华泰联合证券有限责任公司
关于江苏雅克科技股份有限公司
2022 年度保荐工作报告
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：雅克科技
保荐代表人姓名：周明杰 联系电话：025-83388070
保荐代表人姓名：吴韡 联系电话：025-83387704
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
公司保荐代表人通过商业银行提供的月度专
（1）查询公司募集资金专户次数 户对账单逐月查询募集资金的存储和使用情
况
经董事会审议通过，“浙江华飞电子基材有限
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 公司新一代大规模集成电路封装专用材料国
露文件一致 产化项目”和“新一代电子信息材料国产化
项目-光刻胶及光刻胶配套试剂”延期
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已审阅会议文件
5、现场检查情况
项目 工作内容
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 12 次（2022 年 1 月 1 日至本报告出具日）
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向深圳证券交易所报告情况（现场检查
报告除外）
0 次。除按规定出具的独立意见、现场检查报
（1）向深圳证券交易所报告的次数 告、培训情况报告外，不存在其他需向交易
所报告的情形
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 2 月 21 日
本次培训重点介绍了《公司法》《证券法》《深
圳证券交易所上市公司规范运作指引》《深圳
证券交易所股票上市规则》的相关内容，从
公司治理、公司董事、监事、高级管理人员
（3）培训的主要内容 行为规范、上市公司信息披露规范等几个方
面，并结合相关案例进行讲解。本次培训促
使上述对象增强法制观念和诚信意识，加强
理解作为上市公司管理人员在公司日常规范
运作等方面所应承担的责任和义务。
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、购买、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的证券
无 不适用
服务机构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1、资产重组时沈琦、沈馥、沈锡强、窦
靖芳、骆颖五位控股股东、实际控制人关
是 不适用
于同业竞争、关联交易、资金占用方面的
承诺
2、资产重组时李文、敖洲、郑杰英、徐
子英、华飞投资五位交易对手方关于同业 是 不适用
竞争、关联交易、资金占用方面的承诺
3、首次公开发行或再融资时沈琦、沈馥、
沈锡强、窦靖芳、骆颖五位发起人股东关
是 不适用
于同业竞争、关联交易、资金占用方面的
承诺
4、公司关于分红的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2022 年 10 月 31 日，华泰联合证券收到中
国证监会下发的《关于对华泰联合证券有
限责任公司以及丁明明、郑明欣采取出具
警示函监管措施的决定》，指出华泰联合证
券在保荐成都倍特药业股份有限公司（以
下简称“倍特药业”）首次公开发行股票并
上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，
未发现倍特药业存在部分业务推广费原始
凭证异常，事后补充业务推广费原始凭证
2、报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保 或替换、移除异常原始凭证，部分销售推
荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 广活动未真实开展，对保存大量推广服务
整改情况 商公章扫描件的原因无法提供合理解释，
业务推广费相关内部控制不健全等问题。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
第六十五条的规定，对华泰联合证券及相
关人员采取出具警示函的行政监管措施。
华泰联合证券对照公司制度进行了相应的
内部问责，要求责任部门对岗位职责、工
作流程、执业质量管理、风险识别与控制
等全面梳理、自查自纠，杜绝类似事件再
次发生。
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏雅克科技股份有限公司
2022 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人（签字）：
周明杰 吴 韡
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日