陕西能源投资股份有限公司
               累积投票制实施细则
                         第一章 总则

    第一条 为完善公司治理结构，规范陕西能源投资股份有限
公司（以下简称“公司”）选举董事、监事行为，保障股东充分
行使选举权，根据《公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》
《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》《陕西
能源投资股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关
规定，制定本细则。
    第二条 本细则所称累积投票制，是指股东大会在选举两名
以上董事或监事时采用的一种投票方式。即公司股东大会选举董
事或监事时，股东所拥有的表决权等于其所持有的股份总数乘以
应选董事或监事人数的乘积。股东既可以将所拥有的表决权集中
投票选举一位候选董事或监事，也可以分散投票给数位候选董事
或监事。
    第三条 本细则所称“董事”包括独立董事和非独立董事；
本实施细则所称“监事”特指由股东出任的监事。由职工代表出
任的监事，不适用于本细则的相关规定。
    第四条 公司董事会、独立董事和符合有关条件的股东，可
以向公司股东征集其在股东大会上的投票权，投票权征集应采取


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无偿的方式。征集人应在委托权限范围内，代表其他股东投票选
举董事、监事。
                 第二章 董事或监事候选人的提名

    第五条 公司董事、监事候选人提名应符合《公司法》《上市
公司治理准则》《公司章程》等法律、法规的要求。独立董事的
提名还应符合《上市公司独立董事规则》的规定。
    第六条 提名人应在提名前征得被提名人同意。
    第七条 被提名人应向公司董事会提交个人的详细资料，包
括但不限于：姓名、性别、年龄、国籍、教育背景、工作经历、
兼职情况、与提名人的关系，是否存在不适宜担任董事或监事的
情形等。
    第八条 公司董事会收到被提名人的资料后，应按《公司法》
的规定，认真审核被提名人的任职资格，经审核符合任职资格的
被提名人成为董事或监事候选人。董事或监事候选人可以多于
《公司章程》规定的董事或监事人数，进行差额选举。
               第三章 董事或监事选举的投票与当选

    第九条 股东大会对董事或监事候选人进行表决前，大会主
持人或其指定人员应明确告知与会股东对董事或监事候选人实
行累积投票制。董事会须备置适合实行累积投票方式的表决票。
    第十条 股东大会选举非独立董事、独立董事、监事实行分
开投票方式。


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       第十一条 选举非独立董事时，每位股东拥有的投票权等于
其所持有的股份数乘以待选出的非独立董事人数的乘积，该票数
只能投向非独立董事候选人。选举独立董事时，每位股东拥有的
投票权等于其所持有的股份数乘以待选出的独立董事人数的乘
积，该票数只能投向独立董事候选人。选举监事时，每位股东拥
有的投票权等于其所持有的股份数乘以待选出的监事人数的乘
积，该票数只能投向监事候选人。
       第十二条 累积投票制的票数计算法

       (一)每位股东持有的有效股份数乘以本次股东大会选举董事
或监事人数之积，即为该股东本次表决权(亦称本次表决票数、
本次累积表决票数)。
       (二)股东大会进行多轮选举时，应根据每轮应选举董事或监
事的人数重新计算股东表决票数。
       第十三条 股东通过多个股东账户持有上市公司相同类别股
份的，其所拥有的选举票数，按照该股东拥有的所有股东账户下
的相同类别股份数量合并计算。股东使用持有该上市公司相同类
别股份的任一股东账户投票时，应当以其拥有的所有股东账户下
全部相同类别股份对应的选举票数为限进行投票。股东通过多个
股东账户分别投票的，以第一次有效投票结果记录的选举票数为
准。
       第十四条 股东对某一个或某几个候选人集中或分散行使的
投票总数多于其累积表决票数时，该股东投票无效，视为放弃该

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项表决。

    股东对某一个或某几个董事或股东监事候选人集中或分散行
使的投票总数等于或少于其累积表决票数时，该股东投票有效，
累积表决票与实际投票数的差额部分视为放弃。
    第十五条 董事或监事的当选原则：

    (一)股东大会选举产生的董事和监事人数及结构应符合《公司
章程》的规定。董事或监事候选人以得票多少来决定是否当选，
但每位当选董事或监事的得票必须超过出席股东大会股东所持有
效股份总数的二分之一。

    (二)若两名或两名以上董事或监事候选人得票总数相同，且该
得票总数在拟当选人中最少，如其全部当选将导致当选人超过应
选人数的，股东大会应就得票总数相同的董事、监事候选人按规
定程序进行再次选举，再次选举仍实行累积投票制。

    (三)经股东大会首次选举无法达到拟选董事、股东监事人数，
股东大会应按规定程序和上述操作细则进行再次选举，再次选举
仍实行累积投票。

    (四)经股东大会再次选举仍无法达到拟选董事、股东监事人数
则分别按以下情况处理：




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    1、经选举已符合当选条件的董事、股东监事候选人自动当选
。在当选董、监事人数达到法定或《公司章程》规定最低董事、
监事人数时，新当选的董、监事即需履行各自职责。

    2、经股东大会再次选举仍不能选出当选董事、股东监事的，
致使当选董事、股东监事人数无法达到法定或《公司章程》规定
最低董事、监事人数时，则原任董事、监事不能离任。原董事会、
监事会应在10日内召开会议，重新推荐缺额董事、股东监事候选
人，并提交股东大会选举。直至当选董、监事人数达到法定或《
公司章程》规定最低董事、监事人数。其他董事、监事已经当选
的选举结果仍然有效，但任期应推迟至缺额董事、监事选举产生
并至少达到法定或《公司章程》规定最低董事、监事人数后方可
就任。
    第十六条 股东大会表决完成后，由股东大会计票人员清点
票数，公布每位董事、监事候选人的得票总数情况，由会议主持
人现场公布当选董事、监事名单。
                         第四章 附则

    第十七条 本制度所称“以上”含本数，“超过”不含本数。
    第十八条 本细则未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司
章程的规定执行；本细则如与国家日后颁布的法律、法规或经合
法程序修改后的本公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和
公司章程的规定执行。

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    第十九条 本细则由董事会负责解释。
    第二十条 本细则自股东大会审议通过后实施。




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