独立董事关于第四届董事会第十七次会议相关事项的独立意见


                     山西证券股份有限公司
            独立董事关于第四届董事会第十七次会议
                      相关事项的独立意见
       根据中国证监会《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司
规范运作》等相关法律法规及《公司章程》的规定，作为山西证券股
份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们本着实事求是的
原则以及对公司和全体股东负责的态度，对公司第四届董事会第十七
次会议审议的相关事项发表独立意见如下：
       一、关于公司 2023 年上半年对外担保及关联方占用资金情况的
独立意见：
       2023 年 1 月至 6 月，公司不存在任何形式的对外担保事项，也
无以前期间发生但延续到报告期的对外担保事项。
       2023 年 1 月至 6 月，公司除与关联方发生的正常经营性资金往
来形成的应收款项外，未发现控股股东及其他关联方占用公司资金的
情况。
       二、关于《聘任公司高级管理人员的议案》的独立意见：
       1、经审阅本次会议聘任的相关人员的个人履历，相关聘任人员
符合《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从
业人员监督管理办法》等法律法规和《公司章程》等规定的任职条件，
未发现有《公司法》第一百四十六条规定之情形，未受过中国证监会
及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，也不存在其他不得担
任上市公司高级管理人员之情形；
       2、相关聘任人员的提名、聘任程序符合《公司章程》等有关规
定；
       3、经了解相关聘任人员的教育背景、工作经历和身体状况，能
够胜任公司相应岗位的职责要求，有利于公司的发展。


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    我们同意聘任刘军先生为公司执行委员会委员、聘任孙嘉锋先生
为公司首席信息官，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事
会届满之日止。




                       独立董事：李海涛、邢会强、朱祁、郭洁
                                        2023 年 8 月 29 日




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