证券代码：000977              证券简称：浪潮信息        公告编号：2023-047



               浪潮电子信息产业股份有限公司
           关于注销公司 2018 年股票期权激励计划
                              部分期权的公告

       本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、
   误导性陈述或者重大遗漏。



    浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称：公司或本公司）于 2023 年 8
月 25 日以通讯方式召开第九届董事会第三次会议、第九届监事会第二会议，会
议审议通过了《关于注销公司 2018 年股票期权激励计划部分期权的议案》，同意
公司注销部分已授予未行权的股票期权。具体事项公告如下：
    一、公司 2018 年股票期权激励计划已履行的相关审批程序

    1、2018 年 2 月 12 日，公司第七届董事会第十八次会议和第七届监事会第
七次会议，审议通过了《浪潮电子信息产业股份有限公司 2018 年股票期权激励
计划（草案）》及其摘要等议案。公司独立董事对此发表了独立意见。其后公司
向山东省国有资产投资控股有限公司（以下简称“山东省国投公司”）上报了申
请材料。

    2、2018 年 6 月 22 日，公司第七届董事会第二十四次会议和第七届监事会
第十次会议，审议通过了《浪潮电子信息产业股份有限公司 2018 年股票期权激
励计划（草案修订稿）》及其摘要等议案，对激励对象名单进行了调整，公司独
立董事对此发表了独立意见。

    3、2018 年 7 月 5 日，公司第七届董事会第二十五次会议和第七届监事会第
十一次会议，审议通过了《浪潮电子信息产业股份有限公司 2018 年股票期权激
励计划（草案二次修订稿）》及其摘要等议案，对激励对象名单及授予权益数量
进行了调整，公司独立董事对此发表了独立意见。

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    4、2018 年 7 月 6 日，公司收到山东省国投公司《关于浪潮电子信息产业股
份有限公司实施股权激励有关问题的意见》（鲁国投人事〔2018〕44 号），原则
同意公司按照有关规定实施股权激励。

    5、2018 年 7 月 6 日起至 2018 年 7 月 16 日，公司在内部公示了本次激励计
划拟激励对象的姓名及职务，公示期间公司监事会未收到对本次拟激励对象名单
的异议。

    6、2018 年 7 月 24 日，公司 2018 年第二次临时股东大会审议通过了《浪潮
电子信息产业股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案二次修订稿）》及
其摘要（以下简称：《激励计划》）、《浪潮电子信息产业股份有限公司 2018 年
股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）》（以下简称：《考核管理办法》）、
《浪潮电子信息产业股份有限公司 2018 年股票期权激励计划激励对象名单（二
次调整）》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事
宜的议案》，董事会被授权确定股票期权授予日及在公司激励对象符合条件时向
激励对象授予股票期权，并办理授予股票期权所必须的全部事宜。

    7、2018 年 9 月 6 日，公司第七届董事会第二十九次会议和第七届监事会第
十四次会议，审议通过了《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划行权价格的
议案》、《关于向激励对象授予股票期权的议案》。根据公司 2018 年第二次临
时股东大会的授权，董事会确定本次股票期权的授予日为 2018 年 9 月 7 日。公
司独立董事对此发表了独立意见，监事会对激励计划授予激励对象人员名单进行
核查并发表意见。

    8、2018 年 9 月 18 日，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司审核确认，公司完成《激励计划》所涉股票期权的授予登记工作，
期权简称：浪信 JLC2；期权代码：037066；授予日：2018 年 9 月 7 日；授予激
励对象人数：136 人；授予股票期权数量：3,796 万份。

    9、2019 年 5 月 6 日，公司第七届董事会第三十八次会议和第七届监事会第
十八次会议，审议通过了《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划行权价格及
注销部分期权的议案》。根据公司 2018 年第二次临时股东大会的授权，董事会
同意将股票期权的行权价格调整为 17.42 元，并注销 108 万份股票期权。2019 年

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5 月 10 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成
了上述 108 万股股票期权的注销手续。本次注销完成后，公司 2018 年股票期权
激励计划授予的激励对象由 136 人调整为 132 人，授予的股票期权数量由 3,796
万份调整为 3,688 万份。

    10、2020 年 5 月 20 日，公司第八届董事会第二次会议和第八届监事会第二
次会议，审议通过了《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划期权数量及行权
价格的议案》。根据公司 2018 年第二次临时股东大会的授权，董事会同意将股
票期权数量调整为 3,983.7639 万股，将行权价格调整为 16.06 元。

    11、2020 年 9 月 7 日，公司第八届董事会第五次会议和第八届监事会第四
次会议，审议通过了《关于公司 2018 年股票期权激励计划第一个行权期行权条
件成就的议案》、《关于注销公司 2018 年股票期权激励计划部分期权的议案》，
独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。2020 年 9 月 22 日，经中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成了 1,512,273 份股票期权的
注销手续。本次注销完成后，公司 2018 年股票期权激励计划授予的激励对象由
132 人调整为 128 人，授予的股票期权数量由 39,837,639 份调整为 38,325,366
份。2020 年 9 月 28 日，公司 2018 年股权激励计划第一个行权期实际行权的
12,602,231 股上市流通。

    12、2022 年 4 月 7 日，公司第八届董事会第十九次会议和第八届监事会第
十二次会议，审议通过了《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划行权价格及
注销部分期权的议案》，独立董事发表了同意意见。根据公司 2018 年第二次临
时股东大会的授权，董事会同意将股票期权的行权价格调整为 15.95 元，并注销
5,588,231 份股票期权。2022 年 4 月 28 日，经中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司审核确认，公司完成了上述 5,588,231 份股票期权的注销手续。本次
注销完成后，公司 2018 年股票期权激励计划授予的激励对象由 128 人调整为 102
人，已授予但尚未行权的股票期权数量由原 25,723,135 份减少为 20,134,904 份。

    13、2022 年 6 月 29 日，公司第八届董事会第二十一次会议和第八届监事会
第十四次会议，审议通过了《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划行权价格
的议案》及《关于公司 2018 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的

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议案》，独立董事发表了同意意见。根据公司 2018 年第二次临时股东大会的授
权，董事会同意将股票期权的行权价格调整为 15.81 元。2022 年 7 月 19 日，公
司 2018 年股权激励计划第二个行权期实际行权的 9,988,206 股上市流通。

    14、2022 年 8 月 26 日，公司第八届董事会第二十二次会议和第八届监事会
第十五次会议，审议通过了《关于注销公司 2018 年股票期权激励计划部分期权
的议案》，同意注销 4 名激励对象在第二个行权期内已经获授但放弃行权的
79,176 份股票期权，独立董事发表了同意意见。2022 年 9 月 2 日，经中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成了上述 79,176 份股票期
权的注销手续。

    15、2023 年 4 月 11 日，公司第八届董事会第二十九次会议、第八届监事会
第十八次会议，审议通过了《关于注销公司 2018 年股票期权激励计划部分期权
的议案》《关于公司 2018 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议
案》，独立董事发表了同意意见。根据公司 2018 年第二次临时股东大会的授权，
董事会同意注销 1,188,228 份股票期权。2023 年 4 月 27 日，经中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成了上述 1,188,228 份股票期权的
注销手续。本次注销完成后，公司 2018 年股票期权激励计划授予的激励对象由
102 人调整为 92 人，已授予但尚未行权的股票期权数量由原 10,067,522 份减少
为 8,879,294 份。

    16、2023 年 6 月 2 日，公司 2018 年股权激励计划第三个行权期实际行权的
8,425,606 股上市流通。

    二、注销原因及数量

    鉴于在公司 2018 年股票期权激励计划第三个行权期内，4 名激励对象因个
人原因放弃行权，其在第三个行权期内已经获授但放弃行权的 45.3688 万份股票
期权由公司进行注销。
    本次注销完成后，已授予但尚未行权的股票期权数量由原 453,688 份减少为
0 份。

    三、本次注销部分期权对公司的影响


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    本次注销部分期权不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会
影响公司中高层管理人员和核心业务人员及技术骨干的勤勉尽职。公司管理团队
将继续履行工作职责，尽力为股东创造价值。

    四、监事会意见

    经审核本次拟注销股票期权涉及的激励对象及注销数量，监事会认为：公司
本次注销 4 名激励对象在第三个行权期内放弃行权的 453,688 份股票期权，符合
有关法律法规及《公司股票期权激励计划》的相关规定，不存在损害股东利益的
情况。监事会同意公司此次注销部分期权事宜。

    五、独立董事意见

    经核查，公司本次注销部分期权的事项符合《上市公司股权激励管理办法》、
公司《激励计划》和《考核管理办法》的规定，程序合法、合规，不存在损害公
司及全体股东利益的情形；同意公司此次注销部分期权事宜。

    六、律师结论性意见

    北京海润天睿律师事务所律师认为，截至法律意见书出具之日，公司本次注
销事项已经取得了现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《上市公
司股权激励管理办法》等有关法律法规、规范性文件和《激励计划》的相关规定。

    七、备查文件

    1、第九届董事会第三次会议决议；
    2、第九届监事会第二次会议决议；
    3、独立董事关于第九届董事会第三次会议相关事项的独立意见；
    4、北京海润天睿律师事务所关于公司注销 2018 年股票期权激励计划部分期
权事项的法律意见书。



    特此公告。


                                      浪潮电子信息产业股份有限公司董事会
                                             二〇二三年八月二十五日
                                                                       5