中国国际金融股份有限公司

                    关于协鑫能源科技股份有限公司

      使用部分闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式

                         存放募集资金的核查意见

    中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为协鑫能源
科技股份有限公司（以下简称“协鑫能科”或“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上
市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章及业务规
则的要求，对协鑫能源科技股份有限公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理及
以协定存款方式存放募集资金的相关事项进行了认真、审慎核查，具体情况如下：


一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准协鑫能源科技股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2021]3732 号），核准公司非公开发行不超过 405,738,393 股
新股。公司以每股人民币 13.90 元的价格向 14 名特定投资者非公开发行人民币普通股
（A 股）270,863,302 股。公司本次非公开发行募集资金总额为人民币 3,764,999,897.80
元，扣除与发行有关的费用人民币 44,295,181.96 元（不含税），实际募集资金净额为人
民币 3,720,704,715.84 元，前述募集资金已于 2022 年 2 月 21 日到账。
    大华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 2 月 22 日对本次募集资金到位情况
进行了审验，并出具了《协鑫能源科技股份有限公司非公开发行人民币普通股（A 股）
实收股本的验资报告》（大华验字[2022]000091 号）。


二、募集资金投资项目情况
    根据《协鑫能源科技股份有限公司 2021 年度非公开发行 A 股股票预案（二次修订
稿）》《第七届董事会第四十七次会议决议》《2022 年第二次临时股东大会决议》《第
七届董事会第五十二次会议决议》《2022 年第三次临时股东大会决议》，公司基于实际
募集资金净额，对募投项目投入金额做出合理调整，调整后募集资金使用计划如下：
                                                                       单位：万元
  序号              项目名称              项目投资总额        拟用募集资金投资额
   1       新能源汽车换电站建设项目              246,463.14            239,170.47
         信息系统平台及研发中心建设项
   2                                              22,981.00             20,000.00
                     目
   3              补充流动资金                   150,000.00            112,900.00
                  合计                           419,444.14            372,070.47
    由于募集资金投资项目存在一定建设周期，根据募集资金投资项目建设进度，后续
按计划暂未投入使用的募集资金在短期内出现部分闲置的情况。公司根据募投项目实施
进度的安排使用情况，在不影响项目实施和公司正常经营的前提下，将合理利用部分闲
置募集资金进行现金管理以及将募集资金的存款余额以协定存款方式存放，提高募集资
金使用效率。


三、本次拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
    1、现金管理目的
    为提高闲置募集资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的
前提下，合理利用闲置的募集资金进行现金管理，可以增加资金收益，为公司及股东获
取更多的回报。
    2、投资额度及期限
    根据公司当前的资金使用情况、募投项目建设进度并考虑保持充足的流动性，公司
拟使用不超过人民币 30,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个
月，在上述额度及决议有效期内资金可以循环滚动使用，到期后将及时归还至募集资金
专户。
    3、投资品种
    公司将对投资产品进行严格评估、筛选，拟购买安全性高、流动性好的保本型理财
产品、结构性存款、定期存款、大额存单等。上述产品不得质押，产品专用结算账户不
得存放非募集资金或用作其他用途。
    4、投资决议有效期限
    自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
    5、决策程序
    本事项已经公司董事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，公司监事会亦对
该事项进行审议并通过，公司保荐机构发表了独立核查意见。
    6、实施方式
    在上述投资额度范围内，授权经营层在前述额度内具体实施现金管理相关事宜并签
署相关合同文件。公司财务总监负责组织实施，具体操作由公司财务中心负责，并建立
台账。


四、本次将募集资金余额以协定存款方式存放的基本情况
    为提高募集资金使用效率，增加存储收益，保护投资者权益，根据《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和
规范性文件以及公司签订的《募集资金三方监管协议》的相关规定，在不影响公司募集
资金投资项目正常实施进度的情况下，公司将本次非公开发行股票募集资金的存款余额
以协定存款方式存放，并授权公司财务总监根据募集资金投资计划及募集资金的使用情
况调整协定存款的余额，期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。


五、投资风险分析及风险控制措施
    1、投资风险
    （1）虽然公司投资的理财产品均属于低风险投资品种，但受金融市场宏观经济影
响较大，不排除该项投资受到宏观经济波动的影响；
    （2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，因此短期投资的
实际收益不可预期；
    （3）相关工作人员的操作和监控风险。
    2、风险控制措施
    （1）公司进行现金管理时，将选择安全性高、流动性好、满足保本要求、期限不
超过 12 个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及
法律责任等；
    （2）公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司
资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
    （3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，公司审计部根据谨
慎性原则对各项投资可能的风险与收益进行评价，向董事会审计委员会报告；
    （4）公司将依据深交所的相关规定，及时履行信息披露义务。


六、本次现金管理及协定存款事项对公司的影响
    在符合国家法律法规、确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计划正常进行
和募集资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理及募集资金余额以
协定存款方式存放不会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展，通过现金管
理及协定存款方式，可以提高资金的使用效率，增加存储收益，符合公司和全体股东的
利益。


七、公司履行的审议程序
    （一）董事会审议情况
    公司第八届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金
管理及以协定存款方式存放募集资金的议案》，董事会同意公司在不影响募集资金投资
项目建设和正常生产经营的前提下，使用不超过人民币 30,000 万元的闲置募集资金进
行现金管理，在此额度内资金可以滚动使用。使用期限为自董事会审议通过之日起不超
过 12 个月，到期之前归还至募集资金专户。董事会授权经营层在前述额度内具体实施
现金管理相关事宜并签署相关合同文件。
    董事会同意在不影响公司募集资金投资项目正常实施进度的情况下，公司将本次非
公开发行股票募集资金的存款余额以协定存款方式存放，并授权公司财务总监根据募集
资金投资计划及募集资金的使用情况调整协定存款的余额，期限自公司董事会审议通过
之日起不超过 12 个月。
    （二）独立董事意见
    公司独立董事认为：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，为适当增加公司收益，
在不影响资金使用及确保资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金进行现金管理及将
募集资金余额以协定存款方式存放，有利于提高公司闲置募集资金的使用效率，不存在
损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
    本次使用部分闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式存放募集资金的决策
程序符合《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定，不
存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金投资项目推进和公司正常运营。
我们一致同意公司使用额度不超过人民币 30,000 万元的闲置募集资金进行现金管理及
募集资金余额以协定存款方式存放的事项。
    （三）监事会审议情况
    公司第八届监事会第十次会议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及
以协定存款方式存放募集资金的议案》，监事会认为：公司本次非公开发行股票募集资
金已到位并存放于募集资金专项账户，公司关于拟使用本次非公开发行股票部分闲置募
集资金进行现金管理及募集资金余额以协定存款方式存放的事项，履行了必要的程序，
不存在变相改变募集资金用途、影响募集资金投资计划正常进行的情况，有利于提高资
金使用效率，提升公司的经营效益，符合全体股东利益，符合中国证监会《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》及《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法
规、规范性文件和公司制度的规定。监事会一致同意公司使用部分闲置募集资金进行现
金管理及募集资金余额以协定存款方式存放的事项。


八、保荐机构的核查意见
    经核查，本保荐机构认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理及以协定
存款方式存放募集资金已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的
独立意见，履行了必要的法律程序。上述事项符合《深圳证券交易所股票上市规则（2023
年修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司
规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，不存在变相改变募集资金使用用途
的情形，不影响募集资金投资项目的正常实施。在保障公司正常经营运作和资金需求，
且不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管
理及以协定存款方式存放募集资金，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全
体股东，特别是中小股东的利益的情形。
    综上，保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式
存放募集资金事项无异议。

    （以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于协鑫能源科技股份有限公司使用部
分闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式存放募集资金的核查意见》之签署页）




保荐代表人：

                           冯进军                 卞   韧




保荐机构公章

中国国际金融股份有限公司                                    年   月      日