证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2023-50
国海证券股份有限公司
关于实际控制人及一致行动人权益变动的
提示性公告
国海证券股份有限公司（以下简称公司）实际控制人广
西投资集团有限公司（以下简称广西投资集团、信息披露义
务人）及一致行动人广西金融投资集团有限公司（以下简称
广西金投）、广西梧州中恒集团股份有限公司（以下简称中
恒集团）、广西能源股份有限公司（以下简称广西能源）、
广西投资集团金融控股有限公司（以下简称广投金控）、广
西永盛石油化工有限公司（以下简称广西永盛）保证向本公
司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准
确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次权益变动系公司实际控制人广西投资集团及一
致行动人自 2019 年 8 月 8 日披露《国海证券股份有限公司
收购报告书》（以下简称《收购报告书》）以来，陆续发生
股份行政划转、参与配股及向特定对象发行股票事项（以下
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统称本次权益变动），导致广西投资集团及一致行动人合计
持有的股份总数由 1,331,373,692 股增加至 2,392,434,043
股，占公司总股本的比例由 31.58%增加至 37.46%，增加幅度
超过 5%。
2.本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人
发生变更，也不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。
2023 年 11 月 15 日，公司收到广西投资集团出具的《简
式权益变动报告书》，获悉信息披露义务人及一致行动人自
公司 2019 年 8 月 8 日披露《收购报告书》以来，合计权益变
动比例达到 5.88%。具体情况如下：
一、本次权益变动基本情况
本次权益变动前，根据《收购报告书》，截至 2019 年 8
月 6 日，信息披露义务人及一致行动人合计持有公司股份
1,331,373,692 股，均为无限售条件流通股，占当时公司总股
本（4,215,541,972 股）的 31.58%。自《收购报告书》披露以
来，信息披露义务人及一致行动人本次权益变动情况如下：
（一）2019 年 12 月，经广西壮族自治区党委、政府同
意，广西投资集团与广西金投实施战略性重组，广西金投并
入广西投资集团成为其子公司，广西金投持有公司 1.31%股
份，导致广西投资集团及一致行动人持股比例增加了 1.31%。
（二）根据中国证券监督管理委员会出具《关于核准国
海证券股份有限公司配股的批复》（证监许可〔2019〕2565
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号），同意公司配股的注册申请。公司向原股东配售人民币
普通股（ A 股）股票 1,228,983,542 股，公司总股本由
4,215,541,972 股增加至 5,444,525,514 股。该部分新增股
份于 2020 年 1 月 23 日上市。因配股有效认购数量占可配售
股份总数的 97.48%，而信息披露义务人及一致行动人全额参
与认购本次配股，导致广西投资集团及一致行动人持股比例
被动增加了 0.22%。
（三）根据中国证券监督管理委员会出具《关于核准国
海证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可
〔2022〕2875 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申
请。公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票
941,648,963 股，公司总股本由 5,444,525,514 股增加至
6,386,174,477 股。该部分新增股份将于 2023 年 11 月 17 日
上市。广西投资集团、广西金投、中恒集团参与认购本次非
公开发行股票，导致广西投资集团及一致行动人持股比例增
加了 4.35%。
综上所述，自 2019 年 8 月 6 日至今，因股份行政划转、
参与配股及向特定对象发行股票事项，信息披露义务人及一
致 行 动 人 的 持 股 数 量 由 1,331,373,692 股 增 加 至
2,392,434,043 股，公司的总股本由 4,215,541,972 股增加
至 6,386,174,477 股，进而导致信息披露义务人及一致行动
人对公司的持股比例由《收购报告书》所披露的 31.58%增加
至 37.46%，累计变动比例为 5.88%。
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二、本次权益变动前后的基本情况
本次权益变动前后，信息披露义务人及一致行动人持有
公司股份变动情况如下：
本次权益变动前 本次权益变动后
股东名称 股份性质 持股数量 持股比 持股数量 持股比
（股） 例（%） （股） 例（%）
合计持有股份 941,959,606 22.34 1,490,034,213 23.33
广西投资
其中：无限售条件股份 941,959,606 22.34 1,224,547,488 19.17
集团
有限售条件股份 - - 265,486,725 4.16
合计持有股份 94,992,157 2.25 123,489,804 1.93
广投金控 其中：无限售条件股份 94,992,157 2.25 123,489,804 1.93
有限售条件股份 - - - -
合计持有股份 120,756,361 2.86 245,478,844 3.84
中恒集团 其中：无限售条件股份 120,756,361 2.86 156,983,269 2.46
有限售条件股份 - - 88,495,575 1.39
合计持有股份 158,443,568 3.76 205,976,638 3.23
广西能源 其中：无限售条件股份 158,443,568 3.76 205,976,638 3.23
有限售条件股份 - - - -
合计持有股份 15,222,000 0.36 19,788,600 0.31
广西永盛 其中：无限售条件股份 15,222,000 0.36 19,788,600 0.31
有限售条件股份 - - - -
合计持有股份 不适用 不适用 307,665,944 4.82
广西金投 其中：无限售条件股份 - - 71,677,744 1.12
有限售条件股份 - - 235,988,200 3.70
合计 1,331,373,692 31.58 2,392,434,043 37.46
三、其他情况说明
（一）本次权益变动未导致公司控股股东、实际控制人
发生变更，亦未导致公司股权分布不具备上市条件。
（二）本次权益变动不存在违反《证券法》《上市公司收
购管理办法》和深圳证券交易所业务规则等相关规定的情形。
（三）本次权益变动属于《上市公司收购管理办法》规
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定的免于发出要约的情形，公司已聘请律师就本次权益变动
符合上述规定进行专项核查并出具法律意见书，具体详见公
司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的
《上海上正恒泰律师事务所关于广西投资集团有限公司及
其一致行动人认购国海证券股份有限公司向特定对象发行
股票免于发出要约事项之法律意见书》。
（四）本次权益变动的具体内容详见公司于同日在巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《国海证券股
份有限公司简式权益变动报告书（广西投资集团及一致行动
人）》。
四、备查文件
《国海证券股份有限公司简式权益变动报告书（广西投
资集团及一致行动人）》。
特此公告。
国海证券股份有限公司董事会
二○二三年十一月十六日
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