湖北能源集团股份有限公司独立董事关于
公司第九届董事会第三十次会议相关事项的事前认可意见


    根据《公司法》《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》

和《公司章程》等有关规定，作为独立董事，在仔细阅读了公司提交

的有关资料的基础上，以认真负责的态度，就公司向董事会提交的相

关议案，发表事前认可意见如下：

    一、《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议

案》的事前认可意见

    经对照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上

市公司证券发行注册管理办法》和《可转换公司债券管理办法》等法

律法规及规范性文件中关于上市公司向不特定对象发行可转换公司

债券的资格和条件的规定，我们认为公司具备向不特定对象发行可转

换公司债券的条件。

    因此，我们认为公司具备向不特定对象发行可转换公司债券的条

件，并同意将上述议案提交董事会审议。

    二、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》

的事前认可意见

    公司本次向不特定对象发行可转换公司债券方案合理，切实可行，

符合公司实际情况及长远发展规划，有利于增强公司核心竞争力，有

利于公司提升持续盈利能力，符合公司的长远发展目标和全体股东的

利益。

    因此，我们同意公司向不特定对象发行可转换公司债券方案，并

同意将上述议案提交董事会审议。


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       三、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》

的事前认可意见
       公司本次向不特定对象发行可转换公司债券预案符合《中华人民

共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册

管理办法》等有关法律法规及规范性文件的规定，综合考虑了公司发

展现状、发展战略，符合公司的长远发展目标及全体股东的利益，不

存在损害公司及全体股东利益，特别是中小股东利益的情形。

       因此，我们同意公司编制的《向不特定对象发行可转换公司债券

预案》，并同意将上述议案提交董事会审议。

       四、《关于向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可

行性分析报告的议案》的事前认可意见

       公司编制的《向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可

行性分析报告》对项目的基本情况、项目实施的必要性、可行性、经

济效益等相关事项作出了充分详细的说明，有利于投资者对公司本次

发行可转换公司债券的募集资金投向进行全面了解。本次募集资金投

资项目符合国家产业政策及公司所处行业现状和未来发展趋势，有利

于提高公司的经营能力及综合竞争实力，符合公司发展战略，符合公

司全体股东的利益。

       因此，我们同意公司编制的《向不特定对象发行可转换公司债券

募集资金使用的可行性分析报告》，并同意将上述议案提交董事会审

议。

       五、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分

析报告的议案》的事前认可意见

       《向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告》分析


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了本次发行证券品种选择的必要性、发行对象的选择范围、数量和标

准的适当性、发行定价的原则、依据的合理性、发行方案的公平性、
合理性，我们认为公司本次向不特定对象发行可转换公司债券具备必

要性与可行性，发行方案公平、合理，符合相关法律法规的要求，有

利于提高公司的持续盈利能力和综合实力，符合公司发展战略，符合

公司及全体股东利益。

    因此，我们同意公司编制的《向不特定对象发行可转换公司债券

方案的论证分析报告》，并同意将上述议案提交董事会审议。

    六、《关于制定<湖北能源集团股份有限公司可转换公司债券持

有人会议规则>的议案》的事前认可意见

    我们认为本制度有利于保障债券持有人的合法权益，符合《公司

法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债

券管理办法》等法律法规及其他规范性文件的规定，符合公司实际。

    因此，我们同意公司制定的《湖北能源集团股份有限公司可转换

公司债券持有人会议规则》，并同意将上述议案提交董事会审议。

    七、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、

采取填补措施及相关主体承诺的议案》的事前认可意见

    公司关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报对公

司主要财务指标的影响及公司拟采取的措施符合相关法律、法规和规

范性文件的规定，符合全体股东的利益；公司董事、高级管理人员、

控股股东对公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报及

填补措施作出的承诺符合相关法律、法规和规范性文件的规定，有利

于保障中小股东合法权益。

    因此，我们同意上述议案，并同意将上述议案提交董事会审议。


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    八、《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》的

事前认可意见
    经核查，公司前次募集资金到账时间距今已超过五个完整的会计

年度，公司最近五个会计年度不存在通过配股、增发、可转换公司债

券等方式募集资金的情况。我们认可公司本次向不特定对象发行可转

换公司债券无需编制前次募集资金使用情况报告，也无需聘请具有证

券、期货相关业务资格的会计师事务所出具前次募集资金使用情况鉴

证报告。

    因此，我们同意上述议案，并同意将上述议案提交董事会审议。

    九、《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次

向不特定对象发行可转换公司债券具体事宜的议案》的事前认可意见

    经核查，《关于提请公司股东大会授权董事会及其授权人士办理

本次向不特定对象发行可转换公司债券具体事宜的议案》符合相关法

律法规的有关规定，有利于提高公司向不特定对象发行可转换公司债

券工作的质量和效率，符合全体股东的利益，不存在损害中小股东利

益的行为和情形。

    因此，我们同意上述议案，并同意将上述议案提交董事会审议。




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