景峰医药：关于召开16景峰012023年第一次债券持有人会议的通知2023-11-22
关于召开“16 景峰 01”（证券代码：112468.SZ）
2023 年第一次债券持有人会议的通知
特别提示：
1、根据《湖南景峰医药股份有限公司2016年面向合格投资者公
开发行公司债券（第一期）募集说明书》（简称“《募集说明书》”）
及《湖南景峰医药股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司
债券债券持有人会议规则》（简称“《债券持有人会议规则》”）的
相关规定，债券持有人会议作出决议，须经代表未偿还的湖南景峰医
药股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）
（简称“本期债券”或“16景峰01”）多于二分之一（1/2）表决权的
债券持有人（或债券持有人代理人）同意方能有效。但对于根据《湖
南景峰医药股份有限公司与摩根士丹利华鑫证券有限责任公司于湖
南景峰医药股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券
之债券受托管理协议》（简称“《债券受托管理协议》”）宣布所有
未偿还的本期债券本金和相应利息立即到期、免除或减少湖南景峰医
药股份有限公司（简称“景峰医药”、“发行人”或“公司”）在本
期债券项下的义务或本期债券担保人对本期债券的保证义务（如适用）
的决议以及变更《债券持有人会议规则》的决议，须经代表未偿还的
本期债券三分之二（2/3）以上表决权的债券持有人（或债券持有人代
理人）同意方能生效。为避免疑问，发行人、担保人（如有）、持有
发行人百分之十（10%）以上股份的发行人股东或发行人、担保人（如
有）及持有发行人百分之十（10%）以上股份的发行人股东的关联方
持有的本期债券无表决权。
2、全体债券持有人均有权出席债券持有人会议，并可以委托代
理人出席会议和参加表决，债券持有人委托参会的，参会人员应当根
据本通知要求出具授权委托书和身份证明，在授权范围内参加持有人
会议并履行相应职责。
3、债券持有人会议根据《债券持有人会议规则》审议通过的决
1
议，对所有债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对议案
或放弃投票权、无表决权的债券持有人，以及在相关决议通过后受让
本期债券的持有人）均有同等约束力。
景峰医药于2016年10月27日发行了总额为8亿元的“16景峰01”，
发行时票面利率为3.78%，期限为5年，到期日为2021年10月27日，附
第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。在本期债
券存续期第3年末，发行人选择上调存续期后2年票面利率至7.50%。
2019年7月22日，“16景峰01”2019年第一次债券持有人会议通过《关
于湖南景峰医药股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司
债券（第一期）修改债券期限条款的议案》，本期债券在第4年末增
加一次发行人调整票面利率选择权和投资者回售权。发行人在本期债
券存续期的第4年末选择不上调票面利率，即本期债券存续期第5年的
票面利率为7.50%。2021年10月26日，发行人披露《湖南景峰医药股
份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）兑付
安排的公告》称，发行人已与“16景峰01”的所有债券持有人就展期
方案达成一致，后续将按照相关协议的约定进行债券本息的兑付。摩
根士丹利证券（中国）有限公司（简称“摩根士丹利证券”或“受托
管理人”）是“16景峰01”的受托管理人。
2023年11月18日，发行人披露《关于收到启动预重整及指定临时
管理人决定书的公告》，公司收到《山东省龙口市人民法院通知书》
【（2023）鲁0681破申（预）3号之二】、《山东省龙口市人民法院决
定书》【（2023）鲁0681破申（预）3号】，法院同意对公司进行预重
整，并指定景峰医药破产重整清算组为临时管理人。该等事项对债券
持有人权益有重大影响，提示投资人关注发行人披露的该公告以及摩
根士丹利证券披露的《关于湖南景峰医药股份有限公司公司债券受托
管理事务临时报告》，全面了解相关信息和风险。根据《公司债券发
行与交易管理办法》《募集说明书》及《债券持有人会议规则》等规
定，摩根士丹利证券积极履行受托管理人职责，决定召开“16景峰01”
2023年第一次债券持有人会议（简称“本次债券持有人会议”），以
2
维护债券持有人的合法权益。
根据《债券持有人会议规则》，本次债券持有人会议将以非现场
会议方式召开。除本通知另有规定外，《募集说明书》中的定义与解
释均适用于本通知。
现将有关事项通知如下：
一、召开会议基本情况
1、会议时间：2023年12月6日（星期三）11:00时
2、会议召集人：摩根士丹利证券（中国）有限公司
3、会务常设联系人姓名和联系方式：姜维平（电话：86-21-2033
6003）
4、会议主持人：摩根士丹利证券（中国）有限公司代表
5、会议召开方式：会议采取非现场会议的方式，债券持有人通
过电话通讯方式非现场参会，电话会议的拨入号码在参会登记确认之
后另行通知。
6、投票方式：记名方式投票
7、债权登记日：有权出席本次债券持有人会议的债权登记日为
2023年12月5日
8、会议审议事项：
（1）审议《关于授权和委托摩根士丹利证券（中国）有限公司
及其指定律师参与发行人预重整程序、后续破产程序及相关费用安排
的议案》
（议案全文见附件四）
9、会议议事流程：
（1）发行人对企业情况的介绍；
（2）听取债券持有人的意见或建议（至多不超过10人次发言，
每人次不超过3分钟）；
（3）由主持人介绍会议议案；
（4）进行投票表决；
（5）会议结束。
3
二、会议出席对象
1、截至债权登记日，登记在册的“16景峰01”债券持有人均可
出席。债券持有人也可以委托代理人出席会议和参加表决，该代理人
可以不必是公司债券持有人，每个债券持有人仅能委托一名代理人。
2、债券受托管理人。
3、发行人委派的人员。
4、其他重要相关方。
5、见证律师。
三、非现场会议参会方式
1、登记时间：本通知发布日至 2023 年 12 月 5 日 17:00；
2、登记方法：参会的债券持有人可通过传真、邮寄或电子邮件
方式将本通知所附的参会回执（参见附件一）及证明文件复印件（要
求见下文），在登记时间截止前送达至以下受托管理人指定地址（邮
寄方式以联系人签收时间为准；传真方式以联系人收到传真件的时间
为准；电子邮件方式以联系人收到电子邮件的时间为准）：
联系地址：上海市自由贸易区世纪大道100号上海环球金融中心
75楼
联系人：姜维平/汪彦婷
邮编：200120
电话：86-21-2033 6003/6241
传真：86-21-2033 6040
邮箱：msscbtd@morganstanley.com.cn
3、证明文件：
参加本次债券持有人会议的债券持有人应在提交参会回执时附
上以下证明文件复印件（加盖单位公章），并且，通过传真、电子邮
件方式进行参会登记的债券持有人还应不晚于2023年12月5日17:00
4
将上述文件原件邮寄至受托管理人指定地址：
（1）债券持有人本人出席会议的，应邮寄本人身份证明文件和
持有本期未偿还债券的证券账户卡或适用法律规定的其他债券持有
证明文件，债券持有人法定代表人或负责人出席会议的，应邮寄本人
身份证明文件，法定代表人或负责人资格的有效证明和持有本期未偿
还债券的证券账户卡或适用法律规定的其他债券持有证明文件。
（2）委托代理人出席会议的，代理人应邮寄本人身份证明文件、
被代理人（或其法定代表人、负责人）依法出具的授权委托书（参见
附件二）、被代理人身份证明文件、被代理人持有本期未偿还债券的
证券账户卡或适用法律规定的其他债券持有证明文件。
（3）如债券持有人是证券投资产品的，资产管理人应在其出具
的所有文件中注明证券投资产品名称。
4、临时议案：
发行人、债券受托管理人及单独或者合计持有本期债券总额百分
之十（10%）以上的债券持有人有权提出临时提案。
临时提案人需于2023年12月1日17:00前，将：（1）内容完整并加
盖单位公章的临时提案原件；（2）附本期未偿还债券的证券账户卡
或适用法律规定的其他债券持有证明文件原件，同时邮寄至以下指定
地址（以联系人签收时间为准）：
联系地址：上海市自由贸易区世纪大道100号上海环球金融中心
75楼
联系人：姜维平/汪彦婷
邮编：200120
电话：86-21-2033 6003/6241
受托管理人将在债券持有人会议召开日一（1）个交易日前对有
效的临时提案发出补充通知。2023年12月1日17:00以后提交的临时议
案或未附有持有本期未偿还债券的持仓证明文件的临时议案均无效。
四、表决程序和效力
5
1、债券持有人或其代理人对拟审议事项表决时，以每一张未偿
还的本期债券为一表决权，只能投票表示：同意或反对或弃权。未填、
错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决
权利，其所持有表决权的本期债券张数对应的表决结果应计为“弃权”。
每位持有人投票仅代表其所持债权登记日当日收市后“16景峰01”份
额相对应的票数。
2、发行人、担保人（如有）、持有发行人百分之十（10%）以上
股份的发行人股东或发行人、担保人（如有）及持有发行人百分之十
（10%）以上股份的发行人股东的关联方持有的本期债券无表决权。
3、债券持有人会议作出决议，须经代表未偿还的本期债券多于
二分之一（1/2）表决权的债券持有人（或债券持有人代理人）同意方
能有效。但对于根据《债券受托管理协议》宣布所有未偿还的本期债
券本金和相应利息立即到期、免除或减少发行人在本期债券项下的义
务或本期债券担保人对本期债券的保证义务（如适用）的决议以及变
更《债券持有人会议规则》的决议，须经代表未偿还的本期债券三分
之二（2/3）以上表决权的债券持有人（或债券持有人代理人）同意方
能生效。
4、债券持有人会议根据《债券持有人会议规则》审议通过的决
议，对所有债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对议案
或放弃投票权、无表决权的债券持有人，以及在相关决议通过后受让
本期债券的持有人）均有同等约束力。
5、本次债券持有人会议以记名投票的方式进行表决（表决票样
式参见附件三）。债券持有人应于2023年12月6日12:00前将表决文件
原件（附件三）邮寄至以下指定地址（以联系人签收时间为准）。逾
期送达或未送达表决文件原件的已办理出席登记的债券持有人，其所
持有表决权的本期债券张数对应的表决结果将计为“弃权”。
联系地址：上海市自由贸易区世纪大道100号上海环球金融中心
75楼
联系人：姜维平/汪彦婷
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邮编：200120
电话：86-21-2033 6003/6241
6、债券持有人会议决议自表决通过之日起生效，对生效日期另
有明确规定的决议除外。
7、摩根士丹利证券将在债券持有人会议表决截止日次一交易日
披露会议决议公告。
五、其他事项
（一）补充通知
本通知内容若有变更，会议召集人摩根士丹利证券将以公告方式
在债券持有人会议召开日一（1）个交易日前发出补充通知。债券持
有人会议补充通知将在刊登会议通知的同一指定媒体上公告，敬请投
资者留意。
（二）特别说明
1、本期债券的债券持有人可以自己的名义独立参与发行人预重
整及后续破产程序，也可以在本通知所列《关于授权和委托摩根士丹
利证券（中国）有限公司及其指定律师参与发行人预重整程序、后续
破产程序及相关费用安排的议案》表决通过后，按照该议案的规定授
权摩根士丹利证券及其指定律师参与发行人预重整及后续破产程序。
2、为加快债权申报和参与预重整及后续破产程序的进程，后续
债权申报和参与预重整及破产程序的进展将主要以公告方式披露，除
非遇到特殊情况，摩根士丹利证券将不另行召开债券持有人会议表决。
3、为便利债券持有人参与发行人的预重整及后续破产程序，如
上述议案未获通过，而部分债券持有人又确需授权和委托摩根士丹利
证券及其指定律师参与发行人预重整及后续破产程序的（债券持有人
对摩根士丹利证券及其指定律师的授权为特别授权，具体律师事务所
及律师由摩根士丹利证券指定），在部分债券持有人同意负担参与预
重整及后续破产程序的律师费、差旅费等费用的情况下，受托管理人
可以接受债券持有人单独授予的委托代理权，受托参与发行人的预重
7
整及后续破产程序，并根据各债券持有人的授权行使相应权利。
4、债券持有人选择自行独立参与发行人预重整及后续破产程序
的，摩根士丹利证券特此提请投资者关注债权申报和债权人会议的相
关进展，并按照管理人的相关要求进行债权申报并参与预重整及后续
破产程序。如债券持有人选择自行申报债权，但未能及时申报债权或
逾期申报债权的，由此导致的法律后果由该债券持有人自行承担。
5、如本通知所列《关于授权和委托摩根士丹利证券（中国）有
限公司及其指定律师参与发行人预重整程序、后续破产程序及相关费
用安排的议案》表决通过，摩根士丹利证券及其指定律师参与发行人
预重整及后续破产程序的具体方式，将依据相关法律规定以及与管理
人的后续沟通确定。
特此通知。
（以下无正文）
8
附件一：
参会回执
兹确认本人/本单位或本人/本单位授权的委托代理人，将非现场
参加“16景峰01”（证券代码：112468.SZ）2023年第一次债券持有人
会议。
本期债券持有人（签署）：
如债券持有人是证券投资产品的，请资产管理人同时注明证券投
资产品名称：
身份证号码或统一社会信用代码：
本期债券持有人证券账户卡号码：
持有本期债券张数（面值人民币100元为一张）：
联系人及联系方式：
（公章）：
二〇二三年 月 日
10
附件二：
授权委托书
兹全权委托 先生/女士代表本单位/本人非现场参加湖南景峰医
药股份有限公司（以下称“公司”或“景峰医药”）“16景峰01”（证
券代码：112468.SZ）2023年第一次债券持有人会议，并代为行使表决
权。本单位/本人对“16景峰01”（证券代码：112468.SZ）2023年第
一次债券持有人会议议题投同意、反对或弃权票的指示如下：
序号 议案内容 同意 反对 弃权
关于授权和委托摩根士丹利证券（中国）有限
1. 公司及其指定律师参与发行人预重整程序、后
续破产程序及相关费用安排的议案
注：
1、请在“同意”、“反对”、“弃权”任意一栏内打“√”；
2、委托人不做具体指示的，视为受托人可以按自己的意思表决；
3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。
委托人（签字或法人单位盖章）：
委托人身份证号码（法人营业执照号码）：
委托人持有面额为人民币100元的债券张数：
委托人的证券账号：
11
受托人签名：
受托人身份证号码：
委托日期：二〇二三年 月 日
委托期限：自本授权委托书签署之日起至本次债券持有人会议结
束之日止。
12
附件三：
“16 景峰 01”2023 年第一次债券持有人会议表决票
（适用于债券持有人为自然人）
债券持有人名称：
序号 议案内容 同意 反对 弃权
关于授权和委托摩根士丹利证券（中国）有限
1. 公司及其指定律师参与发行人预重整程序、后
续破产程序及相关费用安排的议案
债券持有人签字或代理人签字：
债券持有人持有债券张数: 证券账户:
债券持有人在本表决票上签字或盖章，表明债券持有人承诺其并非持
有发行人百分之十（10%）以上股份的发行人股东或发行人、担保人
（如有）及持有发行人百分之十（10%）以上股份的发行人股东的关
联方，债券持有人所持有的债券有表决权，否则将承担因参加本次债
券持有人会议表决而产生的一切法律责任。
年 月 日
说明：
13
1、请就表决事项表示“同意”、“反对”或“弃权”，并在相应栏内
画“√”，只能表示一项意见；
2、债券持有人会议以记名方式投票表决；
3、未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票
人放弃表决权利，其所持有表决权的本期债券张数对应的表决结果应
计为“弃权”。
14
“16 景峰 01”2023 年第一次债券持有人会议表决票
（适用于债券持有人为法人或其他组织）
债券持有人名称：
序号 议案内容 同意 反对 弃权
关于授权和委托摩根士丹利证券（中国）有限
1. 公司及其指定律师参与发行人预重整程序、后
续破产程序及相关费用安排的议案
债券持有人公章或代理人签字：
持有债券张数： 证券账户：
债券持有人在本表决票上签字或盖章，表明债券持有人承诺其并非持
有发行人百分之十（10%）以上股份的发行人股东或发行人、担保人
（如有）及持有发行人百分之十（10%）以上股份的发行人股东的关
联方，债券持有人所持有的债券有表决权，否则将承担因参加本次债
券持有人会议表决而产生的一切法律责任。
年 月 日
说明：
15
1、请就表决事项表示“同意”、“反对”或“弃权”，并在相应栏内
画“√”，只能表示一项意见；
2、债券持有人会议以记名方式投票表决；
3、未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票
人放弃表决权利，其所持有表决权的本期债券张数对应的表决结果应
计为“弃权”。
16
附件四：
议案一：
“16 景峰 01”2023 年第一次债券持有人会议
关于授权和委托摩根士丹利证券（中国）有限公司及其指定律师参
与发行人预重整程序、后续破产程序及相关费用安排的议案
各位“16 景峰 01”债券持有人：
湖南景峰医药股份有限公司（简称“景峰医药”、“发行人”或
“公司”）于2016年10月27日发行了总额为8亿元的“16景峰01”，
发行时票面利率为3.78%，期限为5年，到期日为2021年10月27日，附
第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。在本期债
券存续期第3年末，发行人选择上调存续期后2年票面利率至7.50%。
2019年7月22日，“16景峰01”2019年第一次债券持有人会议通过《关
于湖南景峰医药股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司
债券（第一期）修改债券期限条款的议案》，本期债券在第4年末增
加一次发行人调整票面利率选择权和投资者回售权。发行人在本期债
券存续期的第4年末选择不上调票面利率，即本期债券存续期第5年的
票面利率为7.50%。“16景峰01”的起息日为2016年10月27日，单利
按年计息，不计复利。
2023年11月18日，发行人披露《关于收到启动预重整及指定临时
管理人决定书的公告》，公司收到《山东省龙口市人民法院通知书》
【（2023）鲁0681破申（预）3号之二】、《山东省龙口市人民法院决
定书》【（2023）鲁0681破申（预）3号】，法院同意对公司进行预重
整，并指定景峰医药破产重整清算组为临时管理人。为维护全体债券
持有人的合法权益，本期债券受托管理人摩根士丹利证券（中国）有
限公司（简称“摩根士丹利证券”或“受托管理人”）依据《公司债
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券发行与交易管理办法》《湖南景峰医药股份有限公司2016年面向合
格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》《湖南景峰医药
股份有限公司与摩根士丹利华鑫证券有限责任公司于湖南景峰医药
股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券之债券受托
管理协议》《湖南景峰医药股份有限公司2016年面向合格投资者公开
发行公司债券债券持有人会议规则》等规定，决定召开“16景峰01”
2023年第一次债券持有人会议（简称“本次债券持有人会议”），特
提请全体债券持有人同意：
授权和委托摩根士丹利证券及其聘请的律师代表债券持有人参
与发行人预重整及后续破产程序，包括但不限于代为申报债权、代为
参加债权人会议，代为就预重整方案、财产管理方案、破产财产变价
方案、破产财产分配方案、破产重整方案等相关事项进行表决、代为
发表意见等其他根据《中华人民共和国企业破产法》规定需要由债权
人行使权利的事项。
摩根士丹利证券代表债券持有人参与预重整及后续破产程序的，
将在合理律师费用范围内聘请代理律师，所发生的律师费及其他为实
现债权所发生的费用由摩根士丹利证券及其指定律师所代表的债券
持有人负担，并在费用发生前支付至指定账户，摩根士丹利证券将不
予垫付（具体费用及相关支付方式将另行通知）。
为免疑义，当且仅当债券持有人及时向摩根士丹利证券及其指定
律师出具了债权申报材料并足额预缴律师费后，摩根士丹利证券及其
指定律师才能有效代表该债券持有人申报债权并参与发行人预重整
及后续破产程序。因部分债券持有人未能及时、足额支付上述费用，
导致摩根士丹利证券及其指定律师不能代表该部分债券持有人及时
申报债权并参与发行人预重整及后续破产程序的风险与责任由该部
分债券持有人承担。
需要特别说明的是，债券持有人对摩根士丹利证券及其聘请的律
师的授权和委托，不影响部分债券持有人以自身名义参与发行人的预
重整及后续破产程序。如果该部分债券持有人选择以自身名义参与发
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行人的预重整及后续破产程序的，摩根士丹利证券及其指定律师在代
为申报债权并参与发行人预重整、后续破产程序时应扣除该部分债券
持有人持有的本期债券数量，摩根士丹利证券及其指定律师在委托代
理范围内的代理行为，对摩根士丹利证券及其指定律师所代表的债券
持有人发生法律效力，该等债券持有人予以认可并承担相应的法律责
任。
以上议案，请予审议。
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