锡装股份：锡装股份2023年第一次临时股东大会的法律意见书2023-10-27
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关于无锡化工装备股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会的
法律意见书
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关于无锡化工装备股份有限公司
2023年第一次临时股东大会的法律意见书
致：无锡化工装备股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受无锡化工装备股份有限
公司（以下简称“贵司”）委托，就贵司召开 2023 年第一次临时股东大会的有关
事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东
大会规则（2022 年修订）》（证监会公告[2022]13 号文）等法律、法规和其他规
范性文件以及《无锡化工装备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的
有关规定，就贵司本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员资格、会议表
决程序和表决结果等有关法律问题出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必
要的核查和验证，审查了本所律师认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、
资料，并参加了贵司本次股东大会的全过程。
鉴此，本所律师根据《公司法》和《上市公司股东大会规则》的要求，按照
律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵司提供的本次会议有
关文件资料及本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资格、会议提案、
表决程序和表决结果等事项进行了审查验证，现发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集人资格及召集、召开程序
经本所律师核查，贵司本次股东大会是由贵司董事会召集召开的。贵司已于
2023 年 10 月 10 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等中国证监会
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指定媒体上刊登了《无锡化工装备股份有限公司关于召开 2023 年第一次临时股
东大会的通知》，将本次股东大会的召集人、召开时间、地点、出席对象、会议
审议事项、现场会议登记办法、网络投票具体操作流程、联系方式等予以公告，
公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 15 日。
本次股东大会现场会议于 2023 年 10 月 26 日下午 14:30 点在江苏省无锡市
滨湖区华谊路 36 号公司三楼会议室召开；网络投票时间为 2023 年 10 月 26 日，
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 10 月
26 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互
联网投票系统投票的具体时间为 2023 年 10 月 26 日上午 9:15－下午 15:00 期间
任意时间。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和
其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、本次股东大会出席会议人员的资格
1、根据公司出席本次股东大会现场会议的股东签名及授权委托书、股东账
户卡等材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 5 名，代表有表
决权的股份 81,002,400 股，占公司股份总数的 75.0022％。
经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人均持有
出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的数据，参与本次股东大会网络投票的
股东共 4 名，代表有表决权的股份 32,500 股，占公司股份总数的 0.0301％。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳
证券信息有限公司验证其身份。
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3、经核查，出席本次股东大会现场会议的其他人员为公司董事、监事和其
他部分高级管理人员，该等人员均具备出席本次股东大会的资格。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，本次股东大会审议的议案属于贵司股东大会的职权范围，
并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未
发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会以现场投票与网络投票
相结合的方式，对审议事项进行了表决。经对现场投票与网络投票的表决结果合
并统计，本次股东大会的表决结果如下：
1、采用累积投票制审议通过《关于公司董事会换届选举第四届董事会非独
立董事的议案》
根据《公司章程》及相关法律规定，本议案在累积投票制下选举非独立董事
的有效表决权总票数为出席本次股东大会的股东所持有表决权股份乘以非独立
董事候选人数的结果，即共计 324,139,600 票；其中，中小投资者股东的有效表
决权总票数为 139,600 票。以拟选举的非独立董事人数为限，在获得选票的候选
人中，按照得票数量从高到低依次产生当选的非独立董事，具体表决结果如下：
（1）选举曹洪海先生为公司第四届董事会非独立董事，同意 81,034,601 票。
其中，中小投资者股东同意 34,601 票；
（2）选举邵雪枫先生为公司第四届董事会非独立董事，同意 81,034,601 票。
其中，中小投资者股东同意 34,601 票；
（3）选举惠兵先生为公司第四届董事会非独立董事，同意 81,034,601 票。
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其中，中小投资者股东同意 34,601 票；
（4）选举张云龙先生为公司第四届董事会非独立董事，同意 81,034,601 票。
其中，中小投资者股东同意 34,601 票；
2、采用累积投票制审议通过《关于公司董事会换届选举第四届董事会独立
董事的议案》
根据《公司章程》及相关法律规定，本议案在累积投票制下选举独立董事的
有效表决权总票数为出席本次股东大会的股东所持有表决权股份乘以独立董事
候选人数的结果，即共计 243,104,700 票；其中，中小投资者股东的有效表决权
总票数为 104,700 票。以拟选举的独立董事人数为限，在获得选票的候选人中，
按照得票数量从高到低依次产生当选的独立董事，具体表决结果如下：
（1）选举陈立虎先生为公司第四届董事会独立董事，同意 81,034,601 票。
其中，中小投资者股东同意 34,601 票；
（2）选举冯晓鸣先生为公司第四届董事会独立董事，同意 81,034,601 票。
其中，中小投资者股东同意 34,601 票；
（3）选举孙新卫先生为公司第四届董事会独立董事，同意 81,034,601 票。
其中，中小投资者股东同意 34,601 票。
3、采用累积投票制审议通过《关于监事会换届选举第四届监事会非职工代
表监事的议案》
根据《公司章程》及相关法律规定，本议案在累积投票制下选举非职工代表
监事的有效表决权总票数为出席本次股东大会的股东所持有表决权股份乘以非
职工代表监事候选人数的结果，即共计 162,069,800 票；其中，中小投资者股东
的有效表决权总票数为 69,800 票。以拟选举的非职工代表监事人数为限，在获
得选票的候选人中，按照得票数量从高到低依次产生当选的非职工代表监事，具
体表决结果如下：
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（1）选 举黄海 雄先 生为公 司第四 届监事 会非职 工代 表监事 ，同意
81,034,601 票。其中，中小投资者股东同意 34,601 票；
（2）选 举沈丽 华女 士为公 司第四 届监事 会非职 工代 表监事 ，同意
81,034,601 票。其中，中小投资者股东同意 34,601 票。
公司出席本次股东大会现场会议的股东以记名投票方式对上述审议事项进
行了表决；公司部分股东通过深圳证券交易所交易系统及互联网投票系统对本
次股东大会上述审议事项进行了网络投票，深圳证券信息有限公司提供了本次
网络投票的表决统计数字；相关计票、监票均按照《上市公司股东大会规则》、
《公司章程》的规定分别进行。
经本所律师审查，本次股东大会表决程序、表决结果符合《公司法》、《上
市公司股东大会规则》等法律、行政法规和其他规范性文件以及《公司章程》
的有关规定，均为合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，贵司 2023 年第一次临时股东大会的召集、召开
程序、出席会议人员资格、召集人资格以及会议表决程序、表决结果等事宜，
均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规和其他规范性
文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。
本法律意见书正本一式叁份，经本所经办律师签字并经本所盖章后生效。
（下一页为签署页。）
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（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于无锡化工装备股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
郁振华
负责人： 经办律师：
顾功耘 孙矜如
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