宏川智慧：第三届监事会第二十一次会议决议公告2023-05-24
证券代码：002930 证券简称：宏川智慧 公告编号：2023-037
债券代码：128121 债券简称：宏川转债
广东宏川智慧物流股份有限公司
第三届监事会第二十一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监
事会第二十一次会议通知已于 2023 年 5 月 19 日以电子邮件方式送
达各位监事，会议于 2023 年 5 月 22 日在公司会议室以现场表决方式
召开。本次会议应参加表决的监事 3 名，实际参加表决的监事 3 名。
会议由监事会主席刘彦先生主持。本次会议的召集、召开和表决程序
符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过了《关于 2020 年股票期权激励计划部分股票期
权注销的议案》
经核查拟注销股票期权的数量及激励对象名单后，监事会认为：
由于公司部分激励对象在第二个行权期内未实施自主行权，公司董事
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会决定对其该部分尚未行权的股票期权进行注销；由于公司部分激励
对象离职，其已不符合激励条件，公司董事会决定对其已获授但尚未
行权的股票期权进行注销；由于公司部分激励对象个人层面的绩效考
核结果对应的行权系数未达到 100%，公司董事会决定对其合计已获
授但尚未行权的第三个行权期部分股票期权进行注销，均符合《上市
公司股权激励管理办法》等法律法规及公司《2020 年股票期权激励计
划》《2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，本
次股票期权注销合法、有效。
具体详见刊登在 2023 年 5 月 24 日《证券时报》《中国证券报》
及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于 2020 年股票期
权激励计划部分股票期权注销的公告》（公告编号：2023-038）。
律师发表了结论性意见，具体详见刊登在 2023 年 5 月 24 日巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《上海君澜律师事务所关于
公司 2020 年、2021 年及 2022 年股票期权激励计划注销部分股票期
权之法律意见书》。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（二）审议通过了《关于 2020 年股票期权激励计划股票期权第
三个行权期行权条件成就的议案》
监事会认为：公司 2020 年股票期权激励计划授予的股票期权第
三个行权期的公司层面业绩考核指标已达成，公司 78 名激励对象行
权资格合法有效，满足《2020 年股票期权激励计划》和《2020 年股
票期权激励计划实施考核管理办法》设定的第三个行权期的可行权条
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件，公司 2020 年股票期权激励计划授予的股票期权第三个行权期可
行权条件已成就，同意董事会为达到考核要求的激励对象办理当期可
行权的股票期权的行权事宜。
具体详见刊登在 2023 年 5 月 24 日《证券时报》《中国证券报》
及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于 2020 年股票期
权激励计划股票期权第三个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：
2023-039）。
律师发表了结论性意见，具体详见刊登在 2023 年 5 月 24 日巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《上海君澜律师事务所关于
公司 2020 年、2021 年及 2022 年股票期权激励计划行权相关事项之
法律意见书》。
独立财务顾问发表了意见，具体详见刊登在 2023 年 5 月 24 日巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《上海信公科技集团股份
有限公司关于公司 2020 年股票期权激励计划股票期权第三期行权相
关事项之独立财务顾问报告》。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（三）审议通过了《关于调整 2020 年股票期权激励计划股票期
权行权价格的议案》
监事会认为：公司根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法
律法规、规范性文件和公司《2020 年股票期权激励计划》的规定，对
2020 年股票期权激励计划涉及的股票期权行权价格的调整，符合公
司和全体股东的利益，不存在损害中小股东合法权益的情形，也未违
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反相关法律、法规和规范性文件的规定。因此，同意公司调整 2020 年
股票期权激励计划涉及的股票期权行权价格。
具体详见刊登在 2023 年 5 月 24 日《证券时报》《中国证券报》
及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于调整 2020 年股
票期权激励计划股票期权行权价格的公告》（公告编号：2023-040）。
律师发表了结论性意见，具体详见刊登在 2023 年 5 月 24 日巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《上海君澜律师事务所关于
公司 2020 年、2021 年及 2022 年股票期权激励计划调整行权价格相
关事宜之法律意见书》。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（四）审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划部分股票期
权注销的议案》
经核查拟注销股票期权的数量及激励对象名单后，监事会认为：
由于公司部分激励对象个人层面的绩效考核结果对应的行权系数未
达到 100%，公司董事会决定对其合计已获授但尚未行权的第二个行
权期部分股票期权进行注销，符合《上市公司股权激励管理办法》等
法律法规及公司《2021 年股票期权激励计划》《2021 年股票期权激
励计划实施考核管理办法》的相关规定，本次股票期权注销合法、有
效。
具体详见刊登在 2023 年 5 月 24 日《证券时报》《中国证券报》
及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于 2021 年股票期
权激励计划部分股票期权注销的公告》（公告编号：2023-041）。
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律师发表了结论性意见，具体详见刊登在 2023 年 5 月 24 日巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《上海君澜律师事务所关于
公司 2020 年、2021 年及 2022 年股票期权激励计划注销部分股票期
权之法律意见书》。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（五）审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划股票期权第
二个行权期行权条件成就的议案》
监事会认为：公司 2021 年股票期权激励计划授予的股票期权第
二个行权期的公司层面业绩考核指标已达成，公司 112 名激励对象行
权资格合法有效，满足《2021 年股票期权激励计划》和《2021 年股
票期权激励计划实施考核管理办法》设定的第二个行权期的可行权条
件，公司 2021 年股票期权激励计划授予的股票期权第二个行权期可
行权条件已成就，同意董事会为达到考核要求的激励对象办理当期可
行权的股票期权的行权事宜。
具体详见刊登在 2023 年 5 月 24 日《证券时报》《中国证券报》
及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于 2021 年股票期
权激励计划股票期权第二个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：
2023-042）。
律师发表了结论性意见，具体详见刊登在 2023 年 5 月 24 日巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《上海君澜律师事务所关于
公司 2020 年、2021 年及 2022 年股票期权激励计划行权相关事项之
法律意见书》。
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独立财务顾问发表了意见，具体详见刊登在 2023 年 5 月 24 日巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《上海信公轶禾企业管理
咨询有限公司关于公司 2021 年股票期权激励计划股票期权第二期行
权相关事项之独立财务顾问报告》。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（六）审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划股票期
权行权价格的议案》
监事会认为：公司根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法
律法规、规范性文件和公司《2021 年股票期权激励计划》的规定，对
2021 年股票期权激励计划涉及的股票期权行权价格的调整，符合公
司和全体股东的利益，不存在损害中小股东合法权益的情形，也未违
反相关法律、法规和规范性文件的规定。因此，同意公司调整 2021 年
股票期权激励计划涉及的股票期权行权价格。
具体详见刊登在 2023 年 5 月 24 日《证券时报》《中国证券报》
及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于调整 2021 年股
票期权激励计划股票期权行权价格的公告》（公告编号：2023-043）。
律师发表了结论性意见，具体详见刊登在 2023 年 5 月 24 日巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《上海君澜律师事务所关于
公司 2020 年、2021 年及 2022 年股票期权激励计划调整行权价格相
关事宜之法律意见书》。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
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（七）审议通过了《关于 2022 年股票期权激励计划部分股票期
权注销的议案》
经核查拟注销股票期权的数量及激励对象名单后，监事会认为：
由于公司部分激励对象离职，其已不符合激励条件，公司董事会决定
对其已获授但尚未行权的股票期权进行注销；由于公司层面 2022 年
度营业收入增长率指标完成度未达 100%，公司部分激励对象个人层
面的绩效考核结果对应的行权系数未达到 100%，公司董事会决定对
其合计已获授但尚未行权的第一个行权期部分股票期权进行注销，符
合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及公司《2022 年股票期
权激励计划》《2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关
规定，本次股票期权注销合法、有效。
具体详见刊登在 2023 年 5 月 24 日《证券时报》《中国证券报》
及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于 2022 年股票期
权激励计划部分股票期权注销的公告》（公告编号：2023-044）。
律师发表了结论性意见，具体详见刊登在 2023 年 5 月 24 日巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《上海君澜律师事务所关于
公司 2020 年、2021 年及 2022 年股票期权激励计划注销部分股票期
权之法律意见书》。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（八）审议通过了《关于 2022 年股票期权激励计划股票期权第
一个行权期行权条件成就的议案》
7 / 10
监事会认为：公司 2022 年股票期权激励计划授予的股票期权第
一个行权期的公司层面业绩考核指标已部分达成，公司 152 名激励对
象行权资格合法有效，满足《2022 年股票期权激励计划》和《2022 年
股票期权激励计划实施考核管理办法》设定的第一个行权期的可行权
条件，公司 2022 年股票期权激励计划授予的股票期权第一个行权期
可行权条件已成就，同意董事会为达到考核要求的激励对象办理当期
可行权的股票期权的行权事宜。
具体详见刊登在 2023 年 5 月 24 日《证券时报》《中国证券报》
及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于 2022 年股票期
权激励计划股票期权第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：
2023-045）。
律师发表了结论性意见，具体详见刊登在 2023 年 5 月 24 日巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《上海君澜律师事务所关于
公司 2020 年、2021 年及 2022 年股票期权激励计划行权相关事项之
法律意见书》。
独立财务顾问发表了意见，具体详见刊登在 2023 年 5 月 24 日巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《上海信公轶禾企业管理
咨询有限公司关于公司 2022 年股票期权激励计划股票期权第一期行
权相关事项之独立财务顾问报告》。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（九）审议通过了《关于调整 2022 年股票期权激励计划股票期
权行权价格的议案》
8 / 10
监事会认为：公司根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法
律法规、规范性文件和公司《2022 年股票期权激励计划》的规定，对
2022 年股票期权激励计划涉及的股票期权行权价格的调整，符合公
司和全体股东的利益，不存在损害中小股东合法权益的情形，也未违
反相关法律、法规和规范性文件的规定。因此，同意公司调整 2022 年
股票期权激励计划涉及的股票期权行权价格。
具体详见刊登在 2023 年 5 月 24 日《证券时报》《中国证券报》
及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于调整 2022 年股
票期权激励计划股票期权行权价格的公告》（公告编号：2023-046）。
律师发表了结论性意见，具体详见刊登在 2023 年 5 月 24 日巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《上海君澜律师事务所关于
公司 2020 年、2021 年及 2022 年股票期权激励计划调整行权价格相
关事宜之法律意见书》。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（十）审议通过了《关于公司申请银行授信并接受子公司及关联
方提供担保的议案》
具体详见刊登在 2023 年 5 月 24 日《证券时报》《中国证券报》
及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于公司申请银行
授信并接受子公司及关联方提供担保的公告》（公告编号：2023-047）。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
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（十一）审议通过了《关于公司申请银行融资并接受关联方提供
担保的议案》
具体详见刊登在 2023 年 5 月 24 日《证券时报》《中国证券报》
及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于公司申请银行
融资并接受关联方提供担保的公告》（公告编号：2023-048）。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
特此公告。
广东宏川智慧物流股份有限公司
监事会
2023 年 5 月 24 日
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