证券代码：002930       证券简称：宏川智慧       公告编号：2023-070
债券代码：128121       债券简称：宏川转债




             广东宏川智慧物流股份有限公司
              关于 2021 年股票期权激励计划
                   部分股票期权注销的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。




    广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年

7 月 3 日召开的第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第二十

三次会议审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划部分股票期权

注销的议案》，具体情况如下：

    一、公司股权激励计划基本情况

    公司于 2021 年 4 月 13 日召开了第二届董事会第三十九次会议

和第二届监事会第三十六次会议，并于 2021 年 4 月 30 日召开了 2021

年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021 年股票期权激

励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，决定授予 119 名激励对

象合计 1,000.00 万份股票期权。

    公司于 2021 年 7 月 7 日召开了第三届董事会第二次会议、第三

届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励


                                 1/5
计划股票期权行权价格的议案》，根据《2021 年股票期权激励计划》

的规定及 2020 年度权益分派方案，2021 年股票期权激励计划股票期

权行权价格由 16.98 元/份调整为 16.68 元/份。

     公司于 2022 年 6 月 22 日召开了第三届董事会第十六次会议、第

三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权

激励计划股票期权行权价格的议案》，根据《2021 年股票期权激励计

划》的规定及 2021 年度权益分派方案，2021 年股票期权激励计划股

票期权行权价格由 16.68 元/份调整为 16.38 元/份；同时，审议通过了

《关于 2021 年股票期权激励计划部分股票期权注销的议案》，由于

公司获授股票期权的 7 名激励对象因个人原因已离职，已不符合激励

条件，经审议决定对该部分人员已获授但尚未行权的总计 75.8000 万

份股票期权进行注销，76 名激励对象因个人层面的绩效考核结果对

应的行权系数未达到 100%，经审议决定对该部分人员已获授但尚未

行 权 的 总 计 20.0395 万 份 股 票 期 权 进 行 注 销 ， 股 票 期 权 数 量 由

1,000.0000 万份减少至 904.1605 万份。

     公司于 2023 年 5 月 22 日召开了第三届董事会第二十四次会议、

第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票

期权激励计划股票期权行权价格的议案》，根据《2021 年股票期权激

励计划》的规定及 2022 年度权益分派方案，2021 年股票期权激励计

划股票期权行权价格由 16.38 元/份调整为 16.08 元/份；同时，审议通

过了《关于 2021 年股票期权激励计划部分股票期权注销的议案》，

112 名激励对象因个人层面的绩效考核结果对应的行权系数未达到

                                    2/5
100%，经审议决定对该部分人员已获授但尚未行权的总计 12.5313 万

份股票期权进行注销，股票期权数量由 904.1605 万份减少至 891.6292

万份。

    公司于 2023 年 7 月 3 日召开了第三届董事会第二十六次会议、

第三届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权

激励计划部分股票期权注销的议案》，2021 年股票期权激励计划第一

个行权期内 1 名激励对象未实施自主行权，经审议决定对该部分尚未

行权的 0.6000 万份股票期权进行注销，股票期权数量由 891.6292 万

份减少至 891.0292 万份。

    二、本次部分股票期权注销的情况说明

    根据《上市公司股权激励管理办法》等法律法规以及公司《2021

年股票期权激励计划》等相关规定，在股票期权各行权期结束后，激

励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。2021

年股票期权激励计划第一个行权期内 1 名激励对象未实施自主行权，

董事会、监事会审议决定对该部分尚未行权的 0.6000 万份股票期权

进行注销。

    本次注销完成后，2021 年股票期权激励计划授予股票期权数量

由 891.6292 万份减少至 891.0292 万份，授予股票期权激励对象人数

仍为 112 人。

    本次注销事宜需由公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳

分公司予以办理后最终完成。



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    三、本次部分股票期权注销对公司的影响

    本次部分股票期权注销事项不会对公司财务状况和经营成果产

生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽责。公司管理团队

将继续认真履行工作职责，为股东创造价值。

    四、独立董事意见

    公司因 2021 年股票期权激励计划第一个行权期内 1 名激励对象

未实施自主行权，注销其该部分尚未行权的 0.6000 万份股票期权事

项，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及公司《2021 年

股票期权激励计划》《2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》

的有关规定，董事会审议程序合法、合规。本次注销部分股票期权事

项不会对公司的经营业绩产生重大影响，不存在损害公司股东利益的

情形。因此，我们一致同意本次公司注销上述激励对象尚未行权的

0.6000 万份股票期权。

    五、监事会意见

    由于公司 2021 年股票期权激励计划第一个行权期内 1 名激励对

象未实施自主行权，公司董事会决定对其该部分尚未行权的股票期权

进行注销，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及公司

《2021 年股票期权激励计划》《2021 年股票期权激励计划实施考核

管理办法》的相关规定，本次股票期权注销合法、有效。

    六、法律意见书结论性意见



                               4/5
    “根据 2021 年第二次临时股东大会对董事会的授权，截至本法

律意见书出具日，本次注销已取得了现阶段必要批准与授权，履行了

相应的程序，符合《管理办法》等法律、法规、规章、规范性文件及

《激励计划》的相关规定；公司本次注销的原因和股票数量，符合《管

理办法》等法律、法规、规章、规范性文件及《激励计划》的相关规

定；本次注销不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，也不

会影响公司管理团队的勤勉尽责。公司管理团队将继续认真履行工作

职责，为股东创造价值。”

    七、备查文件

    1、公司第三届董事会第二十六次会议决议；

    2、公司第三届监事会第二十三次会议决议；

    3、独立董事关于第三届董事会第二十六次会议相关事项的独立

意见；

    4、上海君澜律师事务所关于公司注销 2021 年股票期权激励计划

部分股票期权之法律意见书。

    特此公告。




                                    广东宏川智慧物流股份有限公司

                                               董事会

                                           2023 年 7 月 4 日



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