湖北能源集团股份有限公司独立董事关于
     公司第九届董事会第三十次会议相关事项的独立意见


     根据《公司法》《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》

和《公司章程》等有关规定，作为独立董事，在仔细阅读了公司提交

的有关资料的基础上，以认真负责的态度，就公司向董事会提交的相

关议案，发表独立意见如下：

     一、关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的独

立意见

     经对照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上

市公司证券发行注册管理办法》和《可转换公司债券管理办法》等法

律法规及规范性文件中关于上市公司向不特定对象发行可转换公司

债券的资格和条件的规定，我们认为公司具备向不特定对象发行可转

换公司债券的条件。

     按相关规定，本事项经公司董事会审议通过后，尚需提请股东大

会审议。本事项决策程序合法、有效，不存在损害公司股东特别是中

小股东合法权益的情形。

     二、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的独立意

见
     公司本次向不特定对象发行可转换公司债券方案合理，切实可行，

符合公司实际情况及长远发展规划，有利于增强公司核心竞争力，有

利于公司提升持续盈利能力，符合公司的长远发展目标和全体股东的

利益。

     按相关规定，本事项经公司董事会审议通过后，尚需提请股东大

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会审议。本事项决策程序合法、有效，不存在损害公司股东特别是中

小股东合法权益的情形。
       三、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的独立意

见

       公司本次向不特定对象发行可转换公司债券预案符合《中华人民

共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册

管理办法》等有关法律法规及规范性文件的规定，综合考虑了公司发

展现状、发展战略，符合公司的长远发展目标及全体股东的利益，不

存在损害公司及全体股东利益，特别是中小股东利益的情形。

       按相关规定，本事项经公司董事会审议通过后，尚需提请股东大

会审议，本事项决策程序合法、有效。综上，我们一致同意本议案内

容。

       四、关于向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可

行性分析报告的独立意见

       公司编制的《向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可

行性分析报告》对项目的基本情况、项目实施的必要性、可行性、经

济效益等相关事项作出了充分详细的说明，有利于投资者对公司本次

发行可转换公司债券的募集资金投向进行全面了解。本次募集资金投

资项目符合国家产业政策及公司所处行业现状和未来发展趋势，有利

于提高公司的经营能力及综合竞争实力，符合公司发展战略，符合公

司全体股东的利益。

       按相关规定，本事项经公司董事会审议通过后，尚需提请股东大

会审议，本事项决策程序合法、有效。

       综上，我们同意公司编制的《向不特定对象发行可转换公司债券


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募集资金使用可行性分析报告》。

    五、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析
报告的独立意见

    《向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告》分析

了本次发行证券品种选择的必要性、发行对象的选择范围、数量和标

准的适当性、发行定价的原则、依据的合理性、发行方案的公平性、

合理性，我们认为公司本次向不特定对象发行可转换公司债券具备必

要性与可行性，发行方案公平、合理，符合相关法律法规的要求，有

利于提高公司的持续盈利能力和综合实力，符合公司发展战略，符合

公司及全体股东利益。本事项经公司董事会审议通过后，尚需提请股

东大会审议，本事项决策程序合法、有效。

    六、关于制定《湖北能源集团股份有限公司可转换公司债券持有

人会议规则》的独立意见

    我们认为本制度有利于保障债券持有人的合法权益，符合《公司

法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债

券管理办法》等法律法规及其他规范性文件的规定，符合公司实际。

该事项经公司董事会审议通过后，尚需提请股东大会审议，本事项决

策程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益，特别是中小股

东利益的情形。

    七、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、

采取填补措施及相关主体承诺的独立意见

    公司关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报对公

司主要财务指标的影响及公司拟采取的措施符合相关法律、法规和规

范性文件的规定，符合全体股东的利益；公司董事、高级管理人员、


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控股股东对公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报及

填补措施作出的承诺符合相关法律、法规和规范性文件的规定，有利
于保障中小股东合法权益。我们一致同意《关于公司向不特定对象发

行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施与相关主体承诺的议案》，

同意提交股东大会审议。

    八、关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的独立意见

    经核查，公司前次募集资金到账时间距今已超过五个完整的会计

年度，公司最近五个会计年度不存在通过配股、增发、可转换公司债

券等方式募集资金的情况。我们认可公司本次向不特定对象发行可转

换公司债券无需编制前次募集资金使用情况报告，也无需聘请具有证

券、期货相关业务资格的会计师事务所出具前次募集资金使用情况鉴

证报告。

    该事项经公司董事会审议通过后，尚需提请股东大会审议，本事

项决策程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益，特别是中

小股东利益的情形。

    九、关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向

不特定对象发行可转换公司债券具体事宜的独立意见
    提请公司股东大会授权董事会在符合相关法律法规的前提下办
理与本次发行有关的全部事宜有利于提高公司向不特定对象发行可
转换公司债券工作的质量和效率，符合全体股东的利益，不存在损害
中小股东利益的行为和情形。

    该事项经公司董事会审议通过后，尚需提请股东大会审议，本事

项决策程序合法、有效。

    十、关于修订《湖北能源集团股份有限公司募集资金管理制度》

的独立意见

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       经核查，本次修订后的《湖北能源集团股份有限公司募集资金管

理制度》符合《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市

公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及

《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律

监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等规范性文件及《公司章

程》的有关规定，有助于保障公司募集资金管理的合法、合规性，符

合全体股东的利益。该事项提交公司董事会审议，决策程序合法、有

效。

       十一、关于湖北能源集团股份有限公司关于终止回购公司股份的

独立意见
       鉴于公司目前正在开展可转债申报发行工作，该事项属于可能对

本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项；且 2022 年，公司因

清江流域来水持续偏枯，煤价高位运行，公司实现归母净利润同比大

幅下降。综合考虑公司经营现状，结合公司未来的战略发展，我们同

意公司优化调整资金支出，终止回购股份。该事项符合《深圳证券交

易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》要求，符合全体股

东的利益。该事项经公司董事会审议通过后，尚需提交股东大会审议，

决策程序合法、有效。



                               独立董事：李锡元 杨汉明 李银香
                                                   2023年5月9日




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