海思科：北京市中伦（深圳）律师事务所关于海思科医药集团股份有限公司2023年第二次临时股东大会的法律意见书2023-08-26
北京市中伦（深圳）律师事务所
关于海思科医药集团股份有限公司
2023 年第二次临时股东大会的
法律意见书
二〇二三年八月
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北京市中伦（深圳）律师事务所
关于海思科医药集团股份有限公司
2023 年第二次临时股东大会的
法律意见书
致：海思科医药集团股份有限公司
根据中国证监会发布的《上市公司股东大会规则》 下称“《股东大会规则》”）
的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（下称“本所”）接受海思科医药
集团股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派律师出席公司 2023 年第二次临
时股东大会（下称“本次股东大会”），并就本次股东大会的召集和召开程序、召
集人资格、出席和列席会议人员资格、表决程序及表决结果等事宜发表法律意见。
一、本次股东大会的召集和召开程序
2023 年 8 月 10 日，公司董事会于《公司章程》规定的信息披露媒体上公告
了《关于召开 2023 年第二次临时股东大会通知的公告》 以下简称“会议通知”），
公司将于 2023 年 8 月 25 日召开 2023 年第二次临时股东大会。会议通知载明了
会议的召开方式、召开时间和召开地点，对会议议题的内容进行了充分披露，说
明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权，明确了会议的登记办法、
有权出席会议股东的股权登记日、会议联系人姓名和电话号码，符合《股东大会
规则》和《公司章程》的要求。
本次会议采用现场表决和网络投票相结合的方式进行。本次会议的现场会议
于 2023 年 8 月 25 日（星期五）下午 14:00 在成都市温江区海峡两岸科技产业开
发园百利路 136 号四川海思科制药有限公司办公楼三楼会议室召开。公司股东通
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过深圳证券交易所交易系统投票平台进行网络投票的时间为 2023 年 8 月 25 日
9:15-9:25；9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过互联网投票系统投票的时间为 2023 年
8 月 25 日 9:15-15:00 期间的任意时间。
本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》
和《公司章程》的规定。
二、本次股东大会的召集人资格
本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会具备召集本次股东大会的资格。
三、本次股东大会出席、列席人员的资格
1．出席现场会议的股东及股东代理人
根据本次股东大会出席会议股东的会议登记册，出席现场会议的股东及股东
代理人共 4 人，代表股份 778,406,300 股，占公司有表决权股份总数的 69.8675％。
经验证，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人均具备出席本次股
东大会的合法资格。
2．参加网络投票的股东
根据深圳证券交易所股东大会网络投票系统最终确认，在本次股东大会确定
的网络投票时段内，通过深圳证券交易所股东大会网络投票系统投票 的股东共
146 人，代表股份 62,671,541 股，占公司有表决权股份总数的 5.6252％。参加网
络投票的股东的资格已由深圳证券交易所股东大会网络投票系统进行认证。本所
律师无法对网络投票股东资格进行核查，在参与网络投票的股东资格 均符合法
律、行政法规、规范性规定及《公司章程》规定的前提下，相关出席会议股东符
合资格。
3．出席、列席会议的其他人员包括：公司部分董事、监事、高级管理人员、
董事候选人、监事候选人和本所律师。
经验证，上述人员均具备出席或列席本次股东大会的合法资格。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会所审议的议案与会议通知所述内容相符，本次股东大会没有对
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会议通知及补充通知中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议案或提出增加
新议案的情形。
本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，现场会议履行
了全部议程并以书面方式对所有议案逐项进行了表决，按《公司章程》规定的程
序进行计票和监票，主持人在会议现场宣布了表决结果，出席现场会议的股东及
股东代理人没有对表决结果提出异议。网络投票按照会议通知确定的时段，通过
网络投票系统进行。在现场投票和网络投票全部结束后，公司合并统计了现场投
票和网络投票的表决结果，本次股东大会对议案的表决结果如下：
1. 议案名称：《关于对控股子公司减资暨关联交易的议案》
表决结果：63,933,541 股同意，0 股反对，0 股弃权。同意股数占出席本次股
东大会的股东所持有效表决权股份总数的 100.0000％。
2. 议案名称：《关于董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董事候选人
的议案》
2.01 议案名称：《选举王俊民先生为公司第五届董事会非独立董事》
表决结果：841,053,641 同意，同意股数占出席本次股东大会的股东所持有效
表决权股份总数的 99.9971％。
2.02 议案名称：《选举范秀莲女士为公司第五届董事会非独立董事》
表决结果：841,003,041 同意，同意股数占出席本次股东大会的股东所持有效
表决权股份总数的 99.9911％。
2.03 议案名称：《选举郑伟先生为公司第五届董事会非独立董事》
表决结果：841,053,641 同意，同意股数占出席本次股东大会的股东所持有效
表决权股份总数的 99.9971％。
2.04 议案名称：《选举严庞科先生为公司第五届董事会非独立董事》
表决结果：841,053,641 同意，同意股数占出席本次股东大会的股东所持有效
表决权股份总数的 99.9971％。
3. 议案名称：《关于董事会换届选举暨提名第五届董事会独立董事候选人的
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议案》
3.01 议案名称：《选举乐军先生为公司第五届董事会独立董事》
表决结果：841,077,841 同意，同意股数占出席本次股东大会的股东所持有效
表决权股份总数的 100.0000％。
3.02 议案名称：《选举岳琳女士为公司第五届董事会独立董事》
表决结果：841,077,841 同意，同意股数占出席本次股东大会的股东所持有效
表决权股份总数的 100.0000％。
3.03 议案名称：《选举曹传德先生为公司第五届董事会独立董事》
表决结果：841,077,841 同意，同意股数占出席本次股东大会的股东所持有效
表决权股份总数的 100.0000％。
4. 议案名称：《关于公司监事会换届选举的议案》
4.01 议案名称：《选举梁援女士为公司第五届监事会股东代表监事》
表决结果：841,077,841 同意，同意股数占出席本次股东大会的股东所持有效
表决权股份总数的 100.0000％。
4.02 议案名称：《选举孙涛先生为公司第五届监事会股东代表监事》
表决结果：841,010,941 同意，同意股数占出席本次股东大会的股东所持有效
表决权股份总数的 99.9920％。
本所认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》及《公
司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论
综上所述，本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股
东大会规则》和《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格；
出席及列席会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公司法》
《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书正本三份。（以下无正文）
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（本页为《北京市中伦（深圳）律师事务所关于海思科医药集团股份有限公司 2023
年第二次临时股东大会的法律意见书》的签章页）
北京市中伦（深圳）律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
赖继红 黄佳曼
经办律师：
黎晓慧
二〇二三年八月二十六日
