海思科医药集团股份有限公司
               投资者来访接待管理制度


                        第一章 总则

    第一条 为维护海思科医药集团股份有限公司（以下简称“公

司”）和投资者的合法权益，加强公司与投资者、媒体等特定对象之

间的信息沟通，进一步规范公司接待特定对象调研、采访等相关活动，

根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深

圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运

作》等相关法律法规的规定，结合公司的实际情况，制订本制度。

    第二条 公司特定对象来访接待工作坚持公平、公正、公开的原

则,保障所有投资者平等地享有知情权及其他合法权益。

    第三条 公司进行特定对象来访接待工作时将注意尚未公布的重

大信息的保密，避免选择性信息披露行为。

    第四条 除非得到明确授权，公司员工不得在特定对象来访接待

工作中代表公司发言。

    第五条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触

到信息披露主体和更具信息优势，可能利用未公开重大消息进行交易

的机构或个人，包括但不限于：

   （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其

关联人；

   （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；

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   （三）持有公司总股本5%以上股份的股东及其关联人；

   （四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；

   （五）公司或监管部门认定的其他机构或个人。

                      第二章 基本原则

    第六条 公平原则：平等对待所有投资者，保障所有投资者平等

地享有知情权及其他合法权益。

    第七条 诚实守信原则：公司的特定对象来访接待工作中保持信

息的客观、真实和准确，避免过度宣传和误导。

    第八条 机会均等原则：公司公平对待公司的所有股东及潜在投

资者,避免进行选择性信息披露。

    第九条 预约登记管理原则：特定对象到公司调研、采访，以及

参加业绩形势分析会等相关活动，必须进行预约登记，并报董事会秘

书批准；

    第十条 现场登记管理原则：公司接待特定对象调研、采访等相

关活动时，必须于现场对特定对象身份信息予以登记并详加核实；

    第十一条 保密原则：公司相关人员在接待工作中不得擅自向特

定对象披露、透露或泄露非公开重大信息。

    第十二条 高效低耗原则：进行特定对象来访接待工作时，公司

将充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本。

              第三章 来访接待工作中的沟通内容

    第十三条 特定对象来访接待中沟通的内容主要包括：

   （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争

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战略和经营方针等；

   （二）法定信息披露及其说明,包括定期报告和临时公告等；

   （三）公司已公开披露的经营管理信息及其说明,包括生产经营状

况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；

   （四）公司已公开披露的重大事项及其说明，包括公司的重大投

资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、重大合同、关联交易、

重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；

   （五）企业文化建设；

   （六）公司的环境、社会和治理信息；

   （七）股东行使权利的方式、途径和程序等；

   （八）公司其他依法可以披露的相关信息及已公开披露的信息。

          第四章 来访接待工作的部门设置及责任划分

    第十四条 董事会办公室为来访接待的专职部门，公司的其他部

门、分公司、公司持股超过50％以上控股子公司及公司全体员工有义

务协助董事会秘书及证券事务代表实施接待管理工作。

    第十五条 董事会秘书为公司接待特定对象调研、采访等相关活

动的主管负责人，负责公司接待特定对象调研、采访等相关活动事务

的组织及协调工作。董事会办公室在董事会秘书的领导下配合董事会

秘书进行公司接待特定对象调研、采访等相关活动的日常事务。

    第十六条 董事会办公室负责拟定公司接待特定对象调研、采访

等相关活动管理工作的管理办法和实施细则，并负责具体落实和实施。

    第十七条 董事会秘书应在全面深入地了解公司运作和管理、经

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营状况、发展战略等情况的基础上，针对调研、采访的主题，负责策

划、安排和组织特定对象的调研、采访等相关活动。

    第十八条 董事会秘书负责对公司高级管理人员及董事会办公室

相关人员就投资者关系管理、接待特定对象调研、采访等具体事务管

理进行全面、系统的培训。

    第十九条 在接待特定对象调研、采访活动前，董事会秘书应对

公司高级管理人员及董事会办公室相关人员进行针对性的培训和指

导。

    第二十条 董事会秘书应认真审阅特定对象知会的投资价值分析

报告、新闻稿等文件，并持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各

类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。

                       第五章 来访接待制度

    第二十一条 公司根据法律、法规已经公司规章制度的有关要求,

认真做好特定对象来访接待工作。原则上公司在定期报告披露前三十

日内、重大信息或者重大事项公告前暂缓进行现场接待活动。

    第二十二条 公司将合理、妥善安排参观过程,使参观人员了解公

司业务和经营情况，同时将注意避免在参观过程中使参观者有机会获

取未公开的重大信息。

    第二十三条 参加调研、采访等相关活动的特定对象应签署承诺

书并由董事会办公室建档留存，承诺书至少应包括以下内容：

    （一）不打听、不泄露公司保密信息；

    （二）承诺不故意打探本公司未公开重大信息，未经本公司许可，

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不与本公司指定人员以外的人员进行沟通或问询；

    （三）承诺不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取

的未公开重大信息买卖或建议他人买卖公司股票及其衍生品种；

    （四）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用未公开

重大信息，除非公司同时披露该信息；

    （五）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测

和股价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资

料；

    （六）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件对外发布或使用

前知会公司；

    （七）明确违反承诺的责任。

    第二十四条 除非得到明确授权，公司董事、监事及高级管理人

员和其他员工应当避免在接待调研采访活动中代表公司发言。公司控

股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他员工在接受

特定对象采访和调研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应

当全程参加。

    第二十五条 在来访接待活动中公司相关接待人员在回答对方的

询问时,应注意回答的真实、准确性,同时尽量避免使用预测性言语。

    第二十六条 公司在进行商务谈判等事项时，因特殊情况确实需

要向对方提供未公开重大信息的，公司应要求对方签署保密协议，保

证不对外泄露有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖公司证券。

一旦出现泄露、市场传闻或证券交易异常，公司应及时采取措施、报

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告深圳证券交易所并立即公告。

    第二十七条 公司应以文字或同步录音或录像等适当形式对调研、

采访、会议过程进行记载，将特定对象调研、采访等相关活动的资料

妥善归档保存，且保存期限不少于10年。

    第二十八条 公司应认真审阅特定对象知会的投资价值分析报告、

新闻稿等文件。发现其中存在错误、误导性记载的，应要求其改正；

拒不改正的，公司应及时发出澄清公告进行说明。发现其中涉及未公

开重大信息的，公司应立即联系深圳证券交易所并公告，同时要求特

定对象在公司正式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期

间不得买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。

                        第六章 附则

    第二十九条 本制度由公司董事会负责解释和修订。

    第三十条 本制度未尽事宜按国家有关法律、行政法规、部门规

章和《公司章程》的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、行

政法规、部门规章或《公司章程》不一致的，按国家颁布的法律、行

政法规、部门规章和《公司章程》为准。

    第三十一条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。




                       海思科医药集团股份有限公司董事会

                                   二〇二三年十月



                               6
附件一：

                     海思科医药集团股份有限公司

                          来访接待预约须知


    一、预约方式：
   1、电话预约：0893-7834865、028-67250551（工作日9:00-17:00）
   2、邮件预约：haisco@haisco.com
   3、联系人：海思科董事会办公室
    二、预约登记：
   公司在同意接待后，将协商并确认接待日程安排，届时来访者需要填写来访
登记和《承诺书》。
    三、接待时间：工作日9:00-17:00




                                     7
附件二：

                                承诺书
海思科医药集团股份有限公司：
    本人(公司)_                         将对你公司进行调研(或采访等)，根
据有关规定做如下承诺:
   （一）本人(公司)承诺在调研(或采访等)过程中不故意打探你公司未公开重
大信息，未经你公司许可，不与你公司指定人员以外的人员进行沟通或问询；
   （二）本人(公司)承诺不泄漏在调研(或采访等)过程中无意中获取的你公司
未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖或建议他人买卖公司证券；
   （三）本人(公司)承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用本次调
研(或采访等)获取的你公司未公开重大信息，除非你公司同时披露该信息；
   （四）本人(公司)承诺基于本次调研(或采访等)形成的投资价值分析报告、
新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、
缺乏事实根据的资料；
   （五）本人(公司)承诺基于本次调研(或采访等)形成的投资价值分析报告、
新闻稿(或涉及基础性信息的部分内容)等文件，在对外发布或使用前知会你公司；
   （六）本人(公司)如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任及经
济损失赔偿责任；
   （七）本承诺书仅限于本人(公司)此次对你公司调研(或采访等)活动。




                        承诺人(公司):                            (签章)

                        授权代表:                                (签章)

                        身份证号/记者证号：_

                                            日期:     年    月     日




                                    8
附件三：

                     海思科医药集团股份有限公司

                         投资者关系活动记录表

                                                           编号：XXXXXXXX
                      □特定对象调研        □分析师会议
投 资 者 关 系 活 动 类 □媒体采访          □业绩说明会
别                    □新闻发布会          □路演活动
                      □现场参观
                      □其他（请文字说明其他活动内容）
活动参与人员
时间

地点
形式
交流内容及具体问
答记录
关于本次活动是否
涉及应披露重大信
息的说明
活动过程中所使用
的演示文稿、提供的
文档等附件（如有，
可作为附件）




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