宏川智慧:关于宏川转债转股价格调整的公告2023-07-04
证券代码:002930 证券简称:宏川智慧 公告编号:2023-067
债券代码:128121 债券简称:宏川转债
广东宏川智慧物流股份有限公司
关于“宏川转债”转股价格调整的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
债券代码:128121
债券简称:宏川转债
调整前转股价格:19.18 元/股
调整后转股价格:19.17 元/股
转股价格调整生效日期:2023 年 7 月 4 日
本次转股价格调整不暂停转股
一、关于公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定
广东宏川智慧物流股份有限公司(以下简称“公司”)于 2020 年
7 月 17 日公开发行了 670.00 万张可转换公司债券,根据《广东宏川
智慧物流股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条
款以及中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规
定,公司在本次发行之后,当公司发生派送红股、转增股本、增发新
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股(不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本)、配股
以及派发现金股利等情况时,公司将按上述条件出现的先后顺序,依
次对转股价格进行累积调整,具体调整办法如下:
设调整前转股价为 Po,每股送股或转增股本率为 N,每股增发
新股或配股率为 K,增发新股价或配股价为 A,每股派发现金股利为
D,调整后转股价为 P(调整值保留小数点后两位,最后一位实行四
舍五入),则:
派发现金股利:P=Po-D;
派送红股或转增股本:P=Po/(1+N);
增发新股或配股:P=(Po+A×K)/(1+K);
三项同时进行时:P=(Po-D+A×K)/(1+N+K)。
公司出现上述股份和/或股东权益变化时,将依次进行转股价格
调整,并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告,
并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间(如需)。
当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日
或之后、转换股票登记日之前,则该持有人的转股申请按公司调整后
的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股
份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转
换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时,公司将视具体情况
按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债
券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办
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法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
二、本次转股价格调整情况
1、公司于 2023 年 5 月 22 日召开第三届董事会第二十四次会议、
第三届监事会第二十一次会议,审议通过了《关于 2020 年股票期权
激励计划股票期权第三个行权期行权条件成就的议案》。公司本次行
权采取自主行权方式,2023 年 6 月 2 日至 2023 年 6 月 21 日期间的
行权价格为 9.75 元/股,自 2023 年 6 月 26 日起行权价格调整为 9.45
元/股,实际行权期限为 2023 年 6 月 2 日起至 2024 年 5 月 6 日止。
在 2023 年 6 月 16 日至 2023 年 7 月 3 日期间,公司总股本因期权自
主行权增加 56.8239 万股。其中,25.3674 万股行权价格为 9.75 元/股,
相比 2023 年 6 月 15 日总股本新增比例为 0.06%;31.4565 万股行权
价格为 9.45 元/股,相比 2023 年 6 月 15 日总股本新增比例为 0.07%。
2、公司于 2023 年 5 月 22 日召开第三届董事会第二十四次会议、
第三届监事会第二十一次会议,审议通过了《关于 2022 年股票期权
激励计划股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。公司本次行
权采取自主行权方式,2023 年 6 月 14 日至 2023 年 6 月 21 日期间的
行权价格为 20.52 元/股,自 2023 年 6 月 26 日起行权价格调整为 20.22
元/股,实际行权期限为 2023 年 6 月 14 日起至 2024 年 4 月 24 日止。
在 2023 年 6 月 16 日至 2023 年 7 月 3 日期间,公司总股本因期权自
主行权增加 39.3491 万股。其中,12.0451 万股行权价格为 20.52 元/
股,相比 2023 年 6 月 15 日总股本新增比例为 0.03%;27.3040 万股
行权价格为 20.22 元/股,相比 2023 年 6 月 15 日总股本新增比例为
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0.06%。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定,本次期权行
权后,公司可转换公司债券转股价格需进行调整,调整后的转股价格
为 19.17 元/股,调整后的转股价格自 2023 年 7 月 4 日起生效。
具体计算过程为:P=(Po+A1×K1+A2×K2+A3×K3+A4×K4)/
(1+K1+K2+K3+K4)=(19.18+9.75×0.06%+9.45×0.07%+20.52×0.0
3%+20.22×0.06%)/(1+0.06%+0.07%+0.03%+0.06%)
特此公告。
广东宏川智慧物流股份有限公司
董事会
2023 年 7 月 4 日
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