陕西能源投资股份有限公司
                 监事会议事规则
                      第一章 总则

    第一条 为进一步规范陕西能源投资股份有限公司（以下简
称“公司”）监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会
有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民
共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国
证券法》(以下简称“《证券法》”)、《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券
交易所股票上市规则》以及《陕西能源投资股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，制订本规则。
    第二条 监事会是股东大会的监督机构，向股东大会负责，对
公司财务、董事会及其成员和总经理等高级管理人员履职、尽职
的合法合规性进行监督，防止其滥用职权，维护公司及股东的合
法权益。
    第三条 公司应采取有效措施保障监事的知情权，为监事正
常履行职责提供必要的协助，任何人不得干预、阻挠。

                 第二章 监事会及其职权

    第四条 公司依法设立监事会。监事会是公司依法设立的监
督机构,对股东大会负责并报告工作。
    第五条 公司监事会由5名监事组成，其中职工代表监事2名，

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由公司职工代表大会民主选举产生；股东代表监事3名，由股东
大会选举产生。监事会设主席1人，由全体监事过半数选举产生。

    第六条 监事会行使下列职权：

   （一） 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出
书面审核意见；

   （二） 检查公司财务；

   （三） 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监
督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东大会决议的董
事、高级管理人员提出罢免的建议；

   （四） 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，
要求董事、高级管理人员予以纠正；

   （五） 提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司
法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；

   （六） 向股东大会提出提案；

   （七） 依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、
高级管理人员提起诉讼；

   （八） 发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，
可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，
费用由公司承担。



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  （九） 应当对董事会专门委员会的执行情况进行监督，检
查董事会专门委员会成员是否按照董事会专门委员会议事规则
履行职责。

  （十） 法律、法规及公司章程规定或股东大会授予的其他
职权。

    第七条 监事会可以提议召开董事会临时会议，并可以对董
事会决议事项提出质询或者建议。

   第八条 监事会认为董事会决议违反法律、法规、《公司章程》
或者损害职工利益时，可作出决议建议董事会复议该项决议。董
事会不予采纳或经复议仍维持原决议的，监事会应当向股东通报
直至提议召开临时股东大会。

   第九条 监事会主席保管监事会印章。监事会主席可以指定
公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。

             第三章 监事会会议的召集和通知

   第十条 监事会会议分为定期会议和临时会议。定期会议每 6
个月至少召开一次会议。

   第十一条 出现下列情况之一的，监事会应当在 10 日内召开
临时会议：

   （一） 监事提议召开时；

   （二） 股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章

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的各种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有
关规定的决议时；

    （三） 董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重
大损害或者在市场中造成恶劣影响时；

    （四） 公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

    （五） 《公司章程》规定的其他情形。

        第十二条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，证券管
理部应当向全体监事征集会议提案，并至少在 2 日内向公司全体
员工征求意见。在征集提案和征求意见时，证券管理部应当说明
监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监
督而非公司经营管理的决策。

    第十三条 监事提议召开监事会临时会议的，应当通过证券
管理部或者直接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。
书面提议中应当载明下列事项：

    （一） 提议监事的姓名；

    （二） 提议理由或者提议所基于的客观事由；

    （三） 提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

    （四） 明确和具体的提案；

    （五） 提议监事的联系方式和提议日期等。



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    在证券管理部或者监事会主席收到监事的书面提议后 3 日
内，证券管理部应当发出召开监事会临时会议的通知。

   第十四条 监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主
席不能履行职务或者不履行职务的，半数以上监事共同推举一名
监事召集和主持监事会会议。

   第十五条 召开监事会会议，证券管理部应当提前 5 日将盖
有监事会印章的书面会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件
或者其他方式，提交全体监事。非直接送达的，还应当通过电话
进行确认并做相应记录。

    情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过
口头或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上做出
说明。

    第十六条 监事会书面会议通知应当至少包括以下内容：

   （一） 举行会议的日期、地点和会议期限；

   （二） 事由及议题；

   （三） 发出通知的日期；

    口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以
及情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。

    第十七条 公司召开监事会会议，监事会应按本章规定的时
间事先通知所有监事，并提供足够的资料。

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                第四章 监事会会议的召开和表决

    第十八条 监事会会议应当以现场方式召开。

    紧急情况下，监事会会议可以通讯方式进行表决，但监事会
召集人（会议主持人）应当向与会监事说明具体的紧急情况。在
通讯表决时，监事应当将其对审议事项的书面意见和投票意向在
签字确认后传真至证券管理部。监事不应当只写明投票意见而不
表达其书面意见或者投票理由。

    第十九条 监事会会议应当由全体监事的过半数出席方

可举行。

    董事会秘书和证券事务代表应当列席监事会会议。

        第二十条 监事连续 2 次不能亲自出席监事会会议的,视为
不能履行职责,股东大会或职工代表大会应当予以撤换。

    第二十一条 会议主持人应当逐一提请与会监事对各项提
案发表明确的意见。会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、
高级管理人员、公司其他员工或者相关中介机构业务人员到会接
受质询。

    第二十二条     监事均有权提出监事会议案，但是否列入

监事会会议议程由监事会主席确定；如监事提出的议案未能列入
监事会议程应向提案监事作出解释，如提案监事仍坚持要求列入
议程的，由监事会进行表决确定。

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   监事会会议必须遵照召集会议的书面通知所列的议程进行；
对议程外的问题可以讨论，但不能作出决议。

    第二十三条 监事会对所有列入议事日程的提案应当进行
逐项表决，不得以任何理由搁置或不予表决。对同一事项有不同
提案的，应以提案提出的时间顺序进行表决，对事项作出决议。

    第二十四条 监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书
面方式进行。

    监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上
述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会
议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中
途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。

    监事会形成决议应当经全体监事过半数同意。

   第二十五条   监事会以填写表决票的方式进行表决，监

事会召集人负责组织制作监事会表决票。表决票应至少包括如下
内容：

  （一） 监事会届次、召开时间及地点；

  （二） 监事姓名；

  （三） 需审议表决的事项；

  （四） 投赞成、反对、弃权票的方式指示；



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   （五） 其他需要记载的事项。

    表决票应在表决之前由证券管理部工作人员负责分发给出
席会议的监事，并在表决完成后由证券管理部工作人员负责收
回。

    监事会表决票应由证券管理部工作人员负责清点；会议主持
人根据表决结果决定监事会的决议是否通过，并应当在会上宣布
表决结果。决议的表决结果载入会议记录。

        第二十六条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任
何怀疑，可以对所投票数进行清算；如果会议主持人未进行验票，
出席会议的监事对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表
决结果后立即请求验票，会议主持人应当及时验票。

                    第五章 监事会会议记录

    第二十七条    监事会会议可以进行全程录音。

    第二十八条    证券管理部工作人员应当对现场会议做

好记录。会议记录应当包括以下内容：

    （一） 会议届次和召开的时间、地点、方式；

    （二） 会议通知的发出情况；

    （三） 会议召集人和主持人；

    （四） 会议出席情况；


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   （五） 关于会议程序和召开情况的说明；

   （六） 会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点
和主要意见、对提案的表决意向；

   （七） 每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、
反对、弃权票数）；

   （八） 与会监事认为应当记载的其他事项。

    对于通讯方式召开的监事会会议，证券管理部应当参照上述
规定，整理会议记录。

  第二十九条 与会监事和记录人员应当对会议记录和决议记录
进行签字确认。监事对会议记录、会议纪要或者决议记录有不同
意见的，可以在签字时作出有书面说明。

    监事不按前款规定进行签字确认，视为完全同意会议记录、
会议纪要和决议记录的内容。

  第三十条   监事应当对监事会的决议承担责任。监事会的决
议违反法律、行政法规或者《公司章程》，致使公司遭受严重损
失的，参与决议的监事对公司负赔偿责任；但经证明监事在表决
时曾表明异议并记载于会议记录的，该监事可以免除责任。

    第三十一条 监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、
会议签到簿、会议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会
议记录、会议纪要、决议记录等，由董事会秘书负责保存。


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                      第六章 决议执行

    第三十二条   监事应当督促有关人员落实监事会决议。

   监事会应建立决议执行记录制度，监事会的每一项决议均应
指定监事执行或监督执行。被指定的监事应将决议的执行情况记
录在案，并将最终执行结果报告监事会。

    对监督事项的实质性决议，应当指定监事负责执行；对监督
事项的建设性决议，应当指定监事监督其执行。

    监事会主席应当在以后的监事会会议上通报已经形成的决
议的执行情况。

     第三十三条 监事出席监事会会议发生的费用由公司支付。
这些费用包括监事由其所在地至会议地点的交通费、会议期间的
食宿费、会议场所租金和当地交通费等费用。

                     第七章 规则的修改

    第三十四条   有下列情形之一的，监事会应当及时修改。

    （一） 国家有关法律、法规或规范性文件修改，或制定并颁
布新的法律、法规或规范性文件后，本规则规定的事项与前述法
律、法规或规范性文件的规定相抵触；

    （二） 《公司章程》修改后，本规则规定的事项与《公司章
程》的规定相抵触；



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    （三） 股东大会决定修改本规则。

    第三十五条 本规则进行修改时，由监事会提出修正案，提
请股东大会审议批准。

                       第八章 附则

   第三十六条   本规则所称“以上”包括本数。

   第三十七条   本规则未尽事宜，按照中国的有关法律、法规

及《公司章程》的有关规定执行。

   第三十八条   本规则由公司监事会负责解释。

   第三十九条   本规则为《公司章程》的附件，由公司监事会

拟定，公司股东大会审议通过后实施。




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