证券代码：002930       证券简称：宏川智慧       公告编号：2023-041
债券代码：128121       债券简称：宏川转债




             广东宏川智慧物流股份有限公司
              关于 2021 年股票期权激励计划
                   部分股票期权注销的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。




    广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年

5 月 22 日召开的第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二

十一次会议审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划部分股票期

权注销的议案》，具体情况如下：

    一、公司股权激励计划基本情况

    公司于 2021 年 4 月 13 日召开了第二届董事会第三十九次会议

和第二届监事会第三十六次会议，并于 2021 年 4 月 30 日召开了 2021

年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021 年股票期权激

励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，决定授予 119 名激励对

象合计 1,000.00 万份股票期权。

    公司于 2021 年 7 月 7 日召开了第三届董事会第二次会议、第三

届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励


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计划股票期权行权价格的议案》，根据《2021 年股票期权激励计划》

的规定及 2020 年度权益分派方案，2021 年股票期权激励计划股票期

权行权价格由 16.98 元/份调整为 16.68 元/份。

     公司于 2022 年 6 月 22 日召开了第三届董事会第十六次会议、第

三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权

激励计划股票期权行权价格的议案》，根据《2021 年股票期权激励计

划》的规定及 2021 年度权益分派方案，2021 年股票期权激励计划股

票期权行权价格由 16.68 元/份调整为 16.38 元/份；同时，审议通过了

《关于 2021 年股票期权激励计划部分股票期权注销的议案》，由于

公司获授股票期权的 7 名激励对象因个人原因已离职，已不符合激励

条件，经审议决定对该部分人员已获授但尚未行权的总计 75.8000 万

份股票期权进行注销，76 名激励对象因个人层面的绩效考核结果对

应的行权系数未达到 100%，经审议决定对该部分人员已获授但尚未

行 权 的 总 计 20.0395 万 份 股 票 期 权 进 行 注 销 ， 股 票 期 权 数 量 由

1,000.0000 万份减少至 904.1605 万份。

     公司于 2023 年 5 月 22 日召开了第三届董事会第二十四次会议、

第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票

期权激励计划股票期权行权价格的议案》，根据《2021 年股票期权激

励计划》的规定及 2022 年度利润分配预案，2022 年度权益分派实施

完毕后，2021 年股票期权激励计划股票期权行权价格由 16.38 元/份

调整为 16.08 元/份；同时，审议通过了《关于 2021 年股票期权激励

计划部分股票期权注销的议案》，112 名激励对象因个人层面的绩效

                                    2/5
考核结果对应的行权系数未达到 100%，经审议决定对该部分人员已

获授但尚未行权的总计 12.5313 万份股票期权进行注销，股票期权数

量由 904.1605 万份减少至 891.6292 万份。

    二、本次部分股票期权注销的情况说明

    激励对象个人层面的考核根据公司内部相关评价制度实施。激励

对象个人考核评价结果分为“优良”、“良好”、“合格”、“待改

进”、“不合格”五个等级，分别对应行权系数区间如下表所示：
 评价结果       优良     良好            合格     待改进    不合格
 行权系数    90%-100%   70%-89%         50%-69%   20%-49%    0%

    在公司业绩目标达成的前提下，激励对象个人各期实际行权数量

＝各期可行权额度×各考核年度营业收入增长率指标完成度×个人

行权系数。

    2021 年股票期权激励计划第二个行权期可申请行权的激励对象

中，95 名激励对象绩效考核为优良，13 名激励对象绩效考核为良好，

4 名激励对象绩效考核为合格。共计 112 名激励对象达到可行权条件，

可依据其行权系数行权；112 名激励对象因个人层面的绩效考核结果

对应的行权系数均未达到 100%，合计获授的 12.5313 万份股票期权

未达到可行权条件，公司拟将上述人员已获授但尚未行权的股票期权

合计 12.5313 万份进行注销。

    本次注销完成后，2021 年股票期权激励计划授予股票期权数量

由 904.1605 万份减少至 891.6292 万份，授予股票期权激励对象人数

仍为 112 人。


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    本次注销事宜需由公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳

分公司予以办理后最终完成。

    三、本次部分股票期权注销对公司的影响

    本次部分股票期权注销事项不会对公司财务状况和经营成果产

生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽责。公司管理团队

将继续认真履行工作职责，为股东创造价值。

    四、独立董事意见

    公司因 112 名激励对象个人层面的绩效考核结果对应的行权系

数未达到 100%，注销其第二个行权期已获授但尚未行权的 12.5313

万份股票期权事项，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规

及公司《2021 年股票期权激励计划》《2021 年股票期权激励计划实

施考核管理办法》的有关规定，董事会审议程序合法、合规。本次注

销部分股票期权事项不会对公司的经营业绩产生重大影响，不存在损

害公司股东利益的情形。因此，我们一致同意本次公司注销上述激励

对象已获授但尚未行权的合计 12.5313 万份股票期权。

    五、监事会意见

    由于公司部分激励对象个人层面的绩效考核结果对应的行权系

数未达到 100%，公司董事会决定对其合计已获授但尚未行权的第二

个行权期部分股票期权进行注销，符合《上市公司股权激励管理办法》

等法律法规及公司《2021 年股票期权激励计划》《2021 年股票期权

激励计划实施考核管理办法》的相关规定，本次股票期权注销合法、
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有效。

    六、法律意见书结论性意见

    “根据股东大会对董事会的授权，截至本法律意见书出具日，本

次注销已取得了现阶段必要批准与授权，履行了相应的程序，符合《管

理办法》及上述三期激励计划的相关规定；公司本次注销的原因及股

票数量均符合《管理办法》等法律、法规、规章、规范性文件及上述

三期激励计划的相关规定，本次注销不会对公司财务状况和经营成果

产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽责。”

    七、备查文件

    1、公司第三届董事会第二十四次会议决议；

    2、公司第三届监事会第二十一次会议决议；

    3、独立董事关于第三届董事会第二十四次会议相关事项的独立

意见；

    4、上海君澜律师事务所关于公司 2020 年、2021 年及 2022 年股

票期权激励计划注销部分股票期权之法律意见书。

    特此公告。



                                     广东宏川智慧物流股份有限公司

                                                董事会

                                           2023 年 5 月 24 日




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