有关公司的传闻并主动求证真实情
况，督促董事会等有关主体及时回复深圳证券交易所问询；
    （六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券相关法
律法规、股票上市规则及深圳证券交易所其他规定要求的培
训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
    （七）协助董事会制定资本运作方案，筹划、实施公司
资本市场再融资或并购重组事务;
    （八）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律法规、
上市规则、深圳证券交易所其他相关规定及公司章程，切实
履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、监事和高级管理
人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提
醒并立即如实地向深圳证券交易所报告；
    （九）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等；
    （十）《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证
券交易所要求履行的其他职责。
    第十八条 公司董事会办公室为董事会秘书办事机构，负
责协助董事会秘书履行职责，完成董事会秘书交办的工作。
    第十九条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条
件，董事、监事及其他高级管理人员和相关工作人员应当支
持、配合董事会秘书的工作。
    第二十条 董事会秘书为履行职责，有权并应当参加股东
大会、董事会、监事会会议和高级管理人员相关会议，全面
了解公司财务和经营情况。公司董事会及其他高级管理人员
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应当支持董事会秘书的工作，对于董事会秘书提出的问询，
应当及时、如实予以回复，并提供相关资料。
    第二十一条 董事、监事和高级管理人员向上市公司董事
会、监事会报告重大事件的，应当同时通报董事会秘书。
    第二十二条 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员及其他员工在接受调研前，应当知会董事会秘
书，原则上董事会秘书应当全程参加。
    第二十三条 任何机构及个人不得干预董事会秘书的正
常履职行为。董事会秘书在履职过程中受到不当妨碍和严重
阻挠时，可以直接向深圳证券交易所报告。


         第五章 董事会秘书的培训、考核与惩戒
   第二十四条 董事会秘书每年应当至少参加一次上市公
司董事会秘书后续培训，证券事务代表每两年应当至少参加
一次。
   第二十五条 被深圳证券交易所通报批评以及年度考核
不合格的董事会秘书，应参加深圳证券交易所举办的最近一
期董事会秘书后续培训。
   第二十六条 董事会决定董事会秘书的报酬事项和奖惩
事项，董事会秘书的工作由董事会及董事会薪酬与考核委员
会进行考核。
   第二十七条 董事会秘书违反法律、法规、部门规章、《上
市规则》或《公司章程》等规定，应依法承担相应的责任。
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                  第六章 附    则

    第二十八条 本制度未尽事宜或者本制度与有关法律、法
规、部门规章、规范性文件和《公司章程》发生冲突的，按
有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》执
行。
    第二十九条 本制度经公司董事会审议通过后生效，原
《四川省新能源动力股份有限公司董事会秘书工作制度》同
时废止。
   第三十条 本制度由公司董事会负责解释和修订。




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