证券代码：002930       证券简称：宏川智慧      公告编号：2023-043
债券代码：128121       债券简称：宏川转债




             广东宏川智慧物流股份有限公司
           关于调整 2021 年股票期权激励计划
                   股票期权行权价格的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。




    广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年

5 月 22 日召开的第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二

十一次会议审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划股票期

权行权价格的议案》，具体情况如下：

    一、公司股权激励计划基本情况

    公司于 2021 年 4 月 13 日召开了第二届董事会第三十九次会议

和第二届监事会第三十六次会议，并于 2021 年 4 月 30 日召开了 2021

年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021 年股票期权激

励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，决定授予 119 名激励对

象合计 1,000.00 万份股票期权。

    公司于 2021 年 7 月 7 日召开了第三届董事会第二次会议、第三

届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励


                                 1/5
计划股票期权行权价格的议案》，根据《2021 年股票期权激励计划》

的规定及 2020 年度权益分派方案，2021 年股票期权激励计划股票期

权行权价格由 16.98 元/份调整为 16.68 元/份。

     公司于 2022 年 6 月 22 日召开了第三届董事会第十六次会议、第

三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权

激励计划股票期权行权价格的议案》，根据《2021 年股票期权激励计

划》的规定及 2021 年度权益分派方案，2021 年股票期权激励计划股

票期权行权价格由 16.68 元/份调整为 16.38 元/份；同时，审议通过了

《关于 2021 年股票期权激励计划部分股票期权注销的议案》，由于

公司获授股票期权的 7 名激励对象因个人原因已离职，已不符合激励

条件，经审议决定对该部分人员已获授但尚未行权的总计 75.8000 万

份股票期权进行注销，76 名激励对象因个人层面的绩效考核结果对

应的行权系数未达到 100%，经审议决定对该部分人员已获授但尚未

行 权 的 总 计 20.0395 万 份 股 票 期 权 进 行 注 销 ， 股 票 期 权 数 量 由

1,000.0000 万份减少至 904.1605 万份。

     公司于 2023 年 5 月 22 日召开了第三届董事会第二十四次会议、

第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票

期权激励计划股票期权行权价格的议案》，根据《2021 年股票期权激

励计划》的规定及 2022 年度利润分配预案，2022 年度权益分派实施

完毕后，2021 年股票期权激励计划股票期权行权价格由 16.38 元/份

调整为 16.08 元/份；同时，审议通过了《关于 2021 年股票期权激励

计划部分股票期权注销的议案》，112 名激励对象因个人层面的绩效

                                    2/5
考核结果对应的行权系数未达到 100%，经审议决定对该部分人员已

获授但尚未行权的总计 12.5313 万份股票期权进行注销，股票期权数

量由 904.1605 万份减少至 891.6292 万份。

    二、股票期权行权价格调整的主要内容

    1、调整事由

    公司 2022 年度利润分配方案为：以权益分派股权登记日总股本

为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 3 元（含税），不送红股、

不实施资本公积金转增股本。该方案尚待后续实施。

    根据公司《2021 年股票期权激励计划》《2021 年股票期权激励

计划实施考核管理办法》及有关规定，2022 年度权益分派实施完毕后

公司需要对 2021 年股票期权激励计划涉及的股票期权行权价格进行

调整。

    2、调整方法

    根据公司《2021 年股票期权激励计划》关于股票期权激励计划的

调整方法和程序的规定：

    若在行权前有派息、资本公积转增股本事项，应对行权价格进行

相应的调整。调整方法如下：

    （1）资本公积转增股本

    P＝P0÷(1＋n)

    其中：P0 为调整前的行权价格；n 为每股的资本公积转增股本、

派送股票红利、股票拆细的比率；P 为调整后的行权价格。

    （2）派息
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    P＝P0–V

    其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后

的行权价格。

    公司董事会根据 2021 年第二次临时股东大会授权，2022 年度权

益分派实施后将对行权价格进行调整，调整后，2021 年股权激励计划

股票期权行权价格由 16.38 元/份调整为 16.08 元/份。

    三、本次调整对公司的影响

    公司本次对 2021 年股票期权激励计划涉及的股票期权行权价格

进行调整，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

    四、独立董事意见

    鉴于公司 2022 年度权益分派方案将于后续实施，公司对 2021 年

股票期权激励计划涉及的股票期权行权价格进行调整，调整方法和调

整程序符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规、规范性

文件和公司《2021 年股票期权激励计划》的相关规定。符合公司和全

体股东的利益，不存在损害中小股东合法权益的情形，不会对公司的

财务状况和经营成果产生实质性影响。因此，我们一致同意公司对

2021 年股票期权激励计划涉及的股票期权行权价格进行调整。

    五、监事会意见

    公司根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规、规范

性文件和公司《2021 年股票期权激励计划》的规定，对 2021 年股票

期权激励计划涉及的股票期权行权价格的调整，符合公司和全体股东
                               4/5
的利益，不存在损害中小股东合法权益的情形，也未违反相关法律、

法规和规范性文件的规定。因此，同意公司调整 2021 年股票期权激

励计划涉及的股票期权行权价格。

    六、法律意见书结论性意见

    “根据股东大会对董事会的授权，截至本法律意见书出具日，本

次调整已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》及上述三

期激励计划的相关规定；本次调整的原因及调整后的行权价格符合

《管理办法》及上述三期激励计划的相关规定；本次调整不会对公司

的财务状况和经营成果产生实质性影响。”

    七、备查文件

    1、第三届董事会第二十四次会议决议；

    2、第三届监事会第二十一次会议决议；

    3、独立董事关于第三届董事会第二十四次会议相关事项的独立

意见；

    4、上海君澜律师事务所关于公司 2020 年、2021 年及 2022 年股

票期权激励计划调整行权价格相关事宜之法律意见书。

    特此公告。



                                     广东宏川智慧物流股份有限公司

                                                董事会

                                           2023 年 5 月 24 日

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