证券代码：002653 证券简称：海思科 公告编号：2023-088
海思科医药集团股份有限公司
关于非公开发行限售股解除限售暨上市流通的
提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份为非公开发行限售股，解除限售股份为
为 40,000,000 股，占目前公司总股本的 3.5903%。
2、本次解除限售的限制性股票的上市流通日期为 2023 年 8 月
10 日。
一、本次解除限售股份取得的基本情况
（一）本次限售股份核准情况
海思科医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年
4 月 25 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
出具的《关于核准海思科医药集团股份有限公司非公开发行股票的批
复》（证监许可〔2022〕869 号），核准公司非公开发行不超过 4,000
万股新股，发生转增股本等情形导致总股本发生变化的，可相应调整
本次发行数量。
（二）本次限售股股份登记及锁定期安排
1
公司本次非公开发行股份数量为 40,000,000 股，已于 2023 年 2
月 10 日在深圳证券交易所上市，股份性质均为非公开发行限售股，
具体内容详见公司于 2023 年 2 月 6 日披露于巨潮资讯网上的《海思
科医药集团股份有限公司 2020 年度非公开发行 A 股股票发行情况暨
上市公告书》。发行对象认购数量及锁定期情况如下：
序号 发行对象名称 获配股数（股） 锁定期（月）
1 富国基金管理有限公司 27,250,000 6
2 济南江山投资合伙企业(有限合伙) 10,000,000 6
JPMorgan Chase Bank,
3 1,500,000 6
National Association
4 费战波 1,200,000 6
嘉兴聚力振新壹号股权投资合伙企业
5 50,000 6
(有限合伙)
合计 40,000,000 -
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司本次非公开发行新增 40,000,000 股 A 股股份，新增股份性
质均为有限售条件流通股。本次非公开发行后，公司总股本变更为
1,115,607,470 股。
公司于 2023 年 2 月 10 日召开第四届董事会第四十四次会议、第
四届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于终止实施首期限制性
股票激励计划并回购注销相关限制性股票的议案》，同意公司终止实
施首期限制性股票激励计划并回购注销相关已授予但尚未解除限售
的限制性股票合计 1,489,500 股，并于 2023 年 2 月 27 日经 2023 年
第一次临时股东大会审议通过。该回购注销事项已于 2023 年 3 月 21
2
日办理完毕。
截止本公告披露日，公司总股本为 1,114,117,970 股。
三、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况
（一）股份锁定安排
本次非公开发行的股份锁定期按照中国证监会的有关规定执行。
除有关法律法规另有规定外，发行对象认购的本次发行的股票自新增
股份上市之日起 6 个月内不得转让。
（二）承诺履行情况
截至本公告披露日，本次申请解除限售的股东均严格履行了各自
做出的股份锁定承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流
通的情况。
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金情
形，公司不存在对该类股东提供违规担保的情形。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期为 2023 年 8 月 10 日；
（二）本次解除股份限售的股东共计 5 名，涉及证券账户 16 户；
（三）本次可解除限售的限制性股票数量为 40,000,000 股，占
目前公司总股本的 3.5903%。
（四）本次股份解除限售及上市流通具体情况如下:
3
持有限售股 本次可解除
序 持有限售股
股东名称 占公司总股 限售股份数
号 份数量（股）
本比例（%） 量（股）
中国农业银行股份有限公司－富国价值优
5,000,000 0.4488 5,000,000
势混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－富国新机遇
2,250,000 0.2020 2,250,000
灵活配置混合型发起式证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－富国品质生
750,000 0.0673 750,000
活混合型证券投资基金
富 中国银行股份有限公司－富国积极成长一
750,000 0.0673 750,000
国 年定期开放混合型证券投资基金
基 交通银行股份有限公司－富国均衡优选混
1,000,000 0.0898 1,000,000
金 合型证券投资基金
管 中国农业银行股份有限公司－富国成长领
1 1,000,000 0.0898 1,000,000
理 航混合型证券投资基金
有 中国银行股份有限公司－富国红利混合型
250,000 0.0224 250,000
限 证券投资基金
公 富国富增股票型养老金产品－中国银行股
500,000 0.0449 500,000
司 份有限公司
中国工商银行股份有限公司－富国天惠精
7,500,000 0.6732 7,500,000
选成长混合型证券投资基金（LOF）
交通银行股份有限公司－富国消费主题混
750,000 0.0673 750,000
合型证券投资基金
全国社保基金一一四组合 5,000,000 0.4488 5,000,000
基本养老保险基金一六零二二组合 2,500,000 0.2244 2,500,000
小计 27,250,000 2.4459 27,250,000
2 济南江山投资合伙企业(有限合伙) 10,000,000 0.8976 10,000,000
3 JPMorgan Chase Bank, National Association 1,500,000 0.1346 1,500,000
4 费战波 1,200,000 0.1077 1,200,000
嘉兴聚力振新壹号股权投资合伙企业
5 50,000 0.0045 50,000
(有限合伙)
合计 40,000,000 3.5903 40,000,000
五、本次解除限售后的公司股份结构变动表
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质
股份数量（股） 比例（%） 增加 减少 股份数量（股） 比例（%）
一、限售条件流通股 637,439,499 57.21 40,000,000 597,439,499 53.62
高管锁定股 595,549,499 53.45 595,549,499 53.45
首发后限售股 40,000,000 3.59 40,000,000 - -
股权激励限售股 1,890,000 0.17 1,890,000 0.17
二、无限售条件流通股 476,678,471 42.79 40,000,000 516,678,471 46.38
三、总股本 1,114,117,970 100.00 40,000,000 40,000,000 1,114,117,970 100.00
注：上述变动情况为公司初步测算结果，本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
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六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
1、公司本次限售股份上市流通符合《深圳证券交易所股票上市
规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市
公司规范运作》等相关法律法规的规定。
2、公司本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关
法律法规及限售承诺。
3、公司本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。
4、保荐机构对公司本次限售股份解除限售上市流通事项无异议。
七、备查文件
1、限售股份解除限售申请表；
2、股本结构表和限售股份明细表；
3、华泰联合证券有限责任公司关于海思科医药集团股份有限公
司非公开发行限售股解除限售暨上市流通的核查意见。
特此公告。
海思科医药集团股份有限公司董事会
2023 年 08 月 09 日
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