北京海润天睿律师事务所
关于无锡华东重型机械股份有限公司
重大资产出售暨关联交易相关事项的
专项核查意见
中国北京
朝阳区建外大街甲 14 号广播大厦 17 层 邮政编码：100022
电话：（ 010） 65219696 传真：（ 010） 88381869
释 义
在本专项核查意见中，除非文中载明，下列简称之特定含义如下：
华东重机、上市公司 指 无锡华东重型机械股份有限公司
华重集团 指 无锡华东重机科技集团有限公司
润星科技、广东润星 指 广东润星科技有限公司
振杰投资 指 无锡振杰投资有限公司
杰盛投资 指 无锡杰盛投资管理咨询有限公司
本次交易、本次重大资产 上市公司出售所持有的广东润星科技有限公司 100%股
指
出售 权
《 重 大 资 产 出 售 报 告书 《无锡华东重型机械股份有限公司重大资产出售暨关联
指
（草案）》 交易报告书（草案）》
本所 指 北京海润天睿律师事务所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2018 年修正）
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2019 年修订）
《重组管理办法》 指 《上市公司重大资产重组管理办法》（2023 年修订）
《监管规则适用指引》 指 《监管规则适用指引——上市类第 1 号》
《公司章程》 指 《无锡华东重型机械股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
2
北京海润天睿律师事务所
关于无锡华东重型机械股份有限公司
重大资产出售暨关联交易的
专项核查意见
致：无锡华东重型机械股份有限公司
根据华东重机与本所签订的《法律服务协议》，本所接受华东重机的委托，
担任华东重机本次重大资产出售的专项法律顾问，并出具本专项核查意见。
本所律师根据《公司法》《证券法》《重组管理办法》等相关法律、行政法
规、规章以及规范性文件和中国证监会的相关规定，按照中国证监会于 2020 年
7 月 31 日发布的《监管规则适用指引》的要求就本次重大资产出售的相关事宜
进行了专项核查，出具本专项核查意见。
对本专项核查意见的出具，本所律师特作如下声明：
1、本所律师仅就与本次重大资产出售有关的法律问题、针对本专项核查意
见出具之日以前已经发生或者已经存在的事实以及国家现行法律、法规、规范性
文件和中国证监会的有关规定发表法律意见。
2、本所律师承诺已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
对本专项核查意见涉及的有关事项的合法、合规、真实、有效性进行了充分的核
查验证，保证本专项核查意见不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
3、本所律师同意将本专项核查意见作为华东重机申请本次重大资产出售所
必备的法定文件，随其他申报材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。
4、本所律师同意华东重机部分或全部在《重大资产出售报告书（草案）》
中引用或按中国证监会审核要求引用本专项核查意见的内容，但华东重机作上述
引用时，不得因引用上述内容而导致法律上的歧义或曲解，本所律师有权对华东
重机《重大资产出售报告书（草案）》的相关内容进行再次审阅并确认。
5、本所律师在工作过程中，已得到华东重机的保证：即华东重机业已向本
3
所律师提供了本所律师认为制作本专项核查意见所必需的原始书面材料、副本材
料和口头证言，其所提供的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且无隐瞒、
虚假和重大遗漏之处。
6、对于本专项核查意见至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所
律师有赖于有关政府部门、华东重机或者其他有关单位出具的证明文件作为制作
核查意见的依据。
7、本所律师仅就与华东重机本次重大资产出售有关法律问题发表意见，而
不对有关会计、审计及资产评估等专业事项发表意见。在本专项核查意见中对有
关会计报告、审计报告和资产评估报告书中某些数据和结论的引述，并不意味着
本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示保证。本所律师并
不具备核查和评价该等数据的适当资格。
8、本专项核查意见仅供华东重机为本次重大资产出售之目的使用，不得用
作其他任何目的。
本所律师根据《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规章及规范性文件
的要求，对本次重大资产出售的有关事实进行了充分的核查和验证，出具核查意
见如下：
一、上市后承诺履行情况，是否存在不规范承诺、承诺未履行或未履行完毕
的情形
（一）上市后的承诺履行情况
根据华东重机提供的资料并经本所律师登陆深交所网站查询，自华东重机上
市之日起至本专项核查意见出具之日止，上市公司及相关承诺方作出的主要公开
承诺及履行情况（不包括本次重大资产出售中相关方作出的承诺）如下：
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
2012 年，华东重机首次公开发行股票
1 关于 公司不会直接或间接向与上 2012.05.21
振杰投 2012.05.21- 已履行完
同业 市公司从事相同或相似业务
4
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
资 竞争 的公司投资，且不直接或间 2023.05.19 毕
的承 接从事、参与或进行与上市
诺 公司生产、经营相竞争的任
何活动。
公司不会直接或间接向与上
关于
市公司从事相同或相似业务
同业
杰盛投 的公司投资，且不直接或间接 2012.05.21- 已履行完
2 竞争 2012.05.21
资 从事、参与或进行与上市公司 2019.09.10 毕
的承
生产、经营相竞争的任何活
诺
动。
公司不会直接或间接向与上
关于
市公司从事相同或相似业务
Jiuding 同业
的公司投资，且不直接或间接 2012.05.21- 已履行完
3 Mars 竞争 2012.05.21
从事、参与或进行与上市公司 2014.10.17 毕
Limited 的承
生产、经营相竞争的任何活
诺
动。
1、本公司、本公司持有权益达
51%以上的子公司以及本公
司实际控制的公司（“附属公
司”）目前并没有直接或间接
地从事任何与华东重机以及
华东重机的控股子公司实际
从事的业务存在竞争的任何
业务活动。
2、本公司及附属公司在今后
关于 的任何时间不会直接或间接
同业 地以任何方式（包括但不限于
华重集 正常履行
4 竞争 自营、合资或联营）参与或进 2012.05.21 长期
团 中
的承 行与华东重机以及华东重机
诺 的控股子公司实际从事的业
务存在直接或间接竞争的任
何业务活动。凡本公司及附属
公司有任何商业机会可从事、
参与或入股任何可能会与华
东重机以及华东重机的控股
子公司生产经营构成竞争的
业务，本公司及附属公司会将
上述商业机会让予华东重机
或者华东重机的控股子公司。
5
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
3、如果本公司违反上述声明、
保证与承诺，本公司同意给予
华东重机赔偿。
4、本声明、承诺与保证将持续
有效，直至本公司不再为持有
华东重机的 5%以上股份的股
东为止。
1、本人、本人持有权益达 51%
以上的子公司以及本人实际
控制的公司（“附属公司”）目
前并没有直接或间接地从事
任何与华东重机以及华东重
机的控股子公司实际从事的
业务存在竞争的任何业务活
动。
2、本人及附属公司在今后的
任何时间不会直接或间接地
以任何方式（包括但不限于自
营、合资或联营）参与或进行
与华东重机以及华东重机的
控股子公司实际从事的业务
关于
孟正 存在直接或间接竞争的任何
同业
华、翁 业务活动。凡本人及附属公司 正常履行
5 竞争 2012.05.21 长期
杰、翁 有任何商业机会可从事、参与 中
的承
耀根 或入股任何可能会与华东重
诺
机以及华东重机的控股子公
司生产经营构成竞争的业务，
本人及附属公司会将上述商
业机会让予华东重机或者华
东重机的控股子公司。
3、如果本人违反上述声明、保
证与承诺，同意给予华东重机
赔偿。
4、本声明、承诺与保证将持续
有效，直至本人不再为华东重
机的实际控制人为止。
5、本声明、承诺与保证可被视
为对华东重机及华东重机全
体股东共同和分别作出的声
6
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
明、承诺和保证。
公司承诺在实现盈利年度，
华东重 分红 公司应采用现金方式分配股 正常履行
6 2012.06.11 长期
机 承诺 利，分配股利不低于当年实 中
现的可供分配利润的 20%。
1、自华东重机股票上市之日
起三十六个月内，不转让或者
委托他人管理本人直接或者
间接持有的公司公开发行股
票前已发行的股份，也不由公
司回购本人直接或者间接持
有的公司公开发行股票前已
发行的股份。
2、本人在华东重机任职期间，
孟正 本人将向华东重机申报所持
华、翁 其他 有的本人的股份及其变动情 正常履行
7 2012.06.12 长期
杰、翁 承诺 况，本人每年转让的股份不超 中
耀根 过本人所持华东重机股份总
数的 25%；离职后半年内，不
转让本人所持有的华东重机
股份。
3、在本人申报离任六个月后
的十二个月内，本人通过证券
交易所挂牌交易出售的华东
重机股份数量不超过本人所
持 有 华 东 重 机股份总数的
50%。
自华东重机股票上市之日起
三十六个月内，不转让或者
华重集 委托他人管理本公司直接或
团、杰 股份 者间接持有的公司公开发行
2012.06.12- 已履行完
8 盛投 限售 股票前已发行的股份，也不 2012.06.12
2015.06.12 毕
资、振 承诺 由华东重机回购本公司直接
杰投资 或者间接持有的华东重机公
开发行股票前已发行的股
份。
7
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
公司最近十二个月内未进行
募集
证券投资等高风险投资，在
华东重 资金 2013.09.10- 已履行完
9 使用节余募集资金永久补充 2013.09.10
机 使用 2014.09.10 毕
流动资金后十二个月内不进
承诺
行证券投资等高风险投资。
2016 年，华东重机非公开发行股票
本人作为“广发恒定 18 号华
陈朝 东重机定向增发集合资产管
山、高 理计划”的拟认购人之一，本
升、惠 人承诺本人在参与广发恒定
岭、陆 18 号认购与持有过程中将不
其他 已履行完
10 爱国、 存在任何分级收益等结构化 2015.05.05 —
承诺 毕
汪贤 安排，本人与广发恒定 18 号
忠、王 的其他认购人以及华东重机
钮忠、 本次非公开发行股票的其他
周世良 发行对象之间亦不存在任何
分级收益等结构化安排。
本人作为华东重机实际控制
人或其一致行动人，本人承
诺将自觉遵守《证券发行与
承销管理办法(2014 修订)》
孟正
等相关法律法规的规定，本
华、翁
其他 人、本人所控制的法人组织 已履行完
11 杰、翁 2015.05.05 —
承诺 及本人其他关联方不直接或 毕
霖、翁
间接对除本人外的其他参与
耀根
认购的投资者、资管产品及
其认购人、合伙企业及其合
伙人提供财务资助或者补
偿。
本公司承诺将自觉遵守《证
券发行与承销管理办法(2014
华重集 其他 修订)》等相关法律法规的规 已履行完
12 2015.05.05 —
团 承诺 定，本公司及本公司所控制 毕
的法人组织不存在直接或间
接对参与华东重机本次非公
8
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
开发行股票的资管产品及其
认购人、合伙企业及其合伙
人提供财务资助或者补偿。
本公司承诺将自觉遵守《证
券发行与承销管理办法(2014
修订)》等相关法律法规的规
定，本公司及本公司所控制
华东重 其他 的法人组织不存在直接或间 已履行完
13 2015.05.05 —
机 承诺 接对参与华东重机本次非公 毕
开发行股票的投资者、资管
产品及其认购人、合伙企业
及其合伙人提供财务资助或
者补偿。
本公司作为“广发恒定 18 号
广发证
华东重机定向增发集合资产
券资产
管理计划”（以下简称“广发
管理 其他 已履行完
14 恒定 18 号”）的管理人，本 2015.05.10 —
（广 承诺 毕
公司承诺广发恒定 18 号中，
东）有
将不存在任何分级收益等结
限公司
构化安排。
关于“广发恒定 18 号华东重
机定向增发集合资产管理计
划”设立时将按规定履行登记
或备案手续的声明：在中国
证监会核准华东重机非公开
广发证 发行的方案后，“广发恒定 18
券资产 号华东重机定向增发集合资
管理 其他 产管理计划”设立时将严格按 已履行完
15 2015.05.10 —
（广 承诺 照《中华人民共和国证券投 毕
东）有 资基金法》《证券公司客户
限公司 资产管理业务管理办法》
《证券公司集合资产管理业
务实施细则》《证券公司定
向资产管理业务实施细则》
等相关法律法规及届时适用
的法律法规、规范性文件及
9
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
部门规章的规定履行登记或
备案手续。
广发恒
定 18 号
华东重
机定向
股份 本次非公开发行股票认购所
增发集 2016.03.14- 已履行完
16 限售 获股份自发行结束之日起 36 2016.03.14
合资产 2019.03.14 毕
承诺 个月内不得转让。
管理计
划、翁
霖、翁
耀根
2016 年，华东重机维护公司股价稳定的措施
华东重机控股股东及一致行
华重集 动人无锡华东重机科技集团
团、杰 股份 有限公司、无锡振杰投资有
2015.07.10- 已履行完
17 盛投 限售 限公司、无锡杰盛投资管理 2015.07.10
2016.01.10 毕
资、振 承诺 咨询有限公司承诺未来 6 个
杰投资 月内不减持所持华东重机股
份。
华东重机控股股东将择机增
华东重
其他 持华东重机股份或华东重机 已履行完
18 机、华 2015.07.10 —
承诺 推出员工持股计划 500 万- 毕
重集团
1000 万元。
2017 年，华东重机发行股份购买资产并募集配套资金
孟正华、
翁杰、翁 承诺重组报告书中不存在虚
霖、翁耀 假记载、误导性陈述或重大遗
其他 正常履行
19 根、华重 漏，并对其真实性、准确性、 2017.04.27 长期
承诺 中
集团、振 完整性承担个别和连带的法
杰投资、 律责任。
周文元
10
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
黄丛林、
黄仕玲、
本人与本次重大资产重组的
孟正华、
其他 中介机构及其签字人员之间 正常履行
20 王赫、翁 2017.04.25 长期
承诺 无关联关系、无委托持股或者 中
杰、翁耀
其他协议安排。
根、周文
元
黄丛林、 本人不存在泄露本次重大资
黄仕玲、 其他 产重组内幕信息以及利用本 正常履行
21 2017.04.25 长期
王赫、周 承诺 次重大资产重组信息进行内 中
文元 幕交易的情形。
1、本人最近五年内未受到过
任何行政处罚和刑事处罚，也
未涉及任何与经济纠纷有关
黄丛林、 的重大民事诉讼或仲裁。
黄仕玲、 其他 2、本人最近五年的诚信情况 正常履行
22 2017.04.25 长期
王赫、周 承诺 良好，不存在未按期偿还大额 中
文元 债务、未履行承诺、被中国证
监会采取行政监管措施或受
到证券交易所纪律处分等情
况。
对于本人所持润星科技股份，
本人确认，本人合法持有该等
股份；本人依法拥有该等股份
的全部法律权益，包括但不限
于占有、使用、收益及处分权；
本人所持有的该等股份资产
黄丛林、 权属清晰，不存在任何权属纠
黄仕玲、 其他 纷，亦不存在其他法律纠纷， 正常履行
23 2017.04.25 长期
王赫、周 承诺 不存在质押、抵押、其他担保 中
文元 或第三方权益或限制情形，也
不存在法院或其他有权机关
冻结、查封、拍卖本人持有该
等股份之情形；本次重大资产
重组经中国证监会核准后，润
星科技将改制为有限责任公
司，本人持有的改制为有限责
11
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
任公司后的润星科技之股权
过户或者转移不存在法律障
碍。
1、如因润星科技瑕疵房产而
给本次重大资产重组完成后
的华东重机或润星科技造成
任何损失的，将由本人予以全
额承担。
2、润星科技拥有的粤 SBJ983
车辆未办理最新年检，现在厂
区内使用。如因该等情形给本
次重大资产重组完成后的华
东重机或润星科技造成任何
损失的，将由本人予以全额承
担。
3、如因润星科技历史上未足
额缴纳社会保险和/或住房公
积金而给本次重大资产重组
其他 正常履行
24 周文元 完成后的华东重机或润星科 2017.04.25 长期
承诺 中
技造成任何损失的，将由本人
予以全额承担。
4、截至 2016 年 12 月 31 日，
润星科技尚存在对外担保余
额为人民币 1,726.3122 万元，
如因润星科技上述对外担保
而给本次重大资产重组完成
后的华东重机或润星科技造
成任何损失的，将由本人予以
全额补偿。
5、自本次重大资产重组完成
后将继续在润星科技任职，任
职期限将不少于 36 个月，任
职期限自本次重大资产重组
完成之日起计算。
1、保证上市公司人员独立：
黄丛林、 （1）保证上市公司及其子公
其他 正常履行
25 王赫、周 司的高级管理人员均专职在 2017.04.25 长期
承诺 中
文元 上市公司任职并领取薪酬，不
在本人及本人控制的其他企
12
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
业担任除董事、监事以外的职
务。（2）保证上市公司及其子
公司的劳动、人事及工资管理
与本人及本人控制的其他企
业之间完全独立。（3）保证本
人推荐出任上市公司董事、监
事和高级管理人员的人选都
通过合法的程序进行，本人不
干预上市公司董事会和股东
大会行使职权作出人事任免
决定。
2、保证上市公司资产独立、完
整：（1）保证上市公司及其子
公司拥有与经营有关的业务
体系和相关的独立完整的资
产。（2）除正常经营性往来外，
保证不违规占用上市公司及
其子公司的资金、资产及其他
资源。
3、保证上市公司的财务独立：
（1）保证上市公司及其子公
司建立独立的财务部门和独
立的财务核算体系，具有规
范、独立的财务会计制度。2）
保证上市公司及其子公司独
立在银行开户，不与本人及本
人控制的其他企业共用银行
账户。（3）保证上市公司及其
子公司的财务人员不在本人
及本人控制的其他企业兼职。
（4）保证上市公司及其子公
司依法独立纳税。（5）保证上
市公司及其子公司能够独立
作出财务决策，本人不干预上
市公司的资金使用。
4、保证上市公司机构独立：
（1）保证上市公司及其子公
司构建健全的公司法人治理
结构，拥有独立、完整的组织
13
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
机构，并与本人控制的其他企
业的机构完全分开；上市公司
及其子公司与本人控制的其
他企业之间在办公机构和生
产经营场所等方面完全分开。
（2）保证上市公司的股东大
会、董事会、独立董事、监事
会、总经理等依照法律、法规
和公司章程独立行使职权，本
人不会超越股东大会直接或
间接干预上市公司的决策和
经营。
5、保证上市公司业务独立：
（1）保证上市公司及其子公
司拥有独立开展经营活动的
资产、人员、资质和能力，具
有面向市场独立自主持续经
营的能力。（2）保证本人除通
过行使股东权利之外，不对上
市公司及其子公司的业务活
动进行干预。（3）保证本人控
制的其他企业避免从事与上
市公司及其子公司具有实质
性竞争的业务。（4）保证本人
控制的其他企业减少与上市
公司及其子公司的关联交易；
在进行确有必要且无法避免
的关联交易时，保证按市场化
原则和公允价格进行公平操
作，并按相关法律法规以及规
范性文件的规定履行交易程
序及信息披露义务。
1、不利用自身对华东重机的
关于 股东地位谋求华东重机及其
黄丛林、 关联 子公司在业务合作等方面给
正常履行
26 王赫、周 交易 予优于市场第三方的权利； 2017.04.25 长期
中
文元 的承 2、不利用自身对华东重机的
诺 股东地位谋求与华东重机及
其子公司达成交易的优先权
14
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
利；
3、不以低于（如华东重机为买
方则“不以高于”）市场价格的
条件与华东重机及其子公司
进行交易，亦不利用该类交易
从事任何损害华东重机及其
子公司利益的行为。
同时，本人将保证华东重机及
其子公司在对待将来可能产
生的与本人的关联交易方面，
将采取如下措施规范可能发
生的关联交易：
1、若有关联交易，均严格履行
合法程序，及时详细进行信息
披露；
2、对于采购、销售等均严格按
照公开、公平、公正的市场经
济原则，采用公开招标或者市
场定价等方式进行，以充分保
障华东重机及其全体股东的
合法权益。如违反上述承诺与
华东重机及其全资、控股子公
司进行交易，而给华东重机及
其全资、控股子公司造成损
失，由本人承担赔偿责任。
1、本人已向华东重机及为本
次重大资产重组提供审计、评
估、法律及财务顾问专业服务
的中介机构提供了与本次重
大资产重组相关的信息和文
黄丛林、 件（包括但不限于原始书面材
黄仕玲、 其他 料、副本材料或口头信息等）， 正常履行
27 2017.04.25 长期
王赫、周 承诺 本人保证所提供的文件资料 中
文元 的副本或复印件与正本或原
件一致，且该等文件资料的签
字与印章都是真实的，该等文
件的签署人业经合法授权并
有效签署该等文件；保证所提
供的一切材料和相关信息均
15
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
是真实、准确和完整的，不存
在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，本人将对该等
材料和相关信息的真实、准确
和完整性承担个别及连带的
法律责任。
2、在参与本次重大资产重组
期间，本人将依照相关法律、
法规、规章、中国证监会和深
交所的有关规定，及时向华东
重机披露本次重大资产重组
的相关信息，并保证该等信息
的真实性、准确性和完整性，
如因提供信息存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，给
华东重机或者投资者造成损
失的，本人将依法承担赔偿责
任。
3、如本次交易所提供或披露
的信息涉嫌虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，被司法机
关立案侦查或者被中国证监
会立案调查的，在形成调查结
论以前，本人不转让在上市公
司拥有权益的股份，并于收到
立案稽查通知的两个交易日
内将暂停转让的书面申请和
股票账户提交上市公司董事
会，由董事会代其向证券交易
所和登记结算公司申请锁定；
未在两个交易日内提交锁定
申请的，授权董事会核实后直
接向证券交易所和登记结算
公司报送本人的身份信息和
账户信息并申请锁定；董事会
未向证券交易所和登记结算
公司报送本人的身份信息和
账户信息的，授权证券交易所
和登记结算公司直接锁定相
16
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
关股份。如调查结论发现存在
违法违规情节，本人承诺锁定
股份自愿用于相关投资者赔
偿安排。
1、本人所控制的其他子公司、
分公司及其他任何类型企业
（以下简称“相关企业”）未从
事任何对华东重机及其子公
司构成直接或间接竞争的生
产经营业务或活动；并保证将
来亦不从事任何对华东重机
及其子公司构成直接或间接
竞争的生产经营业务或活动。
2、本人将对自身及相关企业
的经营活动进行监督和约束，
如果将来本人及相关企业的
产品或业务与华东重机及其
子公司的产品或业务出现相
关于 同或类似的情况，本人承诺将
黄丛林、 同业 采取以下措施解决：（1）华东
正常履行
28 王赫、周 竞争 重机认为必要时，本人及相关 2017.04.25 长期
中
文元 的承 企业将进行减持直至全部转
诺 让本人及相关企业持有的有
关资产和业务；（2）华东重机
在认为必要时，可以通过适当
方式优先收购本人及相关企
业持有的有关资产和业务；
（3）如本人及相关企业与华
东重机及其子公司因同业竞
争产生利益冲突，则优先考虑
华东重机及其子公司的利益；
（4）有利于避免同业竞争的
其他措施。本人承诺，自本承
诺函出具之日起，赔偿华东重
机因本人及相关企业违反本
承诺任何条款而遭受或产生
的任何损失或开支。
顾文 1、不无偿或以不公平条件向
29 其他 2017.04.27 长期 正常履行
渊、惠 其他单位或者个人输送利益，
17
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
岭、江 承诺 也不采用其他方式损害华东 中
忠友、 重机利益。
孙新 2、对本人及华东重机其他董
卫、王 事、高级管理人员的职务消费
钮忠、 行为进行约束。
翁杰、 3、不动用华东重机资产从事
翁耀 与本人履行职责无关的投资、
根、吴 消费活动。
梅生、 4、由董事会或薪酬委员会制
辛小 定的薪酬制度将与华东重机
标、徐 填补回报措施的执行情况相
大鹏 挂钩。
5、如华东重机拟实施股权激
励，其行权条件将与华东重机
填补回报措施的执行情况相
挂钩。
6、本承诺出具日后至华东重
机本次重大资产重组完成前，
若中国证监会作出关于填补
回报措施及其承诺的其他新
的监管规定的，且上述承诺不
能满足中国证监会该等规定
时，本人承诺届时将按照中国
证监会的最新规定出具补充
承诺。
7、本人承诺切实履行公司制
定的有关填补回报措施以及
本人对此作出的任何有关填
补回报措施的承诺，若本人违
反该等承诺并给华东重机或
者投资者造成损失的，本人愿
意依法承担对华东重机或者
投资者的补偿责任。作为填补
回报措施相关责任主体之一，
本人若违反上述承诺或拒不
履行上述承诺，本人同意按照
中国证监会和深交所等证券
监管机构按照其制定或发布
的有关规定、规则，对本人作
18
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
出相关处罚或采取相关管理
措施。
1、任何情形下，本人均不会滥
用 控 股 股 东 \ 实 际 控 制人地
位，均不会越权干预华东重机
经营管理活动，不会侵占华东
重机利益。
2、本人将尽最大努力促使华
东重机填补即期回报的措施
实现。
3、本人将尽责促使由董事会
或薪酬委员会制定的薪酬制
度与华东重机填补回报措施
的执行情况相挂钩。
4、本人将尽责促使华东重机
未来拟公布的华东重机股权
激励的行权条件（如有）与华
东重机填补回报措施的执行
孟正 情况相挂钩。
华、翁 其他 5、本人将支持与华东重机填 正常履行
30 2017.04.27 长期
杰、翁 承诺 补回报措施的执行情况相挂 中
耀根 钩的相关议案，并愿意投赞成
票（如有投票权）。
6、本承诺出具后，如监管机构
作出关于填补回报措施及其
承诺的相关规定有其他要求
的，且上述承诺不能满足监管
机构的相关要求时，本人承诺
届时将按照相关规定出具补
充承诺。
7、若本人违反上述承诺，将在
股东大会及中国证监会指定
报刊公开作出解释并道歉；本
人自愿接受证券交易所、上市
公司协会对本人采取的自律
监管措施；若违反承诺给华东
重机或者股东造成损失的，依
法担补偿责任。
19
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
1、业绩承诺金额：
本次重组的补偿义务人为周
文元、王赫、黄丛林，交易对
方黄仕玲不参与本次重组的
业绩承诺，每一补偿义务人各
自需补偿的金额按其于《盈利
预测补偿协议》签订时各自在
润星科技中的相对持股比例
予以承担。根据华东重机与补
偿义务人签订的《盈利预测补
偿协议》，补偿义务人承诺润
星科技 2017 年度、2018 年度
和 2019 年度合并报表中扣除
非经常性损益后归属母公司
的 净 利 润 分 别不低于
25,000.00 万元、30,000.00 万
元和 36,000.00 万元（三年累
业绩 计金额为 91,000.00 万元）。
黄丛
承诺 上述承诺净利润数均应扣除
林、王 2017.04.27- 已履行完
31 及补 本次交易完成后华东重机向 2017.04.27
赫、周 2019.12.31 毕
偿安 润星科技提供的各项资金支
文元
排 持对应的资金成本，资金成本
应为自前述支持资金实际到
达润星科技账户之日起按照
同期银行贷款利率计算的利
息。
2、补偿测算方法：
本次盈利补偿期间为本次交
易完成日当年及其后两个会
计年度，即 2017 年度、2018
年度和 2019 年度。如本次交
易未能如期在 2017 年度完
成，则上述盈利补偿期间将随
之相应往后延期至下一年度。
本次交易经华东重机董事会、
股东大会批准、中国证监会核
准及本次交易涉及的经营者
集中事项通过商务部反垄断
局的审查后，双方依据《发行
20
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
股份及支付现金购买资产协
议》及其补充协议（如有）的
相关条款办理完毕标的资产
权属变更登记手续，且华东重
机向补偿义务人非公开发行
之股票在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司办
理完毕证券登记手续之日，为
本次交易完成日。华东重机将
测算盈利补偿期间各年度润
星科技的实际净利润数与约
定的承诺净利润数的差异情
况，并聘请经华东重机确认的
具有证券、期货相关业务资格
的合格审计机构（以下称“合
格审计机构”）予以审核，就此
出具专项审核意见。盈利预测
的差异根据合格审计机构出
具的专项审核结果确定。润星
科技在盈利补偿期间各年度
产生的实际净利润数的计算
方法，应以中国现行有效的会
计准则为基础，并按相关评估
报告中预测净利润口径进行
相应调整后计算确定，其中实
际净利润数应为经合格审计
机构审核确认的润星科技当
年实现净利润数。
3、补偿数额的确定：
经合格审计机构审核确认的
当期期末累积实际净利润数
与当期期末累积承诺净利润
数之间的差额（以下称“利润
差额”）将作为补偿义务人向
华东重机进行补偿的具体补
偿数额确定依据。如果在盈利
补偿期间润星科技各期实现
的实际净利润数低于同期承
诺净利润数，但不低于同期承
21
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
诺净利润数的 90%，补偿义务
人无需就当期的利润差额对
华东重机进行补偿；如果在盈
利补偿期间润星科技各期实
现的实际净利润数低于同期
承诺净利润数的 90%，或者盈
利补偿期间累计实现的实际
净利润数低于累计的承诺净
利润数，补偿义务人应就利润
差额对华东重机进行补偿。补
偿义务人同意以本次交易中
认购的股份总数按一定比例
计算补偿股份数额，该部分补
偿股份将由华东重机以人民
币壹 1 元的总价回购并予以
注销。如补偿义务人所持股份
不足以补偿的，应由其以现金
方式予以补足。盈利补偿期间
内，补偿义务人累计股份及现
金补偿数额不超过本次交易
中标的资产的作价总额，即
295,000.00 万元。（1）补偿金
额的确定公式为：当期应补偿
金额=（截至当期期末累积承
诺净利润数－截至当期期末
累积实现净利润数）÷补偿期
限内各年的承诺净利润数总
和×标的资产交易作价－累积
已补偿金额上述当期应补偿
金额少于或等于 0 时，按 0 取
值，即已经补偿的金额不冲
回。每一补偿义务人各自需补
偿的当期应补偿金额按其于
协议签订时各自在润星科技
中的相对持股比例予以承担。
（2）补偿股份数量及现金补
偿的确定公式为：当期应当补
偿股份数额=当期应补偿金额
÷本次交易的每股发行价格当
22
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
期现金补偿的金额=（当期应
当补偿的股份数－补偿义务
人当期已以股份方式补偿的
股份数）×本次交易的每股发
行价格根据上述公式计算补
偿股份数时，各年度计算的补
偿股份数额小于零时，按零取
值，即已经补偿的股份不冲
回。自《发行股份及支付现金
购买资产协议》签署之日起至
回购实施日，如果华东重机以
转增或送股的方式进行分配
而导致补偿义务人持有的华
东重机股份数发生变化的，则
华东重机回购的股份数应调
整为：按上述公式计算的补偿
股份数×（1 + 转增或送股比
例）自《发行股份及支付现金
购买资产》签署之日起至回购
实施日，如果华东重机有现金
分红的，其按前述公式计算的
补偿股份数在股份回购实施
前上述期间累计获得的分红
收 益 （ 以 下 称 “现金分红收
益”），应随之返还给华东重
机。若中国证监会对上述补偿
方式和/或补偿金额提出要求
或指导意见，补偿义务人应根
据中国证监会的要求或意见
与华东重机签署补充协议。
（3）减值测试及补偿在预测
年度届满时，华东重机聘请的
合格审计机构将对本次交易
注入的标的资产进行减值测
试，如：期末减值额>盈利补
偿期间已补偿的金额（即盈利
补偿期间已补偿股份总数×本
次交易的每股发行价格+已支
付的现金补偿的金额），则补
23
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
偿义务人将另行补偿股份，如
补偿义务人所持股份不足以
补偿的，应以现金补足。减值
测试应补偿的金额=标的资产
期末减值额－盈利补偿期间
已补偿的金额减值补偿的股
份数量＝减值测试应补偿的
金额÷本次交易的每股发行价
格如按前述方式计算的另需
补偿的股份数量大于补偿义
务人届时持有的股份数量时，
差额部分由补偿义务人以现
金方式进行补偿。现金补偿的
金额=（另需补偿的股份数－
补偿义务人已以股份方式补
偿的股份数）×本次交易的每
股发行价格每一补偿义务人
另需补偿的股份数量和现金
补偿金额按其于协议签订时
各自在润星科技中的相对持
股比例予以承担。减值额为本
次重大资产重组购买的标的
资产的作价减去预测年度届
满其期末估值并扣除盈利补
偿期间其股东增资、减资、接
受赠与以及利润分配的影响。
4、补偿的实施：
如果盈利补偿期间内触发补
偿义务人的补偿义务，补偿义
务人将积极配合华东重机在
年度审计报告披露之日起 30
个工作日内按照约定确定应
予回购的补偿股份数额和/或
现金补偿金额，应予回购的该
部分股份不拥有表决权且不
享有股利分配的权利。在确定
盈利补偿期间每一会计年度
应回购补偿股份数额和/或现
金补偿金额后，在当年年度审
24
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
计报告披露之日起 60 个工作
日内，华东重机应就股份回购
和/或现金补偿事宜召开股东
大会，经股东大会审议通过，
华东重机将按照人民币 1 元
的总价回购该等应补偿股份
并按照有关法律规定予以注
销；涉及现金补偿的部分，补
偿义务人应在股东大会通过
上述议案之日起 10 个交易日
内，以现金方式向华东重机进
行补偿。若股东大会未能审议
通过股份回购议案，则华东重
机将在股东大会决议公告后
10 个工作日内书面通知补偿
义务人，并在自股东大会决议
公告之日起 30 个工作日内，
授权董事会按有关规定确定
并公告股权登记日，将等同于
上述应补偿数量的股份赠送
给股份登记日在册的华东重
机其他股东（指股东名册上除
补 偿 义 务 人 之外的其他股
东），华东重机其他股东按其
持有的股份数量占股权登记
日公司扣除补偿义务人持有
的股份数后的股本数量的比
例获赠股份。如回购补偿股份
时相关法律法规对回购事项
存在不同的程序要求，双方将
依据届时的相关规定履行相
关程序以及时完成补偿股份
的回购与注销。补偿义务人应
补偿股份的总数不超过本次
非公开发行股份购买资产中
取得的新股总数。在计算补偿
义务人应补偿的股份数时，如
果计算结果存在小数的，应当
向上取整。
25
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
1、保证上市公司人员独立：
（1）保证上市公司及其子公
司的高级管理人员均专职在
上市公司任职并领取薪酬，不
在本公司/本人及本公司/本人
控制的其他企业担任除董事、
监事以外的职务。（2）保证上
市公司及其子公司的劳动、人
事及工资管理与本公司/本人
及本公司/本人控制的其他企
业之间完全独立。（3）保证本
公司/本人推荐出任上市公司
董事、监事和高级管理人员的
人选都通过合法的程序进行，
本公司/本人不干预上市公司
孟正
董事会和股东大会行使职权
华、翁
作出人事任免决定。 杰盛投
杰、翁
2、保证上市公司资产独立、完 资、振杰
霖、翁
整：（1）保证上市公司及其子 投资已履
耀根、 其他
32 公司拥有与经营有关的业务 2017.04.27 长期 行完毕，
华重集 承诺
体系和相关的独立完整的资 其他主体
团、杰
产。（2）除正常经营性往来外， 正常履行
盛投
保证不违规占用上市公司及 中
资、振
其子公司的资金、资产及其他
杰投资
资源。
3、保证上市公司的财务独立：
（1）保证上市公司及其子公
司建立独立的财务部门和独
立的财务核算体系，具有规
范、独立的财务会计制度。2）
保证上市公司及其子公司独
立在银行开户，不与本公司/
本人及本公司/本人控制的其
他企业共用银行账户。（3）保
证上市公司及其子公司的财
务人员不在本公司/本人及本
公司/本人控制的其他企业兼
职。（4）保证上市公司及其子
公司依法独立纳税。（5）保证
26
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
上市公司及其子公司能够独
立作出财务决策，本公司/本
人不干预上市公司的资金使
用。
4、保证上市公司机构独立：
（1）保证上市公司及其子公
司构建健全的公司法人治理
结构，拥有独立、完整的组织
机构，并与本公司/本人控制
的其他企业的机构完全分开；
上市公司及其子公司与本公
司/本人控制的其他企业之间
在办公机构和生产经营场所
等方面完全分开。（2）保证上
市公司的股东大会、董事会、
独立董事、监事会、总经理等
依照法律、法规和公司章程独
立行使职权，本公司/本人不
会超越股东大会直接或间接
干预上市公司的决策和经营。
5、保证上市公司业务独立：
（1）保证上市公司及其子公
司拥有独立开展经营活动的
资产、人员、资质和能力，具
有面向市场独立自主持续经
营的能力。（2）、保证本公司
/本人除通过行使股东权利之
外，不对上市公司及其子公司
的业务活动进行干预。（3）保
证本公司/本人控制的其他企
业避免从事与上市公司及其
子公司具有实质性竞争的业
务。（4）保证本公司/本人控
制的其他企业减少与上市公
司及其子公司的关联交易；在
进行确有必要且无法避免的
关联交易时，保证按市场化原
则和公允价格进行公平操作，
并按相关法律法规以及规范
27
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
性文件的规定履行交易程序
及信息披露义务。
1、本次重大资产重组完成后，
本公司/本人及本公司/本人所
控制的其他子公司、分公司及
其他任何类型企业（以下简称
“相关企业”）不从事任何对华
东重机及其子公司构成直接
或间接竞争的生产经营业务
或活动。
2、本公司/本人将对自身及相
关企业的经营活动进行监督
和约束，如果将来本公司/本
人及相关企业的产品或业务
与华东重机及其子公司的产
孟正
品或业务出现相同或类似的
华、翁
情况，本公司/本人承诺将采 杰盛投
杰、翁
关于 取以下措施解决：（1）华东重 资、振杰
霖、翁
同业 机认为必要时，本公司/本人 投资已履
耀根、
33 竞争 及相关企业将进行减持直至 2017.04.27 长期 行完毕，
华重集
的承 全部转让本公司/本人及相关 其他主体
团、杰
诺 企业持有的有关资产和业务； 正常履行
盛投
（2）华东重机在认为必要时， 中
资、振
可以通过适当方式优先收购
杰投资
本公司/本人及相关企业持有
的有关资产和业务；（3）如本
公司/本人及相关企业与华东
重机及其子公司因同业竞争
产生利益冲突，则优先考虑华
东重机及其子公司的利益；
（4）有利于避免同业竞争的
其他措施。本公司/本人承诺，
自本承诺函出具之日起，赔偿
华东重机因本公司/本人及相
关企业违反本承诺任何条款
而遭受或产生的任何损失或
开支。
孟正 关于 1、不利用自身对华东重机的 杰盛投
34 2017.04.27 长期
华、翁 关联 控股股东、实际控制人地位谋 资、振杰
28
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
杰、翁 交易 求华东重机及其子公司在业 投资已履
霖、翁 的承 务合作等方面给予优于市场 行完毕，
耀根、 诺 第三方的权利； 其他主体
华重集 2、不利用自身对华东重机的 正常履行
团、杰 控股股东、实际控制人地位谋 中
盛投 求与华东重机及其子公司达
资、振 成交易的优先权利；
杰投资 3、不以低于（如华东重机为买
方则“不以高于”）市场价格的
条件与华东重机及其子公司
进行交易，亦不利用该类交易
从事任何损害华东重机及其
子公司利益的行为。
同时，本公司/本人将保证华
东重机及其子公司在对待将
来可能产生的与本公司/本人
的关联交易方面，将采取如下
措施规范可能发生的关联交
易：
1、若有关联交易，均严格履行
合法程序，及时详细进行信息
披露；
2、对于采购、销售等均严格按
照公开、公平、公正的市场经
济原则，采用公开招标或者市
场定价等方式进行，以充分保
障华东重机及其全体股东的
合法权益。如违反上述承诺与
华东重机及其全资、控股子公
司进行交易，而给华东重机及
其全资、控股子公司造成损
失，由本公司/本人承担赔偿
责任。
1、本次重大资产重组所提交
孟正 的法律文件真实、准确、完整，
华、翁 其他 本次重大资产重组的信息披 正常履行
35 杰、翁 2017.04.27 长期
承诺 露和申请文件不存在虚假记 中
耀根、 载、误导性陈述或者重大遗
华重集 漏。
29
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
团 2、如本次重大资产重组因涉
嫌所提供或者披露的信息存
在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，被司法机关立案侦
查或被中国证监会立案调查
的，在案件调查结论明确之
前，本公司/本人不转让在华
东重机拥有权益的股份，并于
收到立案稽查通知的两个交
易日内将暂停转让的书面申
请和股票账户提交上市公司
董事会，由董事会代本公司/
本人向证券交易所和登记结
算公司申请锁定；未在两个交
易日内提交锁定申请的，授权
董事会核实后直接向证券交
易所和登记结算公司报送本
公司/本人的身份信息和账户
信息并申请锁定；董事会未向
证券交易所和登记结算公司
报送本公司/本人的身份信息
和账户信息的，授权证券交易
所和登记结算公司直接锁定
相关股份。如调查结论发现存
在违法违规情节，本公司/本
人承诺锁定股份自愿用于相
关投资者赔偿安排。
1、本次重大资产重组所提交
的法律文件真实、准确、完整；
2、本次重大资产重组的信息
华东重 其他 披露和申请文件如存在虚假 正常履行
36 2017.04.27 长期
机 承诺 记载、误导性陈述或者重大遗 中
漏，公司将与公司全体董事、
监事、高级管理人员承担连带
责任。
1、在本次重大资产重组的标
其他 的公司润星科技整体变更为 正常履行
37 王赫 2017.05.15 长期
承诺 有限责任公司之日，本人即辞 中
去润星科技董事职务，亦不会
30
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
在润星科技担任监事或高级
管理人员职务。
2、本次重大资产重组完成后，
本人不会增持上市公司的股
份，亦不会谋求上市公司董
事、监事或管理层职务。
本次重组中本人获得的股份，
自上市完成之日起 12 个月内
不得转让。在上述锁定期限届
满后，按如下原则分批解锁：
1、如《盈利预测补偿协议》约
定的第一个承诺年度预测净
利润实现，则自《盈利预测补
偿协议》约定的合格审计机构
就第一个承诺年度的实际盈
利情况出具专项审核报告后，
解锁股份数为其各自认购华
东重机本次非公开发行股份
数的 25%；
2、如《盈利预测补偿协议》约
定的前两个承诺年度累计预
黄丛
股份 测净利润实现，则自合格审计
林、王 2017.10.20- 已履行完
38 限售 机构就第二个承诺年度的实 2017.10.20
赫、周 2020.04.30 毕
承诺 际盈利情况出具专项审核报
文元
告后，解锁股份数为其各自认
购华东重机本次非公开发行
股份数的 35%；
3、如《盈利预测补偿协议》约
定的三个承诺年度累计预测
净利润实现，则自合格审计机
构就第三个承诺年度的实际
盈利情况出具专项审核报告
并完成减值测试后，解锁股份
数为其各自认购华东重机本
次非公开发行股份数的 40%。
前述股份的解锁还应受限于
届时有效的法律和深圳证券
交易所的规则。本次重大资产
重组完成后，如上市公司以未
31
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
分配利润或者公积金转增注
册资本，本人基于本次重大资
产重组中取得的上市公司股
份而衍生取得的上市公司股
份，亦将承担上述限售义务。
此外，如监管机构对上述锁定
期有进一步要求，应根据相关
监管机构的要求对上述锁定
期进行相应调整。
博时基
金管理
有限公
司、财
通基金
管理有
限公
司、长
本公司/本人作为华东重机发
信基金
行股份及支付现金购买资产
管理有
并募集配套资金暨关联交易
限责任
股份 之非公开发行股票的发行对
公司、 2017.12.01- 已履行完
39 限售 象，本公司/本人承诺：自华东 2017.12.01
华融证 2018.11.30 毕
承诺 重机本次非公开发行的股票
券股份
上市之日起 12 个月内，不转
有限公
让本公司/本人所认购的上述
司、华
股份。
泰资产
管理有
限公
司、易
方达基
金管理
有限公
司
2021 年，华东重机重大资产出售
程锦、 避免 1、截至本承诺函出具日，本人
正常履行
40 邓丽 同业 未控制任何与华东重机及其 2021.09.03 长期
中
芳、高 竞争 子公司的主营业务构成直接
32
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
卫东、 的承 或间接竞争关系的其他公司、
黄羽、 诺 企业。
惠岭、 2、本次交易完成后，本人及本
陆永 人控制的其他公司、企业，也
宇、马 不会以任何形式从事与华东
涛、王 重机及其子公司的主营业务
钮忠、 构成直接或间接竞争关系的
翁杰、 经营活动。
翁耀 3、如本人及本人控制的其他
根、辛 公司获得与华东重机及其子
小标、 公司主营业务构成直接或间
徐大 接竞争关系的业务机会，本人
鹏、周 及本人控制的其他公司、企业
文元、 将立即通知华东重机，并在同
朱和平 等商业条件下优先将该等业
务机会让予华东重机及其子
公司。若华东重机及其子公司
不受让该等项目，本人及本人
控制的其他公司、企业将在该
等项目进入实施阶段之前整
体转让给其他非关联第三方，
而不就该等项目进行实施，从
而使本人及本人控制的公司、
企业不从事与华东重机及其
子公司主营业务构成直接或
间接竞争关系的业务，以避免
同业竞争。
4、本人保证严格履行上述承
诺，如出现因本人及本人控制
的其他企业违反上述承诺而
导致华东重机及其子公司的
权益受到损害的情况，本人将
依法承担相应的赔偿责任。
1、截至本承诺函出具日，本公
避免 振杰投资
司未控制任何与华东重机及
华重集 同业 已履行完
其子公司的主营业务构成直
41 团、振 竞争 2021.09.03 长期 毕，其他
接或间接竞争关系的其他公
杰投资 的承 主体正常
司、企业。
诺 履行中
2、本次交易完成后，本公司及
33
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
本公司控制的其他公司、企
业，也不会以任何形式从事与
华东重机及其子公司的主营
业务构成直接或间接竞争关
系的经营活动。
3、如本公司及本公司控制的
其他公司获得与华东重机及
其子公司主营业务构成直接
或间接竞争关系的业务机会，
本公司及本公司控制的其他
公司、企业将立即通知华东重
机，并在同等商业条件下优先
将该等业务机会让予华东重
机及其子公司。若华东重机及
其子公司不受让该等项目，本
公司及本公司控制的其他公
司、企业将在该等项目进入实
施阶段之前整体转让给其他
非关联第三方，而不就该等项
目进行实施，从而使本公司及
本公司控制的公司、企业不从
事与华东重机及其子公司主
营业务构成直接或间接竞争
关系的业务，以避免同业竞
争。
4、本公司保证严格履行上述
承诺，如出现因本公司及本公
司控制的其他企业违反上述
承诺而导致华东重机及其子
公司的权益受到损害的情况，
本公司将依法承担相应的赔
偿责任。
1、截至本承诺函出具日，本人
孟正 避免 未控制任何与华东重机及其
华、翁 同业 子公司的主营业务构成直接
正常履行
42 杰、翁 竞争 或间接竞争关系的其他公司、 2021.09.03 长期
中
霖、翁 的承 企业。
耀根 诺 2、本次交易完成后，本人及本
人控制的其他公司、企业，也
34
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
不会以任何形式从事与华东
重机及其子公司的主营业务
构成直接或间接竞争关系的
经营活动。
3、如本人及本人控制的其他
公司获得与华东重机及其子
公司主营业务构成直接或间
接竞争关系的业务机会，本人
及本人控制的其他公司、企业
将立即通知华东重机，并在同
等商业条件下优先将该等业
务机会让予华东重机及其子
公司。若华东重机及其子公司
不受让该等项目，本人及本人
控制的其他公司、企业将在该
等项目进入实施阶段之前整
体转让给其他非关联第三方，
而不就该等项目进行实施，从
而使本人及本人控制的公司、
企业不从事与华东重机及其
子公司主营业务构成直接或
间接竞争关系的业务，以避免
同业竞争。
4、本人保证严格履行上述承
诺，如出现因本人及本人控制
的其他企业违反上述承诺而
导致华东重机及其子公司的
权益受到损害的情况，本人将
依法承担相应的赔偿责任。
1、截至本承诺函出具日，本公
司未控制任何与华东重机及
其子公司的主营业务构成直
避免
无锡华 接或间接竞争关系的其他公
同业
东科技 司、企业。 正常履行
43 竞争 2021.09.03 长期
投资有 2、本次交易完成后，本公司及 中
的承
限公司 本公司控制的其他公司、企
诺
业，也不会以任何形式从事与
华东重机及其子公司的主营
业务构成直接或间接竞争关
35
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
系的经营活动。
3、如本公司及本公司控制的
其他公司获得与华东重机及
其子公司主营业务构成直接
或间接竞争关系的业务机会，
本公司及本公司控制的其他
公司、企业将立即通知华东重
机，并在同等商业条件下优先
将该等业务机会让予华东重
机及其子公司。若华东重机及
其子公司不受让该等项目，本
公司及本公司控制的其他公
司、企业将在该等项目进入实
施阶段之前整体转让给其他
非关联第三方，而不就该等项
目进行实施，从而使本公司及
本公司控制的公司、企业不从
事与华东重机及其子公司主
营业务构成直接或间接竞争
关系的业务，以避免同业竞
争。
4、本公司保证严格履行上述
承诺，如出现因本公司及本公
司控制的其他企业违反上述
承诺而导致华东重机及其子
公司的权益受到损害的情况，
本公司将依法承担相应的赔
偿责任。
1、截至本承诺函出具日，本人
未控制任何与华东重机及其
子公司的主营业务构成直接
高升、 避免 或间接竞争关系的其他公司、
孟正 同业 企业。
正常履行
44 华、翁 竞争 2、本次交易完成后，本人及本 2021.09.03 长期
中
杰、翁 的承 人控制的其他公司、企业，也
耀根 诺 不会以任何形式从事与华东
重机及其子公司的主营业务
构成直接或间接竞争关系的
经营活动。
36
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
3、如本人及本人控制的其他
公司获得与华东重机及其子
公司主营业务构成直接或间
接竞争关系的业务机会，本人
及本人控制的其他公司、企业
将立即通知华东重机，并在同
等商业条件下优先将该等业
务机会让予华东重机及其子
公司。若华东重机及其子公司
不受让该等项目，本人及本人
控制的其他公司、企业将在该
等项目进入实施阶段之前整
体转让给其他非关联第三方，
而不就该等项目进行实施，从
而使本人及本人控制的公司、
企业不从事与华东重机及其
子公司主营业务构成直接或
间接竞争关系的业务，以避免
同业竞争。
4、本人保证严格履行上述承
诺，如出现因本人及本人控制
的其他企业违反上述承诺而
导致华东重机及其子公司的
权益受到损害的情况，本人将
依法承担相应的赔偿责任。
1、截至本承诺函出具日，本公
司及本公司控制的其他公司、
企业与华东重机及其子公司
之间不存在显失公平的关联
减少 交易。
振杰投资
和规 2、本次交易完成后，本公司及
华重集 已履行完
范关 本公司控制的其他公司、企业
45 团、振 2021.09.03 长期 毕，其他
联交 尽量避免或减少与华东重机
杰投资 主体正常
易的 及其子公司之间的关联交易；
履行中
承诺 对于无法避免或有合理理由
存在的关联交易，将与华东重
机及其子公司依法签订规范
的关联交易协议，并按照有关
法律、法规、规章、上市规则
37
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
和其他规范性文件以及华东
重机章程的规定履行批准程
序；将以市场公允价格与华东
重机及其子公司进行交易，不
利用该类交易从事任何损害
华东重机及其子公司利益的
行为；保证依照有关法律、法
规、上市规则和华东重机章程
的规定履行关联交易的信息
披露义务。
3、本公司保证严格履行上述
承诺，如出现因本公司及本公
司控制的其他公司、企业违反
上述承诺而导致华东重机及
其子公司的权益受到损害的
情况，本公司将依法承担相应
的赔偿责任。
1、截至本承诺函出具日，本人
及本人控制的其他公司、企业
程锦、 与华东重机及其子公司之间
邓丽 不存在显失公平的关联交易。
芳、高 2、本次交易完成后，本人及本
卫东、 人控制的其他公司、企业尽量
黄羽、 避免或减少与华东重机及其
惠岭、 子公司之间的关联交易；对于
陆永 减少 无法避免或有合理理由存在
宇、马 和规 的关联交易，将与华东重机及
涛、王 范关 其子公司依法签订规范的关 正常履行
46 2021.09.03 长期
钮忠、 联交 联交易协议，并按照有关法 中
翁杰、 易的 律、法规、规章、上市规则和
翁耀 承诺 其他规范性文件以及华东重
根、辛 机章程的规定履行批准程序；
小标、 将以市场公允价格与华东重
徐大 机及其子公司进行交易，不利
鹏、周 用该类交易从事任何损害华
文元、 东重机及其子公司利益的行
朱和平 为；保证依照有关法律、法规、
上市规则和华东重机章程的
规定履行关联交易的信息披
38
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
露义务。
3、本人保证严格履行上述承
诺，如出现因本人及本人控制
的其他公司、企业违反上述承
诺而导致华东重机及其子公
司的权益受到损害的情况，本
人将依法承担相应的赔偿责
任。
1、截至本承诺函出具日，本人
及本人控制的其他公司、企业
与华东重机及其子公司之间
不存在显失公平的关联交易。
2、本次交易完成后，本人及本
人控制的其他公司、企业尽量
避免或减少与华东重机及其
子公司之间的关联交易；对于
无法避免或有合理理由存在
的关联交易，将与华东重机及
其子公司依法签订规范的关
联交易协议，并按照有关法
减少 律、法规、规章、上市规则和
高升、
和规 其他规范性文件以及华东重
孟正
范关 机章程的规定履行批准程序； 正常履行
47 华、翁 2021.09.03 长期
联交 将以市场公允价格与华东重 中
杰、翁
易的 机及其子公司进行交易，不利
耀根
承诺 用该类交易从事任何损害华
东重机及其子公司利益的行
为；保证依照有关法律、法规、
上市规则和华东重机章程的
规定履行关联交易的信息披
露义务。
3、本人保证严格履行上述承
诺，如出现因本人及本人控制
的其他公司、企业违反上述承
诺而导致华东重机及其子公
司的权益受到损害的情况，本
人将依法承担相应的赔偿责
任。
39
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
1、截至本承诺函出具日，本公
司及本公司控制的其他公司、
企业与华东重机及其子公司
之间不存在显失公平的关联
交易。
2、本次交易完成后，本公司及
本公司控制的其他公司、企业
尽量避免或减少与华东重机
及其子公司之间的关联交易；
对于无法避免或有合理理由
存在的关联交易，将与华东重
机及其子公司依法签订规范
的关联交易协议，并按照有关
减少
法律、法规、规章、上市规则
无锡华 和规
和其他规范性文件以及华东
东科技 范关 正常履行
48 重机章程的规定履行批准程 2021.09.03 长期
投资有 联交 中
序；将以市场公允价格与华东
限公司 易的
重机及其子公司进行交易，不
承诺
利用该类交易从事任何损害
华东重机及其子公司利益的
行为；保证依照有关法律、法
规、上市规则和华东重机章程
的规定履行关联交易的信息
披露义务。
3、本公司保证严格履行上述
承诺，如出现因本公司及本公
司控制的其他公司、企业违反
上述承诺而导致华东重机及
其子公司的权益受到损害的
情况，本公司将依法承担相应
的赔偿责任。
1、截至本承诺函出具日，本人
减少 及本人控制的其他公司、企业
孟正
和规 与华东重机及其子公司之间
华、翁
范关 不存在显失公平的关联交易。 正常履行
49 杰、翁 2021.09.03 长期
联交 2、本次交易完成后，本人及本 中
霖、翁
易的 人控制的其他公司、企业尽量
耀根
承诺 避免或减少与华东重机及其
子公司之间的关联交易；对于
40
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
无法避免或有合理理由存在
的关联交易，将与华东重机及
其子公司依法签订规范的关
联交易协议，并按照有关法
律、法规、规章、上市规则和
其他规范性文件以及华东重
机章程的规定履行批准程序；
将以市场公允价格与华东重
机及其子公司进行交易，不利
用该类交易从事任何损害华
东重机及其子公司利益的行
为；保证依照有关法律、法规、
上市规则和华东重机章程的
规定履行关联交易的信息披
露义务。
3、本人保证严格履行上述承
诺，如出现因本人及本人控制
的其他公司、企业违反上述承
诺而导致华东重机及其子公
司的权益受到损害的情况，本
人将依法承担相应的赔偿责
任。
本公司在华东重机与江苏银
行无锡梁溪支行签署的《最高
额 保 证 合 同 （合同编
号:BZ021221000105）》、《最
减少 高额保证合同（合同编
无锡华 相关担保
和规 号:BZ021221000106）》项下银
商通电 协议已到
范关 行借款均已归还，借款协议项 2021.10.20-
50 子商务 2021.10.20 期，承诺
联交 下已无借款授权额度。本公司 2022.03.08
有限公 已履行完
易的 承诺不再以《最高额保证合同
司 毕。
承诺 （ 合 同 编
号:BZ021221000105）》、《最
高额保证合同（合同编
号:BZ021221000106）》为担保
申请借款。
减少 华商通在本公司与江苏银行 相关担保
华东重 2021.10.20-
51 和规 无锡梁溪支行签署的《最高额 2021.10.20 协议已到
机 2022.03.08
范关 保 证 合 同 （ 合 同 编 期，承诺
41
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
联交 号:BZ021221000105）》、《最 已履行完
易的 高额保证合同（合同编 毕
承诺 号:BZ021221000106）》项下银
行借款均已归还，借款协议项
下已无借款授权额度。若华商
通申请新的担保借款需取得
保证人的书面同意函，本公司
承诺将不再为华商通借款提
供担保同意函。
1、在本次交易交割前，本公司
及本公司子公司将归还华东
重机 3,000 万元。
2、在本次交易交割后三个工
无锡华 作日内本公司及本公司子公
商通电 司将归还本公司及本公司子
其他 2021.09.22- 已履行完
52 子商务 公司对华东重机的剩余全部 2021.09.22
承诺 2021.10.19 毕
有限公 借款本金和利息。
司 本公司保证有权签署本承诺
函，且本承诺函一经正式签
署，即对本公司构成有效的、
合法的、具有约束力的承诺，
并承担相应的法律责任。
就本次交易本公司已完成国
资相关审批备案工作，且作为
无锡市交通产业集团有限公
司的全资子公司已经获得集
团公司 7 亿元资金担保额度，
用于支持华商通生产经营。本
江苏通 公司将在本次交易交割后三
融供应 个工作日内借款给华商通，确
其他 2021.09.17- 已履行完
53 链管理 保华商通及其子公司不因为 2021.09.17
承诺 2021.10.19 毕
有限公 偿还对华东重机以及不同意
司 担保转移的银行的债务而影
响正常生产经营。
本公司保证有权签署本承诺
函，且本承诺函一经正式签
署，即对本公司构成有效的、
合法的、具有约束力的承诺，
并承担相应的法律责任。
42
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
本公司在收到江苏通融提供
的借款后将及时偿还本公司
及本公司子公司对华东重机
及不同意担保转移的银行的
全部借款本金和利息。其中，
偿还华东重机的全部借款本
无锡华
机及利息最晚不迟于本次交
商通电
其他 割日后三个工作日，偿还不同 2021.09.22- 已履行完
54 子商务 2021.09.22
承诺 意担保转移的银行的全部借 2021.10.19 毕
有限公
款本金和利息最晚不迟于本
司
次交易交割日当日或次日。
本公司保证有权签署本承诺
函，且本承诺函一经正式签
署，即对本公司构成有效的、
合法的、具有约束力的承诺，
并承担相应的法律责任。
本公司承诺自上市公司首次
披露本次交易公告之日起至
本次交易实施完毕的期间，除
截至本承诺出具日已经披露
的股份转让外，本公司及一致
行动人无具体减持上市公司
股份的计划。但鉴于本次交易
实施完毕之日尚不确定，本公
司及一致行动人不排除未来
出现减持需求并根据减持需
华重集 求转让上市公司股份，但减持
其他 2021.09.03- 已履行完
55 团、振 数量不超过上市公司股份总 2021.09.03
承诺 2021.10.21 毕
杰投资 数的 6%。若中国证券监督管
理委员会及深圳证券交易所
对减持事宜有新规定的，本公
司及一致行动人也将严格遵
守相关规定。
本承诺函自签署之日起对本
公司具有法律约束力，本公司
愿意对违反上述承诺给上市
公司造成的直接、间接的经济
损失、索赔责任及额外的费用
支出承担个别和连带的法律
43
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
责任。
本人持有华东重机股份的，本
人承诺自华东重机首次披露
程锦、 本次交易公告之日起至本次
邓丽 交易实施完毕的期间，本人不
芳、高 通过直接或间接方式减持华
卫东、 东重机股份，没有减持华东重
黄羽、 机股份的计划。若中国证券监
陆永 督管理委员会及深圳证券交
其他 2021.09.03- 已履行完
56 宇、马 易所对减持事宜有新规定的， 2021.09.03
承诺 2021.10.21 毕
涛、辛 本人也将严格遵守相关规定。
小标、 本承诺函自签署之日起对本
徐大 人具有法律约束力，本人愿意
鹏、周 对违反上述承诺给华东重机
文元、 造成的直接、间接的经济损
朱和平 失、索赔责任及额外的费用支
出承担个别和连带的法律责
任。
除本人参与的广发恒定 18 号
华东重机定向增发集合资产
管理计划、第二期员工持股计
划外，本人承诺自华东重机首
次披露本次交易公告之日起
至本次交易实施完毕的期间，
惠岭、 其他 2021.09.03- 已履行完
57 本人不通过直接或间接方式 2021.09.03
王钮忠 承诺 2021.10.21 毕
减持华东重机股份，没有减持
华东重机股份的计划。若中国
证券监督管理委员会及深圳
证券交易所对减持事宜有新
规定的，本人也将严格遵守相
关规定。
本人承诺自上市公司首次披
露本次交易公告之日起至本
次交易实施完毕的期间，本人
其他 不通过直接或间接方式减持 2021.09.03- 已履行完
58 周文元 2021.09.03
承诺 上市公司股份，没有减持公司 2021.10.21 毕
股份的计划。若中国证券监督
管理委员会及深圳证券交易
所对减持事宜有新规定的，本
44
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
人也将严格遵守相关规定。
本承诺函自签署之日起对本
人具有法律约束力，本人愿意
对违反上述承诺给上市公司
造成的直接、间接的经济损
失、索赔责任及额外的费用支
出承担个别和连带的法律责
任。
本人承诺自上市公司首次披
露本次交易公告之日起至本
次交易实施完毕的期间，除截
至本承诺出具日已经披露的
股份转让外，本人及一致行动
人无具体减持上市公司股份
的计划。但鉴于本次交易实施
完毕之日尚不确定，本人及一
致行动人不排除未来出现减
持需求并根据减持需求转让
孟正 上市公司股份，但减持数量不
华、翁 其他 超 过 上 市 公 司股份总数的 2021.09.03- 已履行完
59 2021.09.03
杰、翁 承诺 6%。若中国证券监督管理委 2021.10.21 毕
霖、翁 员会及深圳证券交易所对减
耀根 持事宜有新规定的，本人及一
致行动人也将严格遵守相关
规定。
本承诺函自签署之日起对本
人具有法律约束力，本人愿意
对违反上述承诺给上市公司
造成的直接、间接的经济损
失、索赔责任及额外的费用支
出承担个别和连带的法律责
任。
程锦、 1、本人最近三年不存在因涉
邓丽 嫌犯罪被司法机关立案侦查
诚信
芳、高 或者涉嫌违法违规被中国证
守法 正常履行
60 卫东、 券监督管理委员会立案调查 2021.09.03 长期
的承 中
黄羽、 的情形，亦不存在因涉嫌犯罪
诺
惠岭、 正被司法机关立案侦查、涉嫌
陆永 违法违规正被中国证券监督
45
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
宇、马 管理委员会立案调查的情形
涛、孟 或者被其他有权部门调查等
正华、 情形。
王钮 2、本人最近三年不存在受到
忠、翁 行政处罚（与证券市场明显无
杰、翁 关的除外）或者刑事处罚的情
霖、翁 形，未被交易所采取监管措
耀根、 施、纪律处分或者被证券监督
辛小 管理委员会派出机构采取行
标、徐 政监管措施，未受到过证券交
大鹏、 易所公开谴责。
周文 3、本人最近三年未涉及与经
元、朱 济纠纷有关的重大民事诉讼
和平 或者仲裁的情形。本人不存在
尚未了结或可预见的重大诉
讼或者仲裁的情形。
4、本人最近三年不存在未按
期偿还大额债务、未履行承诺
等其他重大失信行为。
1、最近五年内，本人不存在受
过行政处罚（与证券市场明显
无关的除外）、刑事处罚、或
者涉及与经济纠纷有关的重
大民事诉讼或者仲裁情况，不
高升、
存在尚未了结或可以预见的
韩明
重大诉讼、仲裁及行政处罚案
富、孟
件，也不存在因涉嫌犯罪被司
正华、
诚信 法机关立案侦查或者涉嫌违
史美
守法 法违规被中国证券监督管理 正常履行
61 进、王 2021.09.03 长期
的承 委员会立案调查的情形。 中
慧倩、
诺 2、最近五年内，本人不存在未
翁杰、
按期偿还大额债务、未履行承
翁耀
诺、被中国证券监督管理委员
根、赵
会采取行政监管措施或受过
欢欢
证券交易所公开谴责的情况。
3、本人最近五年内诚信状况
良好，不存在任何诚信方面的
重大违规或违约情形。
4、本人不存在泄露本次重大
46
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
资产重组的相关内幕信息及
利用该内幕信息进行内幕交
易的情形，不曾因涉嫌与重大
资产重组相关的内幕交易被
立案调查或者立案侦查且尚
未结案，最近 36 个月内不曾
因与重大资产重组相关的内
幕交易被中国证券监督管理
委员会作出行政处罚或者司
法机关依法追究刑事责任，且
不存在《关于加强与上市公司
重大资产重组相关股票异常
交易监管的暂行规定》规定的
不得参与任何上市公司重大
资产重组的其他情形。
1、本公司及子公司最近三年
不存在因涉嫌犯罪被司法机
关立案侦查或者涉嫌违法违
规被中国证券监督管理委员
会立案调查的情形，亦不存在
因涉嫌犯罪正被司法机关立
案侦查、涉嫌违法违规正被中
国证券监督管理委员会立案
调查的情形或者被其他有权
无锡华 部门调查等情形。
诚信
商通电 2、本公司及子公司最近三年
守法 正常履行
62 子商务 不存在受到行政处罚（与证券 2021.09.03 长期
的承 中
有限公 市场明显无关的除外）或者刑
诺
司 事处罚的情形，未被交易所采
取监管措施、纪律处分或者被
证券监督管理委员会派出机
构采取行政监管措施，未受到
过证券交易所公开谴责。
3、本公司及子公司不存在尚
未了结或可预见的重大诉讼
或者仲裁的情形。
4、本公司及子公司最近三年
不存在其他重大失信行为。
47
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
1、本公司最近三年不存在因
涉嫌犯罪被司法机关立案侦
查或者涉嫌违法违规被中国
证券监督管理委员会立案调
查的情形，亦不存在因涉嫌犯
罪正被司法机关立案侦查、涉
嫌违法违规正被中国证券监
督管理委员会立案调查的情
形或者被其他有权部门调查
等情形。
诚信
华重集 2、本公司最近三年不存在受
守法 正常履行
63 团、振 到行政处罚（与证券市场明显 2021.09.03 长期
的承 中
杰投资 无关的除外）或者刑事处罚的
诺
情形，未被交易所采取监管措
施、纪律处分或者被证券监督
管理委员会派出机构采取行
政监管措施，未受到过证券交
易所公开谴责。
3、本公司最近三年未涉及与
经济纠纷有关的重大民事诉
讼或者仲裁的情形。
4、本公司最近三年不存在其
他重大失信行为。
1、本公司最近三年不存在因
涉嫌犯罪被司法机关立案侦
查或者涉嫌违法违规被中国
证券监督管理委员会立案调
查的情形，亦不存在因涉嫌犯
罪正被司法机关立案侦查、涉
诚信 嫌违法违规正被中国证券监
华东重 守法 督管理委员会立案调查的情 正常履行
64 2021.09.03 长期
机 的承 形或者被其他有权部门调查 中
诺 等情形。
2、本公司最近三年不存在受
到行政处罚（与证券市场明显
无关的除外）或者刑事处罚的
情形，未被交易所采取监管措
施、纪律处分或者被证券监督
管理委员会派出机构采取行
48
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
政监管措施，未受到过证券交
易所公开谴责。
3、本公司不存在尚未了结或
可预见的重大诉讼或者仲裁
的情形。
4、本公司最近三年不存在其
他重大失信行为。
1、最近五年内，本公司不存在
受过行政处罚（与证券市场明
显无关的除外）、刑事处罚、
或者涉及与经济纠纷有关的
重大民事诉讼或者仲裁情况，
不存在尚未了结或可以预见
的重大诉讼、仲裁及行政处罚
案件，也不存在因涉嫌犯罪被
司法机关立案侦查或者涉嫌
违法违规被中国证券监督管
理委员会立案调查的情形。
2、最近五年内，本公司不存在
江苏通
未按期偿还大额债务、未履行
融供应
承诺、被中国证券监督管理委
链管理
诚信 员会采取行政监管措施或受
有限公
守法 过证券交易所公开谴责的情 正常履行
65 司、无 2021.09.03 长期
的承 况。 中
锡华东
诺 3、本公司最近五年内诚信状
科技投
况良好，不存在任何诚信方面
资有限
的重大违规或违约情形。
公司
4、本公司不存在泄露本次重
大资产重组的相关内幕信息
及利用该内幕信息进行内幕
交易的情形，不曾因涉嫌与重
大资产重组相关的内幕交易
被立案调查或者立案侦查且
尚未结案，最近 36 个月内不
曾因与重大资产重组相关的
内幕交易被中国证券监督管
理委员会作出行政处罚或者
司法机关依法追究刑事责任，
且不存在《关于加强与上市公
49
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
司重大资产重组相关股票异
常交易监管的暂行规定》规定
的不得参与任何上市公司重
大资产重组的其他情形。
1、本人承诺本次交易的信息
披露和申请文件真实、准确、
完整，不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并
就其真实性、准确性和完整性
承担个别和连带的法律责任。
2、本人已向参与本次交易的
程锦、 各中介机构提供本次交易的
邓丽 相关信息和文件(包括但不限
芳、高 于原始书面材料、副本材料和
卫东、 口头证言等)，并保证所提供
黄羽、 的信息和文件均真实、准确、
惠岭、 完整，所提供的文件资料的副
陆永 本或复印件与其正本、原始资
提供
宇、马 料或原件一致，且该等文件资
信息
涛、孟 料的签名、印章均是真实的，
真
正华、 该等文件的签署人已经合法
实、 正常履行
66 王钮 授权并有效签署该文件，保证 2021.09.03 长期
准确 中
忠、翁 不存在任何虚假记载、误导性
和完
杰、翁 陈述或者重大遗漏。
整的
霖、翁 3、本人为本次交易所出具的
承诺
耀根、 说明及确认均为真实、准确、
辛小 完整的，不存在任何虚假记
标、徐 载、误导性陈述或者重大遗
大鹏、 漏。
周文 4、如本人在本次交易中所提
元、朱 供或披露的信息涉嫌虚假记
和平 载、误导性陈述或者重大遗
漏，被司法机关立案侦查或者
被中国证券监督管理委员会
立案调查的，在案件调查结论
明确之前，本人暂停转让在上
市公司拥有权益的股份。
5、本人对所提供的信息、文
件、资料、说明及确认的真实
50
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
性、准确性和完整性承担法律
责任；如违反上述承诺，给上
市公司、投资者、交易各方及
参与本次交易的各中介机构
造成损失的，本人将依法承担
赔偿责任。
1、本公司为本次交易所提供
的信息真实、准确、完整，不
存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
2、本公司已向参与本次交易
的各中介机构提供本次交易
的相关信息和文件(包括但不
江苏通 限于原始书面材料、副本材料
融供应 和口头证言等)，并保证所提
链管理 供的信息和文件均真实、准
有限公 确、完整，所提供的文件资料
司、无 的副本或复印件与其正本、原
锡华东 始资料或原件一致，且该等文
提供
科技投 件资料的签名、印章均是真实
信息
资有限 的，该等文件的签署人已经合
真
公司、 法授权并有效签署该文件，保
实、 正常履行
67 华重集 证不存在任何虚假记载、误导 2021.09.03 长期
准确 中
团、华 性陈述或者重大遗漏。
和完
东重 3、本公司为本次交易所出具
整的
机、无 的说明及确认均为真实、准
承诺
锡华商 确、完整的，不存在任何虚假
通电子 记载、误导性陈述或者重大遗
商务有 漏。
限公 4、在本次交易期间，本公司将
司、振 依照相关法律法规、中国证券
杰投资 监督管理委员会和深圳证券
交易所的有关规定，及时披露
有关本次交易的信息，并保证
该等信息的真实性、准确性和
完整性。
5、本公司对所提供的信息、文
件、资料、说明及确认的真实
性、准确性和完整性承担法律
51
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
责任；如违反上述承诺，给上
市公司、投资者、交易各方及
参与本次交易的各中介机构
造成损失的，本公司将依法承
担赔偿责任。
1、本人承诺本次交易的信息
披露和申请文件真实、准确、
完整，不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并
就其真实性、准确性和完整性
承担个别和连带的法律责任。
2、本人已向参与本次交易的
各中介机构提供本次交易的
相关信息和文件(包括但不限
于原始书面材料、副本材料和
口头证言等)，并保证所提供
高升、 的信息和文件均真实、准确、
韩明 完整，所提供的文件资料的副
提供
富、孟 本或复印件与其正本、原始资
信息
正华、 料或原件一致，且该等文件资
真
史美 料的签名、印章均是真实的，
实、 正常履行
68 进、王 该等文件的签署人已经合法 2021.09.03 长期
准确 中
慧倩、 授权并有效签署该文件，保证
和完
翁杰、 不存在任何虚假记载、误导性
整的
翁耀 陈述或者重大遗漏。
承诺
根、赵 3、本人为本次交易所出具的
欢欢 说明及确认均为真实、准确、
完整的，不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗
漏。
4、本人对所提供的信息、文
件、资料、说明及确认的真实
性、准确性和完整性承担法律
责任；如违反上述承诺，给上
市公司、投资者、交易各方及
参与本次交易的各中介机构
造成损失的，本人将依法承担
赔偿责任。
52
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
1、本公司及本公司实际控制
的机构不存在因涉嫌本次交
易相关的内幕交易被立案调
查或者立案侦查的情形。
华东重 其他 2、本公司/及本公司实际控制 正常履行
69 2021.09.03 长期
机 承诺 的机构在过去 36 个月内不存 中
在因涉嫌内幕交易被中国证
券监督管理委员会作出行政
处罚决定或者被司法机关追
究刑事责任的情形。
1、不无偿或以不公平条件向
其他单位或者个人输送利益，
程锦、 也不采用其他方式损害上市
邓丽 公司利益；
芳、高 2、对本人的职务消费行为进
卫东、 行约束；
黄羽、 3、不动用上市公司资产从事
惠岭、 与本人履行职责无关的投资、
陆永 消费活动；
宇、马 4、由董事会或薪酬和考核委
涛、王 其他 员会制定的薪酬制度与上市 正常履行
70 2021.09.03 长期
钮忠、 承诺 公司填补即期回报措施的执 中
翁杰、 行情况相挂钩；
翁耀 5、如上市公司未来实施股权
根、辛 激励计划，承诺未来股权激励
小标、 方案的行权条件与上市公司
徐大 填补即期回报措施的执行情
鹏、周 况相挂钩；
文元、 6、若违反该等承诺并给上市
朱和平 公司或者投资者造成损失的，
本人愿意依法承担对上市公
司或者投资者的补偿责任。
1、 本公司保证拟取得无锡华
江苏通 商通电子商务有限公司股权
融供应 的资金来源均为本公司自有
其他 正常履行
71 链管理 资金或合法募集资金，其来源 2021.09.03 长期
承诺 中
有限公 合法合规。
司 2、除正常经营性业务往来外，
本公司与上市公司及其关联
53
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
方之间不存在直接或间接资
金往来、财务资助或补助等情
况。
3、 上述承诺为本公司的真实
意思表示，如有不实，本公司
愿意承相应法律责任。
1、本公司保证拟取得无锡华
商通电子商务有限公司股权
的资金来源均为本公司自有
资金或合法募集资金，其来源
无锡华 合法合规。
东科技 其他 2、本公司与上市公司及其子 正常履行
72 2021.09.03 长期
投资有 承诺 公司之间不存在直接或间接 中
限公司 资金往来、财务资助或补助等
情况。
3、上述承诺为本公司的真实
意思表示，如有不实，本公司
愿意承相应法律责任。
程锦、
邓丽
芳、高
卫东、
黄羽、
惠岭、 1、本人及本人实际控制的机
陆永 构不存在因涉嫌本次交易相
宇、马 关的内幕交易被立案调查或
涛、孟 者立案侦查的情形。
正华、 2、本人及本人实际控制的机 正常履行
73 其他 2021.09.03 长期
王钮 构在过去 36 个月内不存在因 中
承诺 涉嫌内幕交易被中国证券监
忠、翁
杰、翁 督管理委员会作出行政处罚
霖、翁 决定或者被司法机关追究刑
耀根、 事责任的情形。
辛小
标、徐
大鹏、
周文
元、朱
54
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
和平
1、 本公司所持有的无锡华商
通电子商务有限公司（以下简
称“华商通”）50.1931%股权未
设置抵押、质押、留置等任何
担保权益，也不存在任何可能
导致上述股权被有关司法机
关或行政机关查封、冻结、征
用或限制转让的未决或者潜
在的诉讼、仲裁以及任何其他
行政或者司法程序。本公司持
有的华商通股权亦不存在委
托持股或信托持股、限制或者
禁止转让等情形；
华东重 其他 2、本公司持有的华商通股权 正常履行
74 2021.09.03 长期
机 承诺 权属清晰，不存在纠纷或者潜 中
在纠纷，不存在影响华商通合
法存续的情形；
3、本公司对华商通的历次出
资均是真实的，且已经足额到
位；
4、本公司若违反上述承诺给
投资者造成损失的，本公司将
依法承担赔偿责任；
5、本公司保证有权签署本承
诺函，且本承诺函一经正式签
署，即对本公司构成有效的、
合法的、具有约束力的承诺，
并承担相应的法律责任。
其他事项
1、确保润星公司至 2022 年末
应收账款收回总金额不少于
销售总金额的 60％，即不少于
其他 67,791.34 万元。如果润星公司 正常履行
75 周文元 2022.06.09 长期
承诺 至 2022 年末收回总金额少于 中
销售总金额的 60％，则周文元
应当于华东重机 2022 年度审
计报告出具后的三个月内，按
55
序 承诺主 承诺 承诺开始日
承诺内容 承诺期限 履行情况
号 体 类型 期
照经审计确认的收回总额与
其承诺的至 2022 年末收回总
额之间的差额向润星公司进
行补足。2、确保润星公司至
2023 年末应收账款收回总金
额不少于销售总金额的 80％，
即不少于 90,388.45 万元。如
果润星公司至 2023 年末收回
总 金 额 少 于 销售总金额的
80％，则周文元应当于华东重
机 2023 年度审计报告出具后
的三个月内，按照经审计确认
的 收 回 总 额 与其承诺的至
2023 年末收回总额之间的差
额向润星公司进行补足。周文
元承诺在润星公司应收账款
收回总金额少于销售总金额
的 60％情况下，周文元持有的
华东重机股票中的 4000 万股
股票不得转让、质押或用于其
他担保（周文元为了履行本协
议约定的差额补足义务时除
外）；在润星公司应收账款收
回总金额少于销售总金额的
80％情况下，周文元持有的华
东重机股票中的 2000 万股股
票不得转让、质押或用于其他
担保（周文元为了履行本协议
约 定 的 差 额 补足义务时除
外）。
本所律师认为，自华东重机上市之日起至本专项核查意见出具之日，上述承
诺主体做出的相关承诺均在正常履行中或已履行完毕，符合《上市公司监管指引
第 4 号——上市公司及其相关方承诺》的相关要求，不存在不规范承诺、不依法
履行承诺的情形。
二、最近三年规范运作情况，是否存在违规资金占用、违规对外担保等情形，
上市公司及其控股股东、实际控制人、现任董事、监事、高级管理人员是否曾受
56
到行政处罚、刑事处罚，是否曾被交易所采取监管措施、纪律处分或者被中国证
监会派出机构采取行政监管措施，是否有正被司法机关立案侦查、被中国证监会
立案调查或者被其他有权部门调查等情形。
（一）最近三年规范运作情况，是否存在违规资金占用、违规对外担保等情
形
根据华东重机最近三年的《无锡华东重型机械股份有限公司审计报告》 “众
环审字（2021）0211063 号”、 众环审字（2022）0213623 号”、 众环审字（2023）
0204655 号”）、最近三年的《关于无锡华东重型机械股份有限公司非经营性资金
占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项审核报告》（“众环专字（2021）
0210851 号”、 众环专字（2022）0213442 号”、 众环专字（2023）0203645 号”）、
最近三年的《内部控制自我评价报告》、独立董事对上市公司关联方资金占用和
对外担保情况出具的独立意见等信息披露文件，经本所律师核查，上市公司最近
三年不存在违规资金占用、违规对外担保等情形。
（二）上市公司及其控股股东、实际控制人、现任董事、监事、高级管理人
员是否曾受到行政处罚、刑事处罚，是否曾被交易所采取监管措施、纪律处分或
者被中国证监会派出机构采取行政监管措施，是否有正被司法机关立案侦查、被
中国证监会立案调查或者被其他有权部门调查等情形
1、根据华东重机及其控股股东、实际控制人、现任董事、监事、高级管理
人员出具的承诺，华东重机最近三年的《无锡华东重型机械股份有限公司审计报
告》（“众环审字（2021）0211063 号”、“ 众环审字（2022）0213623 号”、“ 众
环审字（2023）0204655 号”）等材料并经本所律师登陆中国证监会官方网站
（http://www.csrc.gov.cn）、深交所官方网站（http://www.szse.cn）、证券期货市
场失信记录查询平台（http://neris.csrc.gov.cn）、国家 企业信 用信息 公 示 系 统
（http://www.gsxt.gov.cn）、中国执行信息公开网（http://zxgk.court.gov.cn）、中
国 裁 判 文 书 网 （ https://wenshu.court.gov.cn ） 、 信 用 中 国 网
（https://www.creditchina.gov.cn）等网站核查，截至本专项核查意见出具之日，
华东重机及其控股股东、实际控制人、现任董事、监事、高级管理人员最近三年
未曾受到行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚，不存在正被司法
机关立案侦查、被中国证监会立案调查或者被其他有权部门调查等情形。
57
2、根据华东重机提供的资料并经本所律师核查，华东重机及其控股股东、
实际控制人、现任董事、监事、高级管理人员最近三年被被交易所采取监管措施、
纪律处分或者被中国证监会派出机构采取行政监管措施的情况如下：
2020 年 6 月 28 号，深圳证券交易所出具《关于对神雾节能股份有限公司及
相关当事人给予纪律处分的决定》，披露神雾节能股份有限公司存在控股股东及
其关联方非经营性资金占用、前期会计差错更正、重组业绩补偿方未履行业绩承
诺补偿义务等违规行为，沈龙强作为神雾节能股份有限公司时任副总经理，未能
恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了深圳证券交易所《深圳证券交易所股票上
市规则(2014 年修订)》第 1.4 条、第 2.2 条、第 3.1.5 条的规定，对控股股东及其
关联方非经营性资金占用、前期会计差错更正的违规行为负有责任，对沈龙强予
以通报批评的处分。
综上所述，经本所律师核查，截至本专项核查意见出具之日，上市公司及其
控股股东、实际控制人、现任董事、监事、高级管理人员最近三年未曾受到行政
处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚，不存在正被司法机关立案侦查、
被中国证监会立案调查或者被其他有权部门调查等情形；除上述披露情形外，最
近三年不存在其他曾被交易所采取监管措施、纪律处分或者被中国证监会派出机
构采取行政监管措施的情形。
本专项核查意见一式肆份。
58
（本页无正文，为《北京海润天睿律师事务所关于无锡华东重型机械股份有限公
司重大资产出售暨关联交易相关事项的专项核查意见》之签字盖章页）
北京海润天睿律师事务所（盖章）
负责人（签字）： 经办律师（签字）：
颜克兵： 王澍颖：
张 婷：
孙烨婷：
2023 年 12 月 4 日