证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2023-032
西部证券股份有限公司
2022年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会不存在否决议案的情形。
2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。
一、会议召开和出席情况
1、西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）2022年度股东
大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开。
（1）本次股东大会现场会议于2023年5月17日14:30在西安市东
新街319号8幢西部证券股份有限公司二楼会议室召开。
（2）本次股东大会网络投票时间为：
通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2023年5
月17日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所
互联网投票系统进行投票的具体时间为2023年5月17日9:15-15:00。
2、本次会议由公司董事会召集，公司董事长徐朝晖女士主持，
公司董事会在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）刊登了《西部证券股份有限公司关于召开2022
年度股东大会的通知》及《西部证券股份有限公司关于召开2022年度
1
股东大会的提示性公告》。会议召集、召开程序符合《公司法》《上
市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—
—主板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件以及《公司
章程》的规定，会议合法合规。
3、通过现场和网络投票的股东37人，代表股份2,276,384,921
股，占上市公司总股份的50.9306％，其中：
（1）通过现场投票的股东4人，代表股份2,205,924,526股，占
上市公司总股份的49.3542％；
（2）通过网络投票的股东33人，代表股份70,460,395股，占上
市公司总股份的1.5764％;
（3）通过现场和网络投票的中小股东35人，代表股份
239,354,595股，占上市公司总股份的5.3552％。
4、公司董事、监事、董事会秘书出席了本次会议；公司高级管
理人员、见证律师等人员列席了本次会议。
二、议案审议表决情况
本次股东大会议案采用现场与网络投票相结合的表决方式，具体
表决结果如下：
议案1.00 关于提请审议公司《2022年度董事会工作报告》的提
案。
总表决情况：
同 意 2,275,500,907 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9612％；反对 512,006 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0225％；弃权 372,008 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议所有股东所持股份的 0.0163％。
2
中小股东总表决情况：
同 意 238,470,581 股 ， 占 出 席 会 议 的 中 小 股 东 所 持 股 份 的
99.6307％；反对 512,006 股，占出席会议的中小股东所持股份的
0.2139％；弃权 372,008 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议的中小股东所持股份的 0.1554％。
表决结果：该议案获得通过。
议案2.00 关于提请审议公司《2022年度监事会工作报告》的提
案。
总表决情况：
同 意 2,275,500,907 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9612％；反对 512,006 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0225％；弃权 372,008 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议所有股东所持股份的 0.0163％。
中小股东总表决情况：
同 意 238,470,581 股 ， 占 出 席 会 议 的 中 小 股 东 所 持 股 份 的
99.6307％；反对 512,006 股，占出席会议的中小股东所持股份的
0.2139％；弃权 372,008 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议的中小股东所持股份的 0.1554％。
表决结果：该议案获得通过。
议案3.00 关于提请审议公司《2022年年度报告》及其摘要的提
案。
总表决情况：
同 意 2,275,670,117 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9686％；反对 342,796 股，占出席会议所有股东所持股份的
3
0.0151％；弃权 372,008 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议所有股东所持股份的 0.0163％。
中小股东总表决情况：
同 意 238,639,791 股 ， 占 出 席 会 议 的 中 小 股 东 所 持 股 份 的
99.7014％；反对 342,796 股，占出席会议的中小股东所持股份的
0.1432％；弃权 372,008 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议的中小股东所持股份的 0.1554％。
表决结果：该议案获得通过。
议案4.00 关于提请审议公司2022年度利润分配预案的提案。
总表决情况：
同 意 2,276,042,125 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9849％；反对 342,796 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0151％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同 意 239,011,799 股 ， 占 出 席 会 议 的 中 小 股 东 所 持 股 份 的
99.8568％；反对 342,796 股，占出席会议的中小股东所持股份的
0.1432％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
的中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：该议案获得通过。
议案5.00 关于提请审议公司2023年度自有资金投资业务规模
及风险限额指标的提案。
总表决情况：
同 意 2,276,042,125 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
4
99.9849％；反对 342,796 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0151％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同 意 239,011,799 股 ， 占 出 席 会 议 的 中 小 股 东 所 持 股 份 的
99.8568％；反对 342,796 股，占出席会议的中小股东所持股份的
0.1432％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
的中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：该议案获得通过。
议案6.00 关于提请审议公司2023年度日常关联交易预计的提
案（分项表决）。其中，关联方股东陕西投资集团有限公司及西部信
托 有 限 公 司 回 避 表 决 议 案 6.01 及 6.03 ， 代 表 股 份 数 合 计 为
1,629,533,859股；关联方股东上海城投控股股份有限公司回避表决
议案6.02及6.03，代表股份数为458,496,467股；关联方股东北京远
大华创投资有限公司回避表决议案6.03，代表股份数为117,894,200
股。
议案 6.01 公司及子公司与陕西投资集团有限公司及其控制企
业之间的关联交易。
总表决情况：
同 意 645,880,020 股 ， 占 出 席 会 议 非 关 联 股 东 所 持 股 份 的
99.8499％；反对 971,042 股，占出席会议非关联股东所持股份的
0.1501％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
非关联股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
5
同意 187,383,553 股，占出席会议非关联中小股东所持股份的
99.4845％；反对 971,042 股，占出席会议非关联中小股东所持股份
的 0.5155％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会
议非关联中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：该议案获得通过。
议案6.02 公司及子公司与上海城投控股股份有限公司及其一
致行动人之间的关联交易。
总表决情况：
同意 1,816,917,412 股，占出席会议非关联股东所持股份的
99.9466％；反对 971,042 股，占出席会议非关联股东所持股份的
0.0534％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
非关联股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 238,383,553 股，占出席会议非关联中小股东所持股份的
99.5943％；反对 971,042 股，占出席会议非关联中小股东所持股份
的 0.4057％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会
议非关联中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：该议案获得通过。
议案6.03 公司及子公司与其他关联方之间的关联交易。
总表决情况：
同 意 69,489,353 股 ， 占 出 席 会 议 非 关 联 股 东 所 持 股 份 的
98.6219％；反对 971,042 股，占出席会议非关联股东所持股份的
1.3781％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
非关联股东所持股份的 0.0000％。
6
中小股东总表决情况：
同意 69,489,353 股，占出席会议非关联中小股东所持股份的
98.6219％；反对 971,042 股，占出席会议非关联中小股东所持股份
的 1.3781％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会
议非关联中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：该议案获得通过。
议案7.00 关于提请审议修订《西部证券股份有限公司独立董事
制度》的提案。
总表决情况：
同 意 2,275,872,915 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9775％；反对 512,006 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0225％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同 意 238,842,589 股 ， 占 出 席 会 议 的 中 小 股 东 所 持 股 份 的
99.7861％；反对 512,006 股，占出席会议的中小股东所持股份的
0.2139％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
的中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：该议案获得通过。
议案8.00 关于提请审议修订《西部证券股份有限公司关联交易
管理制度》的提案。
总表决情况：
同 意 2,275,872,915 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9775％；反对 512,006 股，占出席会议所有股东所持股份的
7
0.0225％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同 意 238,842,589 股 ， 占 出 席 会 议 的 中 小 股 东 所 持 股 份 的
99.7861％；反对 512,006 股，占出席会议的中小股东所持股份的
0.2139％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
的中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：该议案获得通过。
议案9.00 关于提请审议修订《西部证券股份有限公司募集资金
管理办法》的提案。
总表决情况：
同 意 2,275,872,915 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9775％；反对 512,006 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0225％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同 意 238,842,589 股 ， 占 出 席 会 议 的 中 小 股 东 所 持 股 份 的
99.7861％；反对 512,006 股，占出席会议的中小股东所持股份的
0.2139％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
的中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：该议案获得通过。
议案10.00 关于提请审议公司聘请2023年度审计机构的提案。
总表决情况：
同 意 2,274,244,071 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
8
99.9060％；反对 1,768,842 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0777％；弃权 372,008 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议所有股东所持股份的 0.0163％。
中小股东总表决情况：
同 意 237,213,745 股 ， 占 出 席 会 议 的 中 小 股 东 所 持 股 份 的
99.1056％；反对 1,768,842 股，占出席会议的中小股东所持股份的
0.7390％；弃权 372,008 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议的中小股东所持股份的 0.1554％。
表决结果：该议案获得通过。
本次股东大会还听取了公司《董事会关于2022年度董事绩效考核
和薪酬情况的专项说明》《监事会关于2022年度监事绩效考核和薪酬
情况的专项说明》《董事会关于2022年度高管人员绩效考核和薪酬情
况的专项说明》，公司独立董事在本次年度股东大会上进行了述职。
三、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：北京金诚同达（西安）律师事务所
2、见证律师姓名：张培律师、樊星律师
3、结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序合法；本次股
东大会召集人、出席会议人员资格合法有效；本次股东大会表决程序、
表决结果合法有效。
四、备查文件
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的《西部证
券股份有限公司2022年度股东大会决议》；
2、北京金诚同达（西安）律师事务所出具的《关于西部证券股
份有限公司2022年度股东大会之法律意见书》；
9
3、深交所要求的其他文件。
特此公告。
西部证券股份有限公司董事会
2023年5月17日
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