东方钽业：国浩律师（银川）事务所关于宁夏东方钽业股份有限公司2023年第六次临时股东大会之法律意见书2023-12-13
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国浩律师（银川）事务所
关于宁夏东方钽业股份有限公司
2023 年第六次临时股东大会之法律意见书
GHFLYJS[2023]447 号
致:宁夏东方钽业股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》(下称“《公司法》”)及《上市
公司股东大会规则》和《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票
实施细则(2021 年修订)》等的相关规定及宁夏东方钽业股份有限公
司(下称“公司”)章程(以下简称“《公司章程》”)的要求，国浩律
师（银川）事务所(下称“本所”)接受公司委托，指派刘宁、石薇律
师出席公司 2023 年第六次临时股东大会(下称“本次大会”)，并就
大会相关事宜出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对本次大会所涉及的有关事项进
行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，
并对有关问题进行了必要的核查和验证。
本所律师同意将本法律意见书随本次大会决议一起予以公告，并
依法对本法律意见书承担相应的责任。
本所律师根据《公司法》等相关法律、法规、规范性文件的要求，
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提
供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，出具法律意见如下:
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一、本次大会的召集、召开程序和召集人的资格
本次大会由公司九届董事会第四次会议决定召开，提请本次股东
大会审议的议案为:
1、关于变更注册资本及修订《公司章程》的议案；
2、关于修订《独立董事工作制度》的议案。
上述议案内容详见公司九届四次董事会会议决议，决议公告及召
开本次大会的通知已于 2023 年 11 月 25 日在《证券时报》、《证券
日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)予以公告发布。
本所律师认为，公司董事会提交本次大会审议的议案符合《公司
法》的有关规定，并已在本次大会的通知公告中列明。本次大会由公
司董事会召集，因公司董事长王战宏先生辞职，依据《公司章程》第
六十八条规定，由二分之一以上公司董事共同推举董事黄志学先生主
持本次股东大会。会议按照公告的召开时间、召开地点、参加会议的
方式和《公司章程》规定的召开程序进行。本次大会的召集、召开程
序符合《公司法》及《公司章程》的规定。
二、本次大会出席会议人员的资格
根据《公司法》及《公司章程》的规定及公司关于召开本次大会
的通知，出席本次大会的人员包括:
1、截至 2023 年 12 月 6 日交易结束后在中国证券登记结算有限
责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。
2、符合上述条件的股东所委托的代理人。
3、公司董事、监事及高级管理人员。
4、公司聘请的律师。
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经本所律师核查，出席本次大会现场会议的股东及股东代理人共
1 名，代表股份数 201,916,800 股，占公司股份总数的 39.9655％。
根据深圳证券信息有限公司提供的投票统计结果，参加本次大会网络
投票的股东 3 人，代表股份 100,200 股，占公司总股份数的 0.0198％。
公司部分董事、监事及高级管理人员出席了本次会议。
本所律师认为，出席本次大会的股东及股东代理人的资格符合
《公司法》及《公司章程》的规定，有权对本次大会的议案进行审议、
表决。其他出席人员资格合法。
三、本次大会的表决程序和表决方式及表决结果
本次大会采取现场记名投票和网络投票相结合的表决方式进行
表决。
1、出席本次大会现场会议的股东以记名投票方式对公告中列明
的审议事项进行了表决。
2、公司 通过深 圳证券交 易所交 易系统和 互联网 投票系统
(http://wltp.cninfo.com.cn)向全体股东提供网络形式的投票平台，
股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
网络投票时间为:2023 年 12 月 12 日。其中，通过深圳证券交易
所 交易 系统投 票的 时间为 :2023 年 12 月 12 上午 9:15-9:25，
9:30-11:30，下午 13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系
统投票的时间为 2023 年 12 月 12 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。
网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向贵公司提供了本次网
络投票的表决统计结果。
经统计，出席本次大会的股东或其委托代理人 4 人，共代表公司
股份 202,017,000 股，占公司股份总数的 39.9853％。
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本次大会审议议案均以出席本次大会的股东或其委托代理人所
持有的有效表决票的三分之二以上获得通过。
本所律师认为，本次大会的表决程序和表决方式符合《公司法》
及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
本所律师认为:公司 2023 年第六次临时股东大会的召集、召开程
序、召集人资格符合《公司法》及《公司章程》的规定;出席本次股
东大会的人员资格合法有效;本次股东大会的表决程序、表决方式和
表决结果符合《公司法》及《公司章程》的规定，表决程序、表决结
果合法有效。
(以下无正文)
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（此页无正文，为国浩律师（银川）事务所《关于宁夏东方钽业股份
有限公司 2023 年第六次临时股东大会之法律意见书》之签章页)
国浩律师（银川）事务所
负 责 人：_____________
柳向阳
经办律师：_____________
刘宁
经办律师： _____________
石薇
二 0 二三年十二月十二日
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