独立董事制度



                宁夏青龙管业集团股份有限公司
                             独立董事制度
                               第一章 总则
    第一条 为进一步完善宁夏青龙管业集团股份有限公司（以下简称“公司”）
法人治理结构，促进公司规范运作，保障公司独立董事依法独立行使职权，根据
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证
券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司独立董事管理办法》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法
规、规范性文件以及《宁夏青龙管业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”），制定本制度。
    第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的
上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可
能影响其进行独立客观判断关系的董事。
    独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单
位或者个人的影响。
    第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，并应当按照相
关法律、法规、证券交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在
董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中
小股东合法权益。
    第四条 公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，且其中至少包括
一名会计专业人士。
    公司董事会中设置审计委员会，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高
级管理人员的董事，其中独立董事应当在审计委员会成员中占多数，并由独立董
事中会计专业人士担任召集人。
                      第二章 独立董事的任职条件与选任
    第五条 独立董事的任职条件、选任、任期等事宜，根据《上市公司独立董
事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司
规范运作》《公司章程》等有关规定执行；未作出规定的，适用本制度。
    第六条 独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任独立董事：

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    （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系；
    （二）直接或间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股东
中的自然人股东及其直系亲属；
    （三）在直接或间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东单位或者在上
市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
    （四）在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲属；
    （五）在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业
务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的
人员；
    （六）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法
律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体
人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主
要负责人；
    （七）最近十二个月内曾经具有前六项所列情形之一的人员；
    （八）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章
程》规定的不具备独立性的其他人员；
    前款中“直系亲属”是指配偶、父母、子女；“主要社会关系”是指兄弟姐
妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的
父母等；“重大业务往来”是指根据《深圳证券交易所股票上市规则》及深圳证
券交易所其他相关规定或者《公司章程》规定需提交股东大会审议的事项；“任
职”是指担任董事、监事、高级管理人员以及其他工作人员。
    第七条 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件。
    第八条 担任独立董事应当符合下列基本条件：
    （一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；
    （二）具有本制度所要求的独立性；
    （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章
及规则；
    （四）具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事
职责所必需的工作经验；


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    （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；
    （六）法律法规、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公
司章程》规定的其他条件。
    第九条 以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的会
计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：
    （一）具备注册会计师资格；
    （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、
博士学位；
    （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗
位有 5 年以上全职工作经验。
    第十条 独立董事应当持续加强证券法律法规及规则的学习，不断提高履职
能力。
    第十一条 独立董事的提名、选举和更换应当依法、规范地进行。
                              第三章 独立董事的职权
    第十二条 独立董事应当按时出席董事会会议，了解公司的生产经营和运作
情况，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料。
    独立董事应当向公司股东大会提交年度述职报告并披露，对其履行职责的情
况进行说明。
    第十三条 独立董事履行下列职责：
    （一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；
    （二）对公司与其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在
重大利益冲突事项进行监督，促使董事会决策符合公司整体利益，保护中小股东
合法权益；
    （三）对上市公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策水
平；
    （四）法律法规、行政法规、中国证监会有关规定、深圳证券交易所有关规
定以及《公司章程》规定的其他职责。
    第十四条 为了充分发挥独立董事的作用，独立董事除应当具备《公司法》
和其他相关法律、法规赋予董事的职权外，独立董事还有以下特别职权：


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    （一）独立聘请中介机构，对上市公司具体事项进行审计、咨询或者核查；
    （二）向董事会提议召开临时股东大会；
    （三）提议召开董事会会议；
    （四）依法公开向股东征集股东权利；
    （五）对可能损害上市公司或者中小股东权益的事项发表独立意见；
    （六）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他职权。
    独立董事行使前款第一项至第三项所列职权的，应当经全体独立董事过半数
同意。独立董事行使第一款所列职权的，上市公司应当及时披露。
    第十五条 下列事项应当经公司全体独立董事过半数同意后，提交董事会审
议：
    （一）应当披露的关联交易；
    （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
    （三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；
    （四）法律法规、行政法规、中国证监会有关规定、深圳证券交易所规定以
及《公司章程》规定的其他事项。
    第十六条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下
简称“独立董事专门会议”）本制度第十四条第一项至第三项、第十五条所列事
项，应当经独立董事专门会议审议。
    独立董事专门会议可以根据需要研究讨论上市公司其他事项。
    独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主
持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一
名代表主持。
    第十七条 公司披露的交易事项涉及资产评估的，应当按照相关规定披露评
估情况。独立董事应当对选聘评估机构的程序、评估机构的胜任能力、评估机构
的独立性、评估假设和评估结论的合理性发表明确意见。
    第十八条 公司独立董事应当对财务公司的资质、关联交易的必要性、公允
性以及对上市公司的影响等发表意见，并对金融服务协议的合理性、风险评估报
告的客观性和公正性、风险处置预案的充分性和可行性等发表意见。
    第十九条 公司应当在定期报告中持续披露涉及财务公司的关联交易情况，


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每半年取得并审阅财务公司的财务报告，出具风险持续评估报告，并与半年度报
告、年度报告同步披露。
    独立董事应当结合会计师事务所等中介机构的专项说明，就涉及财务公司的
关联交易事项是否公平、上市公司资金独立性、安全性以及是否存在被关联人占
用的风险、是否损害上市公司利益等发表明确意见，并与年度报告同步披露。
    第二十条 公司从事期货和衍生品交易，应当编制可行性分析报告并提交董
事会审议，独立董事应当发表专项意见。
    第二十一条 公司董事会审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督
及评估内外部审计工作和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体成员过半数
同意后，提交董事会审议：
    （一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告；
    （二）聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所；
    （三）聘任或者解聘公司财务负责人；
    （四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会
计差错更正；
    （五）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。
    审计委员会每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议，或者召集人认
为有必要时，可以召开临时会议。审计委员会会议须有三分之二以上成员出席方
可举行。
    第二十二条 独立董事每年在上市公司的现场工作时间应当不少于十五日。
    第二十三条 除按规定出席股东大会、董事会及其专门委员会、独立董事专
门会议外，独立董事可以通过定期获取公司运营情况等资料、听取管理层汇报、
与内部审计机构负责人和承办上市公司审计业务的会计师事务所等中介机构沟
通、实地考察、与中小股东沟通等多种方式履行职责。
    第二十四条 上市公司董事会及其专门委员会、独立董事专门会议应当按规
定制作会议记录，独立董事的意见应当在会议记录中载明。独立董事应当对会议
记录签字确认。
    独立董事应当制作工作记录，详细记录履行职责的情况。独立董事履行职责
过程中获取的资料、相关会议记录、与公司及中介机构工作人员的通讯记录等，


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构成工作记录的组成部分。对于工作记录中的重要内容，独立董事可以要求董事
会秘书等相关人员签字确认，公司及相关人员应当予以配合。
    独立董事工作记录及公司向独立董事提供的资料，应当至少保存十年。
                         第四章 独立董事的履职保障
    第二十五条 公司应当为独立董事履行职责提供必要的工作条件和人员支持，
指定证券事务部、董事会秘书等专门部门和专门人员协助独立董事履行职责。董
事会秘书应当确保独立董事与其他董事、高级管理人员及其他相关人员之间的信
息畅通，确保独立董事履行职责时能够获得足够的资源和必要的专业意见。
    第二十六条 独立董事对董事会议案投反对票或者弃权票的，应当说明具体
理由及依据、议案所涉事项的合法合规性、可能存在的风险以及对上市公司和中
小股东权益的影响等。上市公司在披露董事会决议时，应当同时披露独立董事的
异议意见，并在董事会决议和会议记录中载明。
    第二十七条 公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。为保证
独立董事有效行使职权，公司应当向独立董事定期通报公司运营情况，提供资料，
组织或者配合独立董事开展实地考察等工作。
    公司可以在董事会审议重大复杂事项前，组织独立董事参与研究论证等环节，
充分听取独立董事意见，并及时向独立董事反馈意见采纳情况。
    第二十八条 独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、
阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。
    第二十九条 独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由
公司承担。
    第三十条 公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会制
订预案，股东大会审议通过，并在公司年报中进行披露。
    除上述津贴外，独立董事不得从上市公司及其主要股东、实际控制人或者有
利害关系的单位和人员取得其他利益。
    第三十一条 公司可以建立必要的独立董事责任保险制度，以降低独立董事
正常履行职责可能引致的风险。
                                第五章 附则
    第三十二条 本制度未尽事宜依照有关法律、行政法规、部门规章、规范性


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文件和《公司章程》的规定执行；本制度如与国家法律、法规或经合法程序修改
后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。
    第三十三条 本制度所称“以上”含本数，“超过”不含本数。
    第三十四条 本制度由公司董事会负责解释。
    第三十五条 本制度自股东大会审议通过之日起生效，修改时亦同。


                                    宁夏青龙管业集团股份有限公司董事会
                                              2023 年 11 月 28 日




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