证券代码：002097              证券简称：山河智能             公告编号：2023-031




                      山河智能装备股份有限公司
    关于控股子公司中铁山河工程装备股份有限公司
        增资扩股、股权激励暨关联交易的补充公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导

 性陈述或重大遗漏。



    山河智能装备股份有限公司（以下简称“山河智能”或“公司”）于2023年6
月26日召开第八届董事会第六次会议，审议通过了《关于控股子公司中铁山河工程
装备股份有限公司增资扩股、股权激励暨关联交易的议案》，同意控股子公司中铁
山河工程装备股份有限公司（以下简称“中铁山河”）以非公开协议和公开挂牌引
入投资者的方式进行增资扩股并实施股权激励，拟新增股本36,910.58万股。上述
内容详见公司于2023年6月28日刊载在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》
及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于控股子公司中铁山河工程装备股份
有限公司增资扩股、股权激励暨关联交易的公告》（公告编号：2023-029）。现就
中铁山河工程装备股份有限公司（以下简称“中铁山河”）控股股东认定相关情况
进行补充公告如下：
    一、关于股权结构层面的说明
    根据增资扩股方案，本次增资扩股完成后，山河智能将持股38%，为中铁山河
第一大股东；广州智能装备产业集团有限公司（以下简称“广智集团”）将持股35%；
中铁工程装备集团有限公司（以下简称“中铁装备”）将持股10.19%；有限合伙企
业（员工持股平台）（以下简称“员工持股平台”）将持股5%；战略投资者将持股
11.81%。
    根据增资扩股方案，员工持股平台将与山河智能签署一致行动协议。一致行动



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协议将约定在协议有效期内，员工持股平台保证在中铁山河治理过程中的所有事项
（包括但不限于以下事项：会议召开；股东大会会议表决；提名、委派董事；董事
会会议表决；监事、高级管理人员的任命等）上与山河智能在相关议案和决策机制
上保持一致行动。
    考虑员工持股平台与山河智能的一致行动安排，山河智能控制的表决权份额达
到43%，山河智能可以对中铁山河股东大会决议产生重大影响。
    二、关于董事会构成的说明
    根据增资扩股方案，本次增资扩股完成后，中铁山河将换届选举新一届董事会，
成员为7人：其中山河智能提名3名（其中1名为董事长人选），广智集团提名2名，
中铁装备提名1名，员工持股平台提名1名。基于员工持股平台与山河智能的一致行
动安排，山河智能可以决定中铁山河董事会半数以上成员的选任。
    综上，本次增资扩股完成后，山河智能可以对中铁山河股东大会决议产生重大
影响，山河智能可以决定中铁山河董事会半数以上成员的选任，山河智能仍为中铁
山河控股股东。
   三、控股股东认定情况对公司的影响

    本次补充说明中铁山河控股股东认定情况符合公司的实际情况，能有效提高公
司的信息披露质量。该事项尚需提交公司 2023 年第一次临时股东大会审议批准，
与该事项有利害关系的关联股东广州万力投资控股有限公司、广州恒翼投资发展合
伙企业（有限合伙）将在股东大会上对该议案回避表决。本次增资扩股完成后，山
河智能仍为中铁山河的控股股东，不会对中铁山河及山河智能财务及经营状况产生
重大影响，不存在损害山河智能及其全体股东利益的情形，不存在相关经营风险。
   特此公告。



                                          山河智能装备股份有限公司
                                                   董事会
                                            二〇二三年七月四日




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