债券代码：112468                                           债券简称：16景峰01




     摩根士丹利证券（中国）有限公司
                   关于
         湖南景峰医药股份有限公司
  2016 年面向合格投资者公开发行公司债券
                 （第一期）
           受托管理事务临时报告




                              债券受托管理人



（注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 75 楼 75T30 室）




                                    2023 年 7 月




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                               重要声明


    摩根士丹利证券（中国）有限公司（以下简称“摩根士丹利证券”）编制本报
告的内容及信息均来源于湖南景峰医药股份有限公司（以下简称“景峰医药”、“公
司”、“发行人”）对外披露的公告及相关公开信息披露文件。

    本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为摩根士丹利证券所作
的承诺或声明。在任何情况下，未经摩根士丹利证券书面许可，不得用作其他任
何用途，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，摩根士丹利证券不承担
任何责任。




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    摩根士丹利证券作为湖南景峰医药股份有限公司2016年面向合格投资者公
开发行公司债券（第一期）（以下简称“16景峰01”或“本期债券”）的受托管
理人，持续密切关注对该等债券持有人权益有重大影响的事项。

    根据《公司债券受托管理人执业行为准则》 公司债券发行与交易管理办法》
等相关规定及本期债券《受托管理协议》的约定，摩根士丹利证券特此出具本受
托管理事务临时报告，现就相关情况报告如下：

    一、本次重大诉讼的基本情况

    根据景峰医药于2023年7月21日披露的《湖南景峰医药股份有限公司重大诉
讼公告》，2023年7月19日，景峰医药收到上海市宝山区人民法院送达的《传
票》《应诉通知书》《民事起诉状》等文件（案号：[2023]沪0113民初22328
号），获悉上海市宝山区人民法院已受理武义慧君投资合伙企业（有限合伙）
（以下简称“武义慧君”）与景峰医药及上海景峰制药有限公司（以下简称“上海
景峰”）、叶湘武之间的股权转让纠纷一案，现将相关情况公告如下：

    本案原由浙江省武义县人民法院受理（案号：[2023]浙0723民诉前调219
号），因管辖权异议，经武义县人民法院、浙江省金华市中级人民法院裁定，
本案移送至上海市宝山区人民法院。2023年7月19日，上海市宝山区人民法院向
公司电子送达案件应诉材料。

     二、有关本案的基本情况

    （一）诉讼各方当事人

    原告：武义慧君投资合伙企业（有限合伙）

    被告一：上海景峰制药有限公司

    被告二：叶湘武

    被告三：湖南景峰医药股份有限公司

    （二）案件基本情况

    根据武义慧君与上海景峰、叶湘武共同签订的《股权转让框架协议》（以


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下简称“主合同”），约定上海景峰拟将其在大连德泽药业有限公司（以下简称
“大连德泽”）所持全部股权转让给武义慧君，股权转让对价以坤元资产评估有
限公司（以下简称“坤元评估”）出具的评估值为依据，双方友好协商后确定。
主合同还约定了本次交易在获得上海景峰内部决策机构批准、景峰医药股东大
会批准、获得有权证券审核部门审核通过（如适用）后生效。

    主合同签订后，武义慧君根据主合同约定向上海景峰支付了定金共计4500
万人民币；叶湘武根据主合同约定向原告提供了相应担保。

    主合同签署后，景峰医药、大连德泽委托坤元评估就上述股权转让涉及的
大连德泽股东全部权益价值进行评估。景峰医药、大连德泽已按照《委托合
同》的约定向坤元评估提供了委托事项涉及的资料并履行了付款义务，但坤元
评估一直未出具公允的评估报告，导致交易对价无法确定、景峰医药无法确定
需要履行的审议程序，交易无法生效与推进。

    原告认为上海景峰没有依约履行主合同义务导致交易无法推进，包括未能
配合提供大连德泽材料，导致无法推进大连德泽的资产评估工作、财务尽职调
查工作；未办理其决策机构及景峰医药同意本次股权转让必要的审议、公告等
事项。

    原告据此认为：（1）上海景峰应承担双倍返还原告定金的违约责任，叶湘
武应承担连带保证责任；（2）景峰医药系一人有限责任公司上海景峰的股东，
如景峰医药不能证明上海景峰财产独立于股东自己的财产的，应当对上海景峰
债务承担连带责任。

    （三）原告诉讼请求

    1、判令被告一双倍返还原告定金9000万元人民币；

    2、判令被告一支付原告律师费90万元人民币；

    3、判令被告二对被告一上述第1、第2项请求的债务承担连带保证责任；

    4、判令被告三对被告一上述第1、第2项请求的债务承担连带清偿责任；

    5、判令原告有权就上述第1、第2项请求以被告二质押的股票、抵押的资产


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折价或者以变卖、拍卖所得的价款优先受偿。

   以上款项合计9090万元人民币。

   6、判令三被告承担本案诉讼费、保全费、保全保险费。

   本案将于2023年8月24日在上海市宝山区人民法院开展庭前会议。

       三、其他尚未披露的诉讼仲裁事项

   根据景峰医药于2023年7月21日披露的《湖南景峰医药股份有限公司重大诉
讼公告》，近日，景峰医药收到大连德泽的相关通知，大连市金州区人民法院
拟于7月21日召开大连德泽强制清算案件听证会，但景峰医药目前尚未收到法院
正式传票和相关法律文书，景峰医药将持续关注后续进展并及时履行信息披露
义务。景峰医药及控股子公司存在的小额诉讼、仲裁事项主要系小额合同纠
纷、车险纠纷、劳动纠纷等，未达到《深圳证券交易所股票上市规则》中规定
的重大诉讼、仲裁事项披露标准。

       四、风险提示

   根据景峰医药于2023年7月21日披露的《湖南景峰医药股份有限公司重大诉
讼公告》，鉴于上述诉讼正在进展过程中，目前无法估计对景峰医药的最终影
响。

   摩根士丹利证券就上述重大诉讼事项提醒投资者关注相关风险。摩根士丹
利证券将继续督促发行人筹措并落实“16景峰01”的偿债资金，及密切关注对
债券持有人利益有重大影响的事项，并严格按照《公司债券发行与交易管理办
法》《公司债券受托管理人执业行为准则》、本期债券《募集说明书》及《受
托管理协议》等规定和约定履行债券受托管理人职责。




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