云铝股份：云南海合律师事务所关于云南铝业股份有限公司2022年度股东大会的见证意见书2023-05-18
云南海合律师事务所 见证意见书
云南海合律师事务所
关于云南铝业股份有限公司
2022 年度股东大会的
见 证 意 见 书
海合综（2023）第【206】号
云南铝业股份有限公司：
依照贵公司与本所签订的《常年法律顾问协议》，本所指
派郭晓龙、周张悦律师出席贵公司于 2023 年 5 月 17 日召开的
2022 年度股东大会（以下简称：本次大会）。本所律师基于对
本次大会的现场见证，依据《公司法》、《证券法》、《上市
公司股东大会规则》等法律、法规的规定，按照《律师事务所
从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执
业规则》，就本次大会的相关事项发表见证意见如下：
一、本次大会的召集及通知
本次大会系贵公司 2022 年度股东大会，由贵公司董事会召
集。贵公司董事会召集本次大会的书面通知于 2023 年 4 月 26
日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨
潮资讯网上。会议通知中列明了本次大会的基本情况、议案的
具体内容、现场会议登记方法、网络投票的时间及具体操作方
法等。本所律师认为，本次大会的召集及通知符合有关法律、
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法规、监管规则及贵公司《公司章程》的规定。
二、本次大会的召开
据本所律师现场见证，贵公司本次大会的现场会议于
2023 年 5 月 17 日上午 10:00 在贵公司三楼会议室召开，距会
议通知日已满 20 日。会议由公司董事长张正基先生主持，会议
主持人的资格合法。另外，据本所律师见证，本次大会还同时
采取现场会议与网络投票相结合的方式，通过深圳证券交易所
交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络投票平台，股
东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。本所律师
认为，本次大会的召开符合有关法律、法规及贵公司《公司章
程》的规定。
三、出席本次大会人员的资格
据本所律师现场查验，出席本次大会现场会议的股东及股
东授权代表共计 12 人，代表股份 1,460,483,754 股，占公司股
份总数的 42.1137%，其资格均合法有效。贵公司的董事、监事、
高级管理人员参加了现场会议。根据深圳证券信息有限公司统
计并经贵公司确认，本次大会参加网络投票的股东共计 131 人，
代表股份 552,540,363 股，占公司股份总数的 15.9327%。以上
两部分合计，出席本次大会现场会议和参加网络投票的股东共
143 人，代表股份 2,013,024,117 股，占公司有表决权股份总
数的 58.0464%。经本所律师验证，出席本次大会股东的资格均
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合法有效。
四、本次大会的表决程序及表决结果
据本所律师现场见证，提交本次大会审议及表决的议案共
8 项，与会议通知一致，没有临时提案。本次大会采用现场投
票与网络投票两种方式对议案进行表决，涉及关联交易的议案
关联股东已回避表决。现场会议由大会推举的 2 名股东代表计
票、2 名监事代表监票，收回的表决票数等于发出的表决票数，
无人对表决结果提出异议。网络投票的表决结果已经深圳证券
信息有限公司及贵公司确认。现场投票及网络投票的结果合计
如下：
1、《关于 2022 年度董事会工作报告的议案》的表决结果：
同意 2,012,368,917 股，占出席会议参与表决的所有股东
所持表决权 99.9674%；
反对 44,000 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决
权 0.0022%；
弃权 611,200 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表
决权 0.0304%。
本所律师认为，本次大会的表决程序和表决结果真实有效，
根据现场会议和网络投票的结果，本次大会交付表决的此项议
案已获得通过。
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2、《关于 2022 年度监事会工作报告的议案》的表决结果：
同意 2,012,368,917 股，占出席会议参与表决的所有股东
所持表决权 99.9674%；
反对 44,000 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决
权 0.0022%；
弃权 611,200 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表
决权 0.0304%。
本所律师认为，本次大会的表决程序和表决结果真实有效，
根据现场会议和网络投票的结果，本次大会交付表决的此项议
案已获得通过。
3、《关于 2022 年年度报告及摘要的议案》的表决结果：
同意 2,012,347,917 股，占出席会议参与表决的所有股东
所持表决权 99.9664%；
反对 65,000 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决
权 0.0032%；
弃权 611,200 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表
决权 0.0304%。
本所律师认为，本次大会的表决程序和表决结果真实有效，
根据现场会议和网络投票的结果，本次大会交付表决的此项议
案已获得通过。
4、《关于 2022 年度利润分配的议案》的表决结果：
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同意 2,012,640,017 股，占出席会议参与表决的所有股东
所持表决权 99.9809%；
反对 384,100 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表
决权 0.0191%；
弃权 0 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权
0.0000%。
本所律师认为，本次大会的表决程序和表决结果真实有效，
根据现场会议和网络投票的结果，本次大会交付表决的此项议
案已获得通过。
5、《关于公司 2023 年度债务融资方案的议案》的表决结
果：
同意 2,012,976,117 股，占出席会议参与表决的所有股东
所持表决权 99.9976%；
反对 48,000 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决
权 0.0024%；
弃权 0 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权
0.0000%。
本所律师认为，本次大会的表决程序和表决结果真实有效，
根据现场会议和网络投票的结果，本次大会交付表决的此项议
案已获得通过。
6、《关于公司与中铝财务有限责任公司续签金融服务协议
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暨关联交易的议案》的表决结果：
同意 440,218,025 股，占出席会议参与表决的所有股东所
持表决权 79.6184%；
反对 112,692,144 股，占出席会议参与表决的所有股东所
持表决权 20.3816%；
弃权 0 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权
0.0000%。
本所律师认为，本次大会的表决程序和表决结果真实有效。
本议案为关联交易事项，关联方股东及其授权代表已回避表决。
根据现场会议和网络投票的结果，本次大会交付表决的此项议
案已获得通过。
7、《关于公司与中铝商业保理有限公司签订保理合作框架
协议暨关联交易的议案》的表决结果：
同意 552,841,169 股，占出席会议参与表决的所有股东所
持表决权 99.9875%；
反对 69,000 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决
权 0.0125%；
弃权 0 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权
0.0000%。
本所律师认为，本次大会的表决程序和表决结果真实有效。
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本议案为关联交易事项，关联方股东及其授权代表已回避表决。
根据现场会议和网络投票的结果，本次大会交付表决的此项议
案已获得通过。
8、《关于公司与中铝融资租赁有限公司签订融资租赁合作
框架协议暨关联交易的议案》的表决结果：
同意 552,841,169 股，占出席会议参与表决的所有股东所
持表决权 99.9875%；
反对 69,000 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决
权 0.0125%；
弃权 0 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权
0.0000%。
本所律师认为，本次大会的表决程序和表决结果真实有效。
本议案为关联交易事项，关联方股东及其授权代表已回避表决。
根据现场会议和网络投票的结果，本次大会交付表决的此项议
案已获得通过。
五、结论
本所律师认为，贵公司 2022 年度股东大会的召集、召开、
主持、出席人员的资格、表决程序和表决结果均符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等现行法律、法规、监管规则及贵
公司《公司章程》的规定，所形成的决议合法有效。
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（本页无正文，为《云南海合律师事务所关于云南铝业股份
有限公司 2022 年度股东大会的见证意见书》签字盖章页）
云南海合律师事务所 律 师 郭晓龙
周张悦
2023 年 5 月 17 日
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