中国国际金融股份有限公司
关于协鑫能源科技股份有限公司
2022 年度保荐工作报告
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：协鑫能科
保荐代表人姓名：冯进军 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：卞韧 联系电话：010-65051166
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未现场列席，已审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未现场列席，已审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未现场列席，已审阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
项 目 工作内容
（1）发表专项意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 4 月 4 日
培训内容主要包括内幕交易规则、募集资
（3）培训的主要内容 金管理与使用、规范对外担保和资金往来
等相关内容。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
事 项 存在的问题 采取的措施
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
资产重组：公司、控股股东及其一致
行动人、董监高关于提供信息真实 是 不适用
性、准确性和完整性的声明与承诺
资产重组：公司、控股股东、实际控
制人、董监高关于摊薄即期回报采取 是 不适用
填补措施的承诺
资产重组：公司、董监高关于不存在
是 不适用
内幕交易行为承诺
资产重组：公司关于与相关方不存在
是 不适用
关联关系的承诺
资产重组：公司、控股股东一致行动
人、董监高关于合法合规情况的声明 是 不适用
与承诺
资产重组：控股股东及其一致行动
人、实际控制人关于避免同业竞争的 是 不适用
声明与承诺
资产重组：控股股东及其一致行动
人、实际控制人关于规范及减少关联 是 不适用
交易的声明与承诺
资产重组：控股股东及其一致行动
人、实际控制人关于保持上市公司独 是 不适用
立性的声明与承诺
资产重组：控股股东、实际控制人关
是 不适用
于标的公司或有事项的声明与承诺
资产重组：控股股东及其一致行动人
是 不适用
关于股份限售承诺
资产重组：控股股东及其一致行动人
是 不适用
关于股份质押的承诺
资产重组：控股股东及其一致行动人
是 不适用
关于股份减持承诺
资产重组：控股股东关于置出资产员 是 不适用
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
工安置事宜的承诺
再融资：控股股东、实际控制人关于
是 不适用
股权质押事项的承诺
再融资：实际控制人关于对外担保事
是 不适用
项的承诺
再融资：公司关于不承诺本金及收益
是 不适用
率以及不构成明股实债的承诺
再融资：控股股东、实际控制人关于
非公开发行股票摊薄即期回报采取 是 不适用
填补措施的承诺
再融资：控股股东、实际控制人、董
事、高管关于非公开发行股票摊薄即 是 不适用
期回报采取填补措施的承诺
再融资：控股股东、实际控制人关于
是 不适用
债务事项的承诺
再融资：控股股东、实际控制人关于
同业竞争、关联交易、资金占用方面 是 不适用
的承诺
再融资：控股股东及其一致行动人、
董监高关于可转债认购事宜及避免 是 不适用
短线交易的承诺函
再融资：控股股东、实际控制人、董
事、高管关于公开发行可转换公司债
是 不适用
券摊薄即期回报及采取填补措施的
承诺
再融资：非公开发行股票新增股东关
是 不适用
于股份限售承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 协鑫能科于 2022 年 10 月 17 日召开 2022 年第四次临时股东大会，
审议通过了向不特定对象发行可转换公司债券的相关议案。根据
本次发行的需要，公司聘请中国国际金融股份有限公司担任本次
发行保荐机构。根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保
荐业务管理办法》的相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘
请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，由另行聘请的
保荐机构完成原保荐机构尚未完成的持续督导工作。因此，华泰
联合证券有限责任公司尚未完成的持续督导工作将由中金公司
承继，华泰联合证券有限责任公司不再履行相应的持续督导责
报告事项 说明
任。中金公司委派冯进军先生和卞韧先生担任保荐代表人，负责
公司具体的持续督导工作。
2.报告期内中国证监会和本所 自 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日，中金公司受到中国证
对保荐人或者其保荐的公司采 监会和深交所监管措施的具体情况如下：
取监管措施的事项及整改情况 1、2022 年 6 月 1 日，中金公司收到中国证监会出具的《关于对
中国国际金融股份有限公司采取出具警示函措施的决定》
（[2022]23 号），因中金公司 1 笔场外期权合约对手方为非专业
机构投资者，违反了相关规定，中国证监会对中金公司采取出具
警示函的行政监管措施。
2、2022 年 6 月 7 日，中金公司收到中国证监会出具的《关于对
中国国际金融股份有限公司采取出具警示函措施的决定》
（[2022]32 号），因中金公司未按照《证券公司和证券投资基金
管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》的规定及时
完成境外子公司整改等事项，中国证监会对中金公司采取出具警
示函的行政监管措施。
3、2022 年 8 月 10 日，中金公司收到中国证监会辽宁监管局出
具的《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函监管措
施的决定》（[2022]15 号），因中金公司作为某公司债券的牵头
主承销商及其第一期债券的主承销商，存在对承销业务中涉及的
部分事项尽职调查不充分等未履行勤勉尽责义务的情况，中国证
监会辽宁监管局决定对中金公司采取出具警示函的行政监管措
施。
4、2022 年 11 月 23 日，中金公司收到中国证监会北京监管局出
具的《关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正措施的决
定》（[2022]207 号），因中金公司子公司中金前海（深圳）私
募股权基金管理有限公司与中金前海（深圳）股权投资基金管理
有限公司及管理的 15 只产品未按期完成整改、中金公司未能识
别并拦截客户“逆回购”交易金额超过客户账户当日可用资金等
事项，中国证监会北京证监局对中金公司采取责令改正的行政监
管措施。
截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施已经提交了相关整
改报告或正在积极推进相关整改。
自 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日，协鑫能科受到中国证
监会和深交所监管措施的具体情况如下：
1、2022 年 2 月 11 日，中国证券监督管理委员会江苏监管局作
出《关于对上海其辰投资管理有限公司、协鑫能源科技股份有限
公司采取出具警示函措施的决定》（[2022]16 号），因 2021 年 1
月 4 日公司控股股东持有的公司 1.60 亿股股票被江苏省无锡市
中级人民法院司法冻结，后于 2021 年 2 月 1 日解除冻结，公司
未将上述股权冻结及解冻信息及时进行披露，违反了信息披露规
定办法，中国证监会江苏监管局决定对协鑫能科采取出具警示函
的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
报告事项 说明
针对上述监管措施，协鑫能科已进行了全面自查和整改完善。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（以下无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于协鑫能源科技股份有限公司 2022
年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
冯进军 卞韧
中国国际金融股份有限公司
年 月 日