证券代码：002009                 证券简称：天奇股份             公告编号：2023-067


                       天奇自动化工程股份有限公司
                关于开展商品期货套期保值业务的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误

导性陈述或重大遗漏。



    重要内容提示：

    1、天奇自动化工程股份有限公司（以下简称“天奇股份”、“公司”）全资子公司江

西天奇金泰阁钴业有限公司（以下简称“金泰阁”）拟利用自有资金开展与其日常生产经营

直接相关的碳酸锂期货套期保值业务。本次金泰阁开展碳酸锂期货套期保值业务的保证金额

度不超过人民币 2,000 万元（不含期货标的实物交割款项），自本次董事会审议通过之日起

12 个月内循环有效。

    2、公司于 2023 年 8 月 14 日召开第八届董事会第十九次（临时）会议，审议通过了《关

于全资子公司金泰阁开展碳酸锂期货套期保值业务的议案》，独立董事发表了同意的独立意

见。本次交易不构成关联交易，本次交易无需提交公司股东大会审议。

    3、风险提示：公司全资子公司金泰阁开展碳酸锂期货套期保值业务旨在有效规避碳酸

锂市场价格波动对金泰阁经营业绩带来的不利影响，有利于金泰阁稳健经营，不以投机、套

利为目的，但套期保值交易仍存在一定风险。敬请投资者注意投资风险。



    公司于 2023 年 8 月 14 日召开第八届董事会第十九次（临时）会议，审议通过《关于全

资子公司金泰阁开展碳酸锂期货套期保值业务的议案》，同意关于开展商品期货套期保值交

易业务的可行性分析报告，同意公司全资子公司金泰阁利用自有资金根据自身生产经营计划

择机开展碳酸锂期货套期保值业务。本次金泰阁开展碳酸锂期货套期保值业务的保证金额度

不超过人民币 2,000 万元（不含期货标的实物交割款项），自本次董事会审议通过之日起

12 个月内循环有效。同时，公司董事会授权经营管理层按照《期货套期保值业务管理制度》

组建期货套期保值工作小组，并授权公司经营管理层及其指定的授权代理人在不超过上述额

度范围内，签署相关业务合同及其他法律文件。现将具体情况公告如下：
    一、开展套期保值业务的目的

    公司全资子公司金泰阁从事锂电池回收再生利用业务，主要产品包括电池级碳酸锂、电

池级硫酸镍、电池级硫酸锰、电池级硫酸钴、工业氧化钴等。近年来，碳酸锂价格波动巨大，

原料采购价格受到市场价格波动影响。金泰阁利用自有资金根据生产经营计划择机开展碳酸

锂期货套期保值业务，旨在降低原料市场价格波动对公司生产经营的不利影响，保持公司经

营业绩持续、稳定；不进行投机和套利交易，有利于提升公司整体抵御风险能力，增强财务

稳健性。本次套期保值业务不会影响公司及子公司主营业务的发展，公司及子公司将合理安

排资金使用。



    二、开展套期保值业务基本情况

    1、交易品种

    金泰阁本次开展商品期货套期保值业务的期货品种仅限于与公司生产经营直接相关的

碳酸锂期货品种。

    2、资金额度

    本次金泰阁开展套期保值业务的保证金金额不超过人民币 2,000 万元（不含期货标的实

物交割款项），上述额度在有效期限内可循环滚动使用。任一时点的交易金额（含前述交易

的收益进行再交易的相关金额）不应超过上述额度。

    3、交易期限

    自本次董事会审议通过之日起 12 个月内循环有效。

    4、资金来源

    公司及子公司使用自有资金进行套期保值业务，不涉及使用募集资金或信贷资金。

    5、交易场所

    仅限于在境内期货交易所进行场内交易，不进行场外和境外交易。



    三、商品期货套期保值业务的风险分析

    公司全资子公司金泰阁开展碳酸锂期货套期保值业务不以投机为目的，主要为有效规避

碳酸锂市场价格波动对金泰阁经营业绩带来的影响，有利于金泰阁稳健经营，但同时也会存

在一定风险，具体如下：

    1、价格波动风险：期货行情变动较大，可能产生价格波动风险，造成期货交易的损失；

    2、流动性风险：期货交易采取保证金和逐日盯市制度，按照经审批的交易方案下单操
作时，如果合约活跃度较低，导致套期保值持仓无法成交或无法在合适价位成交，可能使公

司面临实际交易结果与方案设计出现较大偏差的结果，甚至面临因未能及时补足保证金而被

强行平仓带来的损失；

    3、内部控制风险：期货交易专业性较强，复杂程度较高，可能会产生由于内控体系不

完善造成操作不当或操作失败的风险；

    4、技术风险：由于无法控制和不可预测的系统故障、网络故障、通讯故障等造成交易

系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题，从而带来相应风险；

    5、政策风险：如期货市场相关法规政策发生重大变化，可能导致市场发生剧烈波动或

无法交易的风险。



    四、风险控制措施

    1、公司及子公司严格执行有关法律法规，已制定《期货套期保值业务管理制度》，对

开展商品期货套期保值业务的决策权限、审批流程、业务管理及风险控制等方面做出了明确

规定，建立了有效的监督检查、风险控制和交易止损机制，降低了内部控制风险。

    2、合理设置公司期货业务组织机构，建立岗位责任制，明确各相关部门和岗位的职责

权限，严格在董事会批准的权限内办理公司期货套期保值业务；加强相关人员的职业道德教

育及业务培训，提高相关人员的综合素质，提升相关人员的专业知识。

    3、公司及子公司开展商品期货套期保值业务仅限于与公司经营业务直接相关的碳酸锂

期货品种，业务规模将与公司经营业务相匹配，严格控制期货头寸，持续对套期保值的规模、

期限进行优化组合，确保公司的利益；在制订交易方案的同时做好资金测算，以确保可用资

金充裕；严格控制套期保值交易的资金规模，合理规划和使用资金，在市场剧烈波动时做到

合理止损，有效规避风险。

    4、公司内部审计部门定期或不定期对商品期货套期保值交易业务的实际操作情况、资

金使用情况及盈亏情况等进行审查，监督套期保值交易业务人员执行风险管理制度和风险管

理工作程序，及时防范业务中的操作风险。



    五、开展商品期货套期保值业务的会计核算原则

    公司根据《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》《企业会计准则第 24 号—套

期会计》《企业会计准则第 37 号—金融工具列报》《企业会计准则第 39 号—公允价值计量》

等相关规定及其指南，对商品期货套期保值业务进行相应的核算处理，并在财务报告中正确
列报。



    六、开展商品期货套期保值业务的可行性分析结论

    公司全资子公司金泰阁本次开展碳酸锂期货套期保值业务旨在降低原料市场价格波动

对公司生产经营带来的不利影响，不进行投机和套利交易；公司已就商品期货套期保值业务

的额度、品种、具体实施等做出了明确的规定，已建立了较为完善的期货套期保值管理制度，

公司将严格按照相关法律法规，强化落实内部控制和风险管理措施，审慎操作；金泰阁开展

商品期货套期保值业务可以借助期货市场的价格发现、风险对冲功能，实现以规避风险为目

的的资产保值，有利于提升公司整体抵御风险能力，增强财务稳健性。



    七、独立董事意见

    公司全资子公司金泰阁开展碳酸锂期货套期保值业务旨在充分利用期货市场的价格发

现、风险对冲功能，降低原料市场价格波动对公司经营业绩的不利影响。公司根据相关法律

法规要求及公司实际情况，对《期货套期保值业务管理制度》部分条款进行相应修订，建立

了有效的监督检查、风险控制和交易止损机制，降低了内部控制风险。本次开展碳酸锂期货

套期保值业务风险可控，其相关决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，

不存在损害公司和全体股东、尤其是中小股东利益的情形。全体独立董事一致同意开展碳酸

锂期货套期保值业务。



    特此公告。



                                                天奇自动化工程股份有限公司董事会

                                                                 2023 年 8 月 16 日