北京市金杜律师事务所上海分所
关于罗欣药业集团股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
之法律意见书
致：罗欣药业集团股份有限公司
北京市金杜律师事务所上海分所（以下简称本所）接受罗欣药业集团股份有
限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证
券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委
员会《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等
中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国
香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政
法规、规章和规范性文件和现行有效的《罗欣药业集团股份有限公司章程》（以
下简称《公司章程》）有关规定，指派律师出席了公司于 2023 年 8 月 7 日召开的
2023 年第三次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会相关
事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
1. 经公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过的《公司章程》；
2. 公司于 2023 年 7 月 22 日刊登于深圳证券交易所（以下简称深交所）网
站的《罗欣药业集团股份有限公司第五届董事会第四次会议决议公告》
《罗欣药业集团股份有限公司第五届监事会第三次会议决议公告》；
3. 公司于 2023 年 7 月 22 日刊登于深交所网站的《罗欣药业集团股份有限
公司关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知》（以下简称《股东大
会通知》）；
4. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册；
5. 出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；
6. 深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会投票情况的统计结果；
7. 公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；
8. 其他会议文件。
公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事
实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、
复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供
给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件
的，其与原件一致和相符。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股
东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所
审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本所仅根据现行有效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律
发表意见。
本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规
定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，
遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核
查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律意见书所发
表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承
担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件
一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何
其他人用于任何其他目的。
本所根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和
勤勉尽责精神，指派律师出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的
有关事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一） 本次股东大会的召集
2023 年 7 月 21 日，公司第五届董事会第四次会议审议通过《关于召开 2023
年第三次临时股东大会的议案》，决定于 2023 年 8 月 7 日召开本次股东大会。
2023 年 7 月 22 日，公司以公告形式在深交所网站刊登了《股东大会通知》。
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（二） 本次股东大会的召开
1. 本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。
2. 本次股东大会的现场会议于 2023 年 8 月 7 日 14:00 在山东省临沂高新技
术产业开发区罗七路管理中心一楼会议室召开，该现场会议由董事长刘振腾主持。
3. 本次股东大会通过深交所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 8 月 7
日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深交所互联网投票
系统进行网络投票的时间为 2023 年 8 月 7 日的 9:15-15:00。
经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的
议案与《股东大会通知》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行
政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。
二、出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格
（一） 出席本次股东大会的人员资格
本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的法人
股东的持股证明、法定代表人证明或授权委托书、以及出席本次股东大会的自然
人股东的持股证明文件、个人身份证明、授权代理人的授权委托书和身份证明等
相关资料进行了核查，确认现场出席本次股东大会的股东及股东代理人共 3 人，
代表有表决权股份 241,645,186 股，占公司有表决权股份总数的 22.2184%。
根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与本次股
东大会网络投票的股东共 7 名，代表有表决权股份 117,593,634 股，占公司有表
决权股份总数的 10.8123%。
其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上
股份股东以外的股东（以下简称中小投资者）共 2 人，代表有表决权股份 4,509,726
股，占公司有表决权股份总数的 0.4147%。
综 上 ， 出 席 本 次 股 东 大 会 的 股 东 人 数 共 计 10 人 ， 代 表 有 表 决 权股份
359,238,820 股，占公司有表决权股份总数的 33.0308%。
除上述出席本次股东大会人员以外，出席本次股东大会现场会议的人员还包
括公司董事、监事、董事会秘书以及本所律师，公司总经理和其他高级管理人员
列席了本次股东大会现场会议。
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前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验
证，本所无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投票的
股东的资格均符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，
本所律师认为，出席本次股东大会的人员的资格符合法律、行政法规、《股东大
会规则》和《公司章程》的规定。
（二） 召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
（一） 本次股东大会的表决程序
1. 本次股东大会审议的议案与《股东大会通知》相符，没有出现修改原议
案或增加新议案的情形。
2. 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师
见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了《股东大会通知》中列明的
议案。现场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。
3. 参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深交所交易系统或深
交所互联网投票系统行使了表决权，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向
公司提供了网络投票的统计数据文件。
4. 会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表
决情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。
（二）本次股东大会的表决结果
经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和
《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：
1. 《关于控股子公司拟为其全资子公司提供担保的议案》之表决结果如下：
同意 359,153,520 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 99.9763%；反对 85,300 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 0.0237%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 0.0000%。
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2. 《关于修订<公司章程>的议案》之表决结果如下：
同意 359,236,520 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 99.9994%；反对 2,300 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 0.0006%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 0.0000%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代
理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
3. 《关于修订<股东大会议事规则>的议案》之表决结果如下：
同意 354,729,094 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 98.7446%；反对 4,509,726 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 1.2554%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 0.0000%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代
理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
4. 《关于修订<董事会议事规则>的议案》之表决结果如下：
同意 354,729,094 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 98.7446%；反对 4,509,726 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 1.2554%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 0.0000%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代
理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
5. 《关于修订<监事会议事规则>的议案》之表决结果如下：
同意 354,729,094 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 98.7446%；反对 4,509,726 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 1.2554%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 0.0000%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代
理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
6. 《关于修订<独立董事工作细则>的议案》之表决结果如下：
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同意 354,729,094 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 98.7446%；反对 4,509,726 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 1.2554%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 0.0000%。
7. 《关于修订<对外担保管理制度>的议案》之表决结果如下：
同意 354,729,094 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 98.7446%；反对 4,509,726 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 1.2554%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 0.0000%。
8. 《关于修订<对外投资管理制度>的议案》之表决结果如下：
同意 354,729,094 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 98.7446%；反对 4,509,726 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 1.2554%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 0.0000%。
9. 《关于修订<关联交易管理办法>的议案》之表决结果如下：
同意 354,729,094 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 98.7446%；反对 4,509,726 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 1.2554%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 0.0000%。
10. 《关于修订<控股子公司管理制度>的议案》之表决结果如下：
同意 354,729,094 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 98.7446%；反对 4,509,726 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 1.2554%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 0.0000%。
11. 《关于修订<募集资金管理制度>的议案》之表决结果如下：
同意 354,729,094 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 98.7446%；反对 4,509,726 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 1.2554%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 0.0000%。
12. 《关于修订<授权管理制度>的议案》之表决结果如下：
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同意 354,729,094 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 98.7446%；反对 4,509,726 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 1.2554%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 0.0000%。
13. 《关于<未来三年（2023-2025 年）股东回报规划>的议案》之表决结果如
下：
同意 359,236,520 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 99.9994%；反对 2,300 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 0.0006%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,507,426 股，占出席会议中小投资者
及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.9490%；反对 2,300 股，占出席
会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0510%；弃权 0
股 ， 占 出 席 会 议 中 小 投 资 者及 中 小投 资 者代 理 人代 表 有 表决 权 股份 总数的
0.0000%。
相关数据合计数与各分项数值之和不等于 100%系由四舍五入造成。
本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决结果符合相关法律、行政
法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》
《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出
席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表
决结果合法有效。
（以下无正文，为签章页）
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（本页无正文，为《北京市金杜律师事务所上海分所关于罗欣药业集团股份有限
公司 2023 年第三次临时股东大会之法律意见书》之签章页）
北京市金杜律师事务所上海分所 经办律师：
杨振华
宋 婷
单位负责人：
聂卫东
二〇二三年八月七日
