甘肃能化：关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的进展公告2023-05-05
证券代码：000552 证券简称：甘肃能化 公告编号：2023-44
债券代码：127027 债券简称：能化转债
甘肃能化股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金和自有资金
进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏负连带责任。
甘肃能化股份有限公司(以下简称“公司”)于 2023 年 4 月 6 日召开第十届
董事会第十九次会议、第十届监事会第十二次会议，审议通过了《关于闲置募集
资金和自有资金现金管理额度的议案》，公司使用不超过 12 亿元闲置募集资金
和 10 亿元自有资金进行现金管理，使用额度合计不超过 22 亿元，期限自董事会
审议通过之日起不超过 12 个月，具体内容详见公司 2023 年 4 月 7 日刊登于《证
券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网《关于闲置募集资金和自有资金现金管理
额度的公告》（公告编号：2023-26）。
根据公司资金使用的统筹安排，已使用部分闲置募集资金和自有资金进行了
现金管理。自 2023 年 4 月 7 日至 2023 年 5 月 1 日，公司现金管理实施进展情况
如下：
一、公司现金管理实施情况
自 2023 年 4 月 7 日至 2023 年 5 月 1 日，公司现金管理实施进展情况如下：
单位：万元
受托 产品 产品 资金 购买 起始 终止 参考 预期 实际收
机构 名称 类型 来源 金额 日期 日期 年化收益率 收益 回情况
结构性 保本浮动 自有
工商银行 20000 2023.04.27 2023.10.30 1.4-3.24% 254 未收回
存款 收益型 资金
结构性 保本浮动 自有
中信银行 5000 2023.05.01 2023.10.30 1.5-3.0% 64 未收回
存款 收益型 资金
中信银行 结构性 保本浮动 自有 5000 2023.05.01 2023.10.30 1.5-3.0% 64 未收回
存款 收益型 资金
理财 本金 自有
华泰证券 10000 2023.04.27 2023.12.20 2.60% 169 未收回
产品 保障型 资金
理财 本金 自有
海通证券 8000 2023.04.28 2024.03.22 2.68% 193 未收回
产品 保障型 资金
结构性 保本浮动 募集
工商银行 40000 2023.04.27 2023.10.30 1.4-3.24% 509 未收回
存款 收益型 资金
结构性 保本浮动 募集
工商银行 20000 2023.04.27 2023.07.28 1.2-3.04% 126 未收回
存款 收益型 资金
结构性 保本浮动 募集
交通银行 20000 2023.04.28 2023.10.27 1.95-2.9% 249 未收回
存款 收益型 资金
合 计 -- 128000 -- -- -- 1628 --
二、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
公司本次使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理将以安全性高、流动性
好的低风险投资品种为主，但金融市场受宏观经济的影响较大，本次投资存在受
市场波动影响导致投资收益未达预期的风险。公司将根据经济形势以及金融市场
的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）采取的控制措施
1、公司使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理，不得与非正规机构进
行交易。交易必须以公司名义设立投资产品账户，不得使用他人账户进行操作投
资产品。投资产品不得质押，不得存在变相改变募集资金用途的行为，同时保证
不影响募集资金项目正常进行。
2、公司资产财务部是现金管理业务的具体经办部室。负责制定现金管理计
划提交公司财务负责人审核并提交公司董事长批准；负责办理现金管理业务相关
手续；至少每月与有关金融机构的相关人员联络一次，了解公司所做产品的最新
情况，并随时密切关注有关金融机构的重大动向，出现异常情况时须及时报告财
务总监、总经理、董事长，以便采取措施回收资金，避免或减少损失。
3、公司风险预控与审计部负责对公司现金管理业务进行监控和审计，事前
审核、事中监督和事后审计，负责审查现金管理业务的审批情况、实际操作情况、
账务处理、 资金使用及盈亏情况等。
4、独立董事、监事会有权对现金管理资金使用情况进行监督与检查。
三、对公司日常经营的影响
公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理，是在确保不影响公司
正常运营、公司募集资金投资计划正常进行和资金安全的前提下进行，通过适度
的现金管理，可以提高公司资金使用效率，产生一定的投资收益，增加股东回报。
公司对募集资金的现金管理不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集
资金项目资金使用计划和项目建设进度。
四、公告日前十二个月使用闲置募集资金进行现金管理的情况
单位：万元
受托 产品 产品 资金 购买 起始 终止 参考年化 是否 实际
机构 名称 类型 来源 金额 日期 日期 收益率 到期 收益
结构性 保本浮动 募集
工商银行 50000 2022.04.08 2022.12.16 2.02% 是 697.28
存款 收益型 资金
结构性 保本浮动 募集
工商银行 15000 2022.04.08 2022.07.08 2.24% 是 83.83
存款 收益型 资金
结构性 保本浮动 募集
工商银行 10000 2022.07.20 2022.10.27 2.84% 是 77.14
存款 收益型 资金
结构性 保本浮动 募集
工商银行 10000 2022.11.03 2023.04.13 2.22% 是 98.12
存款 收益型 资金
结构性 保本浮动 募集
工商银行 50000 2022.12.29 2023.04.14 3% 是 435.62
存款 收益型 资金
结构性 保本浮动 募集
中信银行 33000 2022.06.11 2022.12.08 2.70% 是 439.4
存款 收益型 资金
结构性 保本浮动 募集
中信银行 5000 2022.06.18 2022.12.15 2.75% 是 67.81
存款 收益型 资金
结构性 保本浮动 募集
中信银行 33000 2022.12.19 2023.03.21 2.65% 是 220.42
存款 收益型 资金
理财 本金 募集
中信证券 5000 2022.04.15 2023.04.12 0.10% 是 5
产品 保障型 资金
理财 本金 募集
方正证券 6000 2022.12.07 2023.03.07 3.61% 是 53.41
产品 保障型 资金
理财 本金 募集
海通证券 5000 2023.01.09 2023.04.10 2.20% 是 27.42
产品 保障型 资金
理财 本金 募集
海通证券 5000 2023.01.10 2023.04.10 2.20% 是 27.42
产品 保障型 资金
结构性 保本浮动 募集
交通银行 20000 2023.01.13 2023.04.14 2.70% 是 134.63
存款 收益型 资金
结构性 保本浮动 自有
招商银行 14000 2022.04.13 2022.07.13 2.85% 是 99.48
存款 收益型 资金
结构性 保本浮动 自有
招商银行 14000 2022.08.19 2022.11.18 2.80% 是 97.73
存款 收益型 资金
结构性 保本浮动 自有
招商银行 14000 2023.01.13 2023.04.13 2.70% 是 93.21
存款 收益型 资金
结构性 保本浮动 自有
中信银行 5000 2022.05.01 2022.10.31 2.75% 是 67.68
存款 收益型 资金
结构性 保本浮动 自有
中信银行 5000 2022.05.01 2022.10.31 2.75% 是 67.68
存款 收益型 资金
结构性 保本浮动 自有
中信银行 5000 2022.11.07. 2023.02.07 3.05% 是 38.44
存款 收益型 资金
结构性 保本浮动 自有
中信银行 5000 2022.11.07 2023.02.07 3.05% 是 38.44
存款 收益型 资金
结构性 保本浮动 自有
中信银行 5000 2023.02.13 2023.03.15 2.90% 是 11.92
存款 收益型 资金
结构性 保本浮动 自有
中信银行 5000 2023.02.13 2023.03.15 2.90% 是 11.92
存款 收益型 资金
结构性 保本浮动 自有
工商银行 20000 2022.11.21 2023.04.12 3.07% 是 239.1
存款 收益型 资金
结构性 保本浮动 自有
交通银行 6000 2022.06.09 2022.10.21 2.95% 是 64.98
存款 收益型 资金
结构性 保本浮动 自有
交通银行 6000 2022.12.23 2023.04.14 2.70% 是 49.71
存款 收益型 资金
结构性 保本浮动 自有
光大银行 20000 2022.04.22 2022.10.21 2.90% 是 288.39
存款 收益型 资金
结构性 保本浮动 自有
光大银行 20000 2023.01.11 2023.04.11 2.80% 是 140
存款 收益型 资金
理财 本金 自有
华泰证券 10000 2022.05.12 2022.12.20 2.80% 是 170.3
产品 保障型 资金
理财 本金 自有
华泰证券 10000 2023.01.04 2023.02.28 2.45% 是 36.92
产品 保障型 资金
五、备查文件
公司与银行、证券公司签署的理财产品服务协议、结构性存款协议。
特此公告。
甘肃能化股份有限公司董事会
2023 年 5 月 5 日
