海特高新：北京市中伦律师事务所关于四川海特高新技术股份有限公司2023年第一次临时股东大会法律意见书2023-06-17
北京市中伦律师事务所
关于四川海特高新技术股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会的
法律意见书
二零二三年六月
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北京市中伦律师事务所
关于四川海特高新技术股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会的法律意见书
致：四川海特高新技术股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受四川海特高新技术股份有
限公司（以下简称“公司”）委托，指派律师出席公司 2023 年第一次临时股东大
会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的合法性进行见证并出具法律
意见。
本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《律
师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》
等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职
责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见
所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《证券法》、
《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）及《深圳证券交易所
上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律、行政法规、规范性文件以及《四
川海特高新技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定出具
本法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材
料。本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为出具本法律意见书
所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、
准确、完整的要求，有关副本、复印件材料与正本原始材料一致。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会
议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》、《股东
大会规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不
对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发
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法律意见书
表意见。本所经办律师无法对网络投票股东资格进行核查，在参与网络投票的股
东资格均符合《公司法》等相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规
定的前提下，相关出席会议股东符合资格。
本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不
得用作任何其他目的，本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件予
以公告。
本所律师根据相关法律法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务
标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验
证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
经本所律师核查，公司已于 2023 年 5 月 30 日在中国证监会指定网站上公告
了《关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》，就本次股东大会的召集人、
召开时间及地点、会议审议事项、会议出席对象、会议登记方法、会务常设联系
人姓名和电话号码等事项以公告形式通知了全体股东；并于 2023 年 5 月 31 日在
中国证监会指定网站上公告了《关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知的
更正公告》，就累积投票相关表述进行了更正。
本次股东大会于 2023 年 6 月 16 日下午 14：30 在成都市高新区科园南路 1
号海特国际广场 3 号楼 1 楼会议室如期召开，会议召开的时间、地点符合会议通
知内容。会议由公司董事长万涛先生主持。
公司股东通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年
6 月 16 日上午 9:15—9:25、9:30—11:30、下午 13:00—15:00；通过深圳证券交易
所互联网投票系统投票的时间为 2023 年 6 月 16 日 9:15—15:00 期间的任意时间。
本所律师核查后认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、
《证券法》、《股东大会规则》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》
的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格及召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员
出席本次股东大会的股东，均为股权登记日 2023 年 6 月 12 日下午深圳证券
交易所交易结束后在中国证券结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体公
司股东或其授权代表。
参加本次会议的股东及股东授权代表共计 15 人，代表公司有表决权股份
178,150,975 股，占公司股权登记日股份总数的 23.5403%，其中除公司董事、监
事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股
东（以下简称“中小股东”）共 12 人，共计持有公司表决权股份 3,636,994 股，
占公司股权登记日股份总数的 0.4806%。
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法律意见书
现场出席本次股 东大会的 股东及股东 授权代表共 计 3 名，所 持股份
111,242,981 股，占公司股权登记日股份总数的 14.6993%；通过网络投票方式出
席本次股东大会的股东共计 12 名，所持股份 66,907,994 股，占公司股权登记日
股份总数的 8.8410%。
公司董事、监事、高级管理人员以及本所律师等出席了本次股东大会。
（二）本次股东大会召集人
本次股东大会系由公司董事会召集。
本所律师核查后认为，出席本次股东大会人员的资格及本次股东大会召集人
资格符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等相关法律、行政法规、规范
性文件和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会就公告中列明的事项以现场记名投票与网络投票相结合的方
式进行了表决，按照《公司章程》及相关规则确定的程序进行计票、监票，并当
场公布了表决结果。
本次股东大会审议通过了以下议案：
1、《关于补选第八届董事会非独立董事的议案》
1.01：选举方玉凤女士为公司第八届董事会非独立董事
表决结果：获得选举票数 178,102,589 票，占出席会议有表决权股份总数的
99.9728％。
其中，出席会议的中小股东表决结果为：获得选举票数 3,588,608 票，占出
席会议的中小股东有表决权股份总数的 98.6696％。
该议案表决通过。
本所律师核查后认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《证券法》、
《股东大会规则》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，
表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开及表决程序以及出席
会议人员资格、召集人资格符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等相关
法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果
及作出的决议合法有效。
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法律意见书
（本页为 《北 京市中 伦律师 事务所 关于 四川海 特高新 技术股 份有限 公司
2023年第 一次 临时 股 东大 会 的法 律 意见 书 》签 章页 ）
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负责人： 经办律师 ：
张学兵 汪 华
经办律师 ：
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