国海证券股份有限公司
                2023年中期风险控制指标报告

     2023 年上半年，国海证券股份有限公司（以下简称公司）
严格落实《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司全
面风险管理规范》等法规及自律规则要求，动态监控净资本
等风险控制指标，认真开展敏感性分析和压力测试工作，确
保净资本等各项风险控制指标持续符合规定标准。
     一、报告期内风险控制指标的具体情况和达标情况
     （一）公司风险控制指标具体情况
                                                                           单位：元
                    2023 年 6 月 30 日       2022 年 12 月 31 日    预警      监管
         项目
                      （未经审计）              （经审计）          标准      标准

核心净资本           13,129,830,067.58        13,010,100,760.71

附属净资本                          0.00                     0.00

净资本               13,129,830,067.58        13,010,100,760.71

净资产               17,630,133,372.63        17,441,941,271.46
各项风险资本准备
                      6,584,437,242.95         5,494,759,231.73
之和
表内外资产总额       69,957,465,795.11        66,522,270,790.45

风险覆盖率                      199.41%                   236.77%   ≥120%    ≥100%

资本杠杆率                       18.77%                    19.56%   ≥9.6%      ≥8%

流动性覆盖率                    154.74%                   154.43%   ≥120%    ≥100%

净稳定资金率                    150.40%                   144.43%   ≥120%    ≥100%

净资本/净资产                    74.47%                    74.59%   ≥24%      ≥20%

净资本/负债                      32.20%                    36.51%   ≥9.6%      ≥8%


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净资产/负债            43.23%          48.94%   ≥12%    ≥10%
自营权益类证券及
                        5.18%           3.78%   ≤80%    ≤100%
其衍生品/净资本
自营非权益类证券
                      236.88%         202.59%   ≤400%   ≤500%
及其衍生品/净资本

     （二）公司风险控制指标达标情况
     报告期内，公司净资本等主要风险控制指标持续符合监
管标准，没有发生触及监管标准的情况。
     二、风险控制指标动态监控情况
     根据《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风
险控制指标动态监控系统指引》的要求，报告期内，公司利
用风险控制指标动态监控系统实现风险控制指标实时计量、
动态监控和及时预警，按照规定开展敏感性分析和压力测试
工作,并根据监控情况及压力测试结果及时采取有效防范措
施，确保净资本等各项风险控制指标持续符合规定标准。
     三、净资本补足机制建立情况
     公司建立了净资本补足机制，公司净资本等风险控制指
标达到预警标准或之前，公司将采用以下一种或多种措施确
保净资本等各项风险控制指标持续符合要求：
     （一）向原股东配售股份、向不特定对象公开增发股份、
非公开发行股票等方式补充净资本；
     （二）发行证券公司次级债券等方式补充净资本；
     （三）通过转让长期股权投资、处置有形或无形资产等
方式调整资产结构，减少资产项目的风险调整以增加净资本；
     （四）通过提高公司自身盈利能力,或调整利润分配规

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模以增加净资本。


                       国海证券股份有限公司
                        二〇二三年八月四日




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