华西能源工业股份有限公司
 关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的
                              有效性的说明


    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



    华西能源工业股份有限公司（以下简称“上市公司”、“公司”）拟通过公开挂
牌方式转让公司所持有的自贡银行股份有限公司（以下简称“自贡银行”）股份
33,448.789 万股（占自贡银行股本总额的 15.472%），并由交易对方以现金方式支
付对价。本次交易完成后，公司不再持有自贡银行股份。本次交易构成重大资产
重组。
    根据《公司法》、《证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司
监管指引第 9 号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》等法律、法
规、规范性文件以及《公司章程》的规定，公司对本次交易履行法定程序的完备
性、合规性及提交法律文件的有效性进行了认真审核，说明如下：
    1、关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性的说明
    （1）公司采取了必要且充分的保密措施，并严格限定本次交易相关敏感信
息的知悉范围。
    （2）公司按照有关规定，进行了重大资产重组交易进程备忘录、内幕信息
知情人的登记，并按照要求将有关材料向深圳证券交易所进行上报。
    （3）公司按照相关法律、法规和规范性文件的要求编制了《公司重大资产
出售预案》及法律法规、监管规则要求的其他有关文件。
    （4）公司独立董事在董事会召开前认真审核了本次交易的相关文件，对本
次交易事项进行了事前认可，并同意提交公司董事会审议。
    （5）公司召开董事会，审议通过了《华西能源工业股份有限公司重大资产
出售预案》及其摘要等与本次交易相关的议案，独立董事就本次交易发表了明确
同意的独立意见。
    （6）剔除大盘因素和同行业板块因素影响，公司股价在本次交易重组方案
首次披露前二十个交易日内累计涨跌幅未达到 20%，不存在异常波动。

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    （7）公司将根据西南联合产权交易所公开挂牌交易情况，与挂牌最终确认
的合格受让方签署股份转让协议。
    公司已按照《公司法》、《证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上
市公司监管指引第 9 号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》等相
关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，依法履行了本次交易目前阶
段所需履行的法定程序，本次交易履行的法定程序完整，符合相关法律、法规、
部门规章、规范性文件以及《公司章程》规定。
    2、关于提交法律文件的有效性说明
    根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内
容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》等规范性文件的规定，公司
董事会及全体董事作出如下声明和保证：公司本次交易提交的法律文件不存在任
何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，公司董事会及全体董事对该等文件的真
实性、准确性、完整性承担个别以及连带责任。本次交易提交的法律文件有效。

    综上所述，公司认为，本次交易履行的法定程序完备、合规，符合相关法律、
法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定；本次交易提交的法律文件
合法有效。


    特此说明。


                                          华西能源工业股份有限公司董事会
                                                      2023 年 11 月 13 日




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