证券代码：002311 证券简称：海大集团 公告编号：2023-051
广东海大集团股份有限公司
关于公司 2021 年股票期权激励计划部分股票期权
注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东海大集团股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”）于 2023 年 6 月 28
日召开第六届董事会第十一次会议和第六届监事会第十次会议，审议通过了《关
于注销 2021 年股票期权激励计划第一个行权期到期未行权股票期权的议案》，因
公司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权的第一个行权期实际可行权期
限已届满，公司董事会拟对 2,951 名激励对象第一个行权期到期未行权的
6,271,803 份股票期权予以注销；审议通过了《关于注销 2021 年股票期权激励计
划部分激励对象已获授且未达行权条件的股票期权的议案》，公司董事会拟就
2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权中 247 名激励对象因其离职或解除
劳动关系、违反职业道德或损害公司利益，注销其已获授且未达行权条件的
1,316,040 份股票期权；预留授予股票期权中 53 名激励对象因离职或解除劳动关
系、违反职业道德或损害公司利益，注销其已获授且未达行权条件的 350,400 份
股票期权，共计注销 1,666,440 份已获授且未达行权条件的股票期权。具体内容
详见公司于指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券
日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于注销公司 2021
年股票期权激励计划部分股票期权的公告》，公告编号：2023-047。
公司已于近日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完上述股
票期权注销事宜，现将有关情况公告如下：
一、2021 年股票期权激励计划已履行的决策程序和批准情况
1、2021 年 5 月 20 日，公司召开了 2020 年年度股东大会，审议通过了《2021
年股票期权激励计划（修订稿）》（以下简称“2021 年股票期权激励计划”）、
《2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》《关于提请股东大会授权董事
会办理公司 2021 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。
2、2021 年 6 月 10 日，公司召开了第五届董事会第二十次会议和第五届监
事会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划首次
授予激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向公司 2021 年股票期权激励
计划首次授予激励对象授予股票期权的议案》，对 2021 年股票期权激励计划首
次授予激励对象的名单及其授予权益数量进行了调整，同时确定本次股票期权的
首次授予日为 2021 年 6 月 10 日，向符合授予条件的 4,003 名激励对象授予
4,795.32 万份股票期权。公司已于 2021 年 6 月 28 日完成了 2021 年股票期权激
励计划的首次授予登记工作。在确定授予日后的股票期权授予登记过程中，有
17 名激励对象因离职不满足股票期权授予条件，共计 11.40 万份股票期权，因此，
公司实际向 3,986 名激励对象授予 4,783.92 万份股票期权。
3、2022 年 5 月 16 日，公司召开了第五届董事会第二十七次会议和第五届
监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划
行权价格的议案》《关于公司 2021 年股票期权激励计划预留股票期权授予相关
事项的议案》，因公司实施 2020 年度权益分派，公司 2021 年股票期权激励计划
首次授予、预留授予行权价格由 59.68 元/股调整为 59.36 元/股；同意公司 2021
年股票期权激励计划预留股票期权授予日为 2022 年 5 月 16 日，并同意向符合授
予条件的 1,044 名激励对象授予 682.51 万份预留股票期权，行权价格为 59.36 元
/股。公司已于 2022 年 6 月 24 日完成了 2021 年股票期权激励计划的预留授予登
记工作。在确定授予日后的股票期权授予登记过程中，有 32 名激励对象因离职
不满足股票期权授予条件共计 2.67 万份股票期权，因此，公司实际向 1,012 名激
励对象预留授予 679.84 万份股票期权。
4、2023 年 1 月 31 日，公司召开第六届董事会第六次会议和第六届监事会
第五次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划行权价格的
议案》《关于注销公司 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》及《关
于公司 2021 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》。
因公司实施 2021 年度权益分派，公司 2021 年股票期权激励计划首次授予、预留
授予行权价格由 59.36 元/股调整为 59.21 元/股；同意公司注销已获授且未达行权
条件的首次授予股票期权 3,426,488 份及预留授予股票期权 319,500 份，共计
3,745,988 份；确定公司 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行
权期行权条件成就，同意符合行权条件的 3,586 名激励对象在第一个行权期内以
自主行权方式行权，可行权的股票期权数量为 8,860,712 份。公司独立董事对以
上事项发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见。
5、2023 年 4 月 21 日，公司召开第六届董事会第十次会议和第六届监事会
第九次会议，审议通过了《关于公司 2021 年股票期权激励计划首次授予第二个
行权期及预留授予第一个行权期不符合行权条件并注销相应股票期权的议案》，
同意公司将部分激励对象已获授且未达行权条件的首次授予股票期权 8,888,000
份及预留授予股票期权 1,295,780 份进行注销，共计 10,183,780 份。公司独立董
事对以上事项发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见。
6、2023 年 6 月 28 日，公司召开第六届董事会第十一次会议和第六届监事
会第十次会议，审议通过了《关于注销 2021 年股票期权激励计划第一个行权期
到期未行权股票期权的议案》《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分激励对
象已获授且未达行权条件的股票期权的议案》，因公司 2021 年股票期权激励计
划首次授予股票期权的第一个行权期实际可行权期限已届满，同意公司将 2,951
名激励对象第一个行权期到期未行权的 6,271,803 份股票期权予以注销；首次授
予股票期权中 247 名激励对象因其离职或解除劳动关系、违反职业道德或损害公
司利益，同意注销其已获授且未达行权条件的 1,316,040 份股票期权；预留授予
股票期权中 53 名激励对象因离职或解除劳动关系、违反职业道德或损害公司利
益，同意注销其已获授且未达行权条件的 350,400 份股票期权，共计注销
1,666,440 份已获授且未达行权条件的股票期权。公司独立董事对以上事项发表
了独立意见，公司监事会发表了核查意见。
二、本次注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的情况说明
1、关于注销2021年股票期权激励计划第一个行权期到期未行权股票期权的
情况说明
2023年1月31日，公司第六届董事会第六次会议审议通过了《关于公司2021
年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》，公司2021
年股票期权激励计划首次授予第一个行权期符合行权条件的激励对象共 3,586
名，可行权的股票期权数量为 8,860,712份。
2023年2月14日，公司发布《关于公司 2021年股票期权激励计划首次授予股
票期权第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》，本次激励计划首次授予
股票期权的第一个行权期实际可行权期限为2023年2月17日至2023年6月27日（包
含首尾两日）。
2023年6月28日，公司第六届董事会第十一次会议审议通过了《关于注销
2021年股票期权激励计划第一个行权期到期未行权股票期权的议案》，因公司
2021年股票期权激励计划首次授予股票期权的第一个行权期实际可行权期限已
届满，公司董事会拟对2,951名激励对象的第一个行权期到期未行权的 共计
6,271,803份股票期权额予以注销。
2、关于注销2021年股票期权激励计划部分激励对象已获授且未达行权条件
的股票期权的情况说明
因247名首次授予股票期权激励对象离职或解除劳动关系、违反职业道德或
损害公司利益，其获授且未达行权条件的股票期权1,316,040份予以注销；因53
名预留授予激励对象离职或解除劳动关系、违反职业道德或损害公司利益，其获
授且未达行权条件的股票期权350,400份予以注销。激励对象已获授且未达行权
条件的首次授予股票期权1,316,040份及预留授予股票期权350,400份拟进行注销，
共计注销1,666,440份已获授且未达行权条件的股票期权。
综上，本次注销部分股票期权的数量：
内容 首次授予股票期权 预留授予股票期权
注销种类 股票期权 股票期权
注销数量（份） 7,587,843 350,400
股票期权总数（份） 47,839,200 6,798,400
占所涉标的比例（%） 15.8611 5.1542
公司最新股份总数（股） 1,663,749,970
合计占总股数比例（%） 0.4771
注：上表总股本以2023年7月10日公司总股本为基数。
3、本次注销部分股票期权的完成情况
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司于 2023 年 7
月 10 日完成上述第一个行权期到期未行权的 6,271,803 份股票期权及部分激励对
象已获授且未达行权条件的 1,666,440 份股票期权的注销事宜。
三、本次注销对公司的影响
公司本次注销部分股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法
律、行政法规、部分规章和规范性文件的规定，符合公司 2021 年股票期权激励
计划及《公司章程》的规定，注销原因及数量合法、有效，且流程合规，不会影
响公司 2021 年股票期权激励计划的实施，不会对公司的财务状况和经营成果产
生实质性影响，亦不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真
履行工作职责，以创造最大价值回报股东。
特此公告。
广东海大集团股份有限公司董事会
二 O 二三年七月十一日
