证券代码：002037          证券简称：保利联合             公告编号：2023-42


               保利联合化工控股集团股份有限公司
  关于收到贵州证监局警示函及监管谈话措施决定的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。



     保利联合化工控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于
2023 年 10 月 30 日收到中国证券监督管理委员会贵州监管局下发的
《关于对保利联合化工控股集团股份有限公司采取出具警示函并对刘
文生、王丽春采取监管谈话措施的决定》（〔2023〕15 号，以下简称
“《决定书》”），现将相关情况公告如下：

     一、行政监管措施决定书的具体内容

     经查，2023 年 6 月 12 日，保利联合化工控股集团股份有限公司
(以下简称公司或保利联合)子公司保久(韶关)新材料有限公司以竞拍
方式取得广东省韶关市武江区龙归镇红尾坑熔剂用灰岩矿采矿权，交
易金额合计 76,672.97 万元，占公司最近一期经审计归属于母公司所
有者权益的 29.69%，公司未按规定及时履行披露义务，直至 2023 年
8 月 25 日才披露上述事项。

     公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令
第 182 号，以下简称《办法》)第三条第一款、第二十二条、第二十
四条第二款、第二十六条第一款规定。公司董事长刘文生、董事会秘
书王丽春，未按照《办法》第四条、第五十一条规定履行勤勉尽责义
务。根据《办法》第五十二条规定，我局决定对保利联合采取警示函
措施，对刘文生、王丽春采取监管谈话措施，并记入证券期货市场诚
信档案。请公司及相关人员认真汲取教训，加强相关法律法规学习，
采取有效措施健全公司治理机制、完善子公司管理机制、加强信息披
露管理，切实提高规范运作水平，并于收到本决定书之日起 15 个工
作日内向我局提交整改报告，同时抄报深圳证券交易所。请刘文生、
王丽春等相关人员后续根据我局要求，携带有效身份证件到我局接受
监管谈话。

    如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向
中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月
内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施
不停止执行。

    二、相关说明

    公司及相关人员将深刻反思，认真汲取教训并引以为戒，特别是
要加强子公司对证券法律法规及规范性文件的学习，强化规范运作意
识，严格按照相关监管法律法规的要求认真履行信息披露义务，促进
公司稳定、健康发展，维护公司和全体股东的利益。本次监管措施不
会影响公司正常的经营管理活动，敬请广大投资者理性投资，注意投
资风险。

    特此公告。



                      保利联合化工控股集团股份有限公司董事会
2023 年 10 月 31 日