宏川智慧：关于2023年第二季度可转换公司债券转股情况的公告2023-07-04
证券代码：002930 证券简称：宏川智慧 公告编号：2023-066
债券代码：128121 债券简称：宏川转债
广东宏川智慧物流股份有限公司
关于 2023 年第二季度可转换公司债券转股情况的
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
股票代码：002930 股票简称：宏川智慧
债券代码：128121 债券简称：宏川转债
转股价格：人民币 19.18 元/股（自 2023 年 7 月 4 日起，转股价
格调整为人民币 19.17 元/股）
转股期限：2021 年 1 月 25 日至 2026 年 7 月 16 日
导致股本增加的可转债转股及股票期权行权均不涉及股份回购
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，广东宏
川智慧物流股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2023 年第二季
度可转换公司债券转股及公司股份变动的情况公告如下：
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一、可转换公司债券发行上市概况
1、可转换公司债券发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准广东宏川智慧物流股份有
限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕317 号）
核准，公司于 2020 年 7 月 17 日向社会公开发行了 670.00 万张可转
换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 67,000.00 万元。本次发行
的可转换公司债券向原股东优先配售，原股东优先配售后余额（含原
股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所交易系统网上向社会公
众投资者发行，认购金额不足 67,000.00 万元的部分由保荐机构（主
承销商）余额包销。
2、可转换公司债券上市情况
经深圳证券交易所《关于广东宏川智慧物流股份有限公司可转换
公司债券上市交易的通知》（深证上〔2020〕685 号）文件审核同意，
公司发行的 67,000.00 万元可转换公司债券自 2020 年 8 月 7 日起在
深圳证券交易所上市交易，证券简称为“宏川转债”，证券代码为
“128121”。
3、可转换公司债券转股期限
根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》，公司发行的
可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日起满六个月
后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止，即 2021 年 1 月 25
日至 2026 年 7 月 16 日。
4、可转换公司债券转股价格的调整
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（1）公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划采用集中行
权方式，第一期期权 28.1736 万份于 2020 年 9 月 17 日上市流通，公
司总股本增加 28.1736 万股，具体详见公司于 2020 年 9 月 16 日披露
的《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第一个行
权期行权结果暨股份上市的公告》（公告编号：2020-123）。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自
主行权后的公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股
价格未发生变化，仍为 20.25 元/股。具体详见公司于 2020 年 9 月 16
日披露的《关于宏川转债转股价格调整的公告》（公告编号：2020-
124）。
（2）公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划采用集中行
权方式，第二期期权 48.1026 万份于 2021 年 6 月 4 日上市流通，公
司总股本增加 48.1026 万股，具体详见公司于 2021 年 6 月 3 日披露
的《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第二个行
权期行权结果暨股份上市的公告》（公告编号：2021-057）。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自
主行权后的公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股
价格为 20.24 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 6 月 4 日起生效。
具体详见公司于 2021 年 6 月 3 日披露的《关于宏川转债转股价格调
整的公告》（公告编号：2021-058）。
（3）公司 2020 年股票期权激励计划采用自主行权方式，第一期
期权行权的实际行权期限为 2021 年 6 月 9 日起至 2022 年 5 月 6 日
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止，具体详见公司于 2021 年 6 月 9 日披露的《关于 2020 年股票期权
激励计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：
2021-059）。在 2021 年 6 月 9 日至 2021 年 6 月 30 日期间，公司总
股本因期权自主行权增加 88.6693 万股。
公司 2020 年度权益分派的股权登记日为 2021 年 7 月 6 日，除权
除息日为 2021 年 7 月 7 日，向全体股东每 10 股派发现金股利 3.00
元，不送红股、不实施资本公积金转增股本，具体详见公司于 2021 年
6 月 29 日披露的《2020 年度权益分派实施公告》（公告编号：2021-
069）。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次权益分
派实施及期权自主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，
调整后的转股价格为 19.92 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 7 月
7 日起生效。具体详见公司于 2021 年 6 月 29 日披露的《关于宏川转
债转股价格调整的公告》（公告编号：2021-070）。
（4）公司 2020 年股票期权激励计划采用自主行权方式，第一期
期权行权的实际行权期限为 2021 年 6 月 9 日起至 2022 年 5 月 6 日
止，具体详见公司于 2021 年 6 月 9 日披露的《关于 2020 年股票期权
激励计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：
2021-059）。在 2021 年 7 月 1 日至 2021 年 9 月 30 日期间，公司总
股本因期权自主行权增加 127.2694 万股。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自
主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股
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价格为 19.89 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 10 月 11 日起生效。
具体详见公司于 2021 年 10 月 9 日披露的《关于宏川转债转股价格调
整的公告》（公告编号：2021-101）。
（5）公司 2020 年股票期权激励计划采用自主行权方式，第一期
期权行权的实际行权期限为 2021 年 6 月 9 日起至 2022 年 5 月 6 日
止，具体详见公司于 2021 年 6 月 9 日披露的《关于 2020 年股票期权
激励计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：
2021-059）。在 2021 年 10 月 8 日至 2022 年 3 月 31 日期间，公司总
股本因期权自主行权增加 49.0760 万股。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自
主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股
价格为 19.88 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 4 月 6 日起生效。
具体详见公司于 2022 年 4 月 2 日披露的《关于宏川转债转股价格调
整的公告》（公告编号：2022-027）。
（6）公司 2020 年股票期权激励计划采用自主行权方式，第二期
期权行权的实际行权期限为 2022 年 6 月 1 日起至 2023 年 5 月 5 日
止，具体详见公司于 2022 年 5 月 31 日披露的《关于 2020 年股票期
权激励计划第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编
号：2022-074）。在 2022 年 6 月 1 日至 2022 年 6 月 10 日期间，公
司总股本因期权自主行权增加 60.2172 万股。
公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划采用集中行权方式，
第三期期权 48.8124 万份于 2022 年 6 月 15 日上市流通，公司总股本
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增加 48.8124 万股，具体详见公司于 2022 年 6 月 13 日披露的《关于
2019 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第三个行权期行权
结果暨股份上市的公告》（公告编号：2022-077）。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自
主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股
价格为 19.86 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 6 月 15 日起生效。
具体详见公司于 2022 年 6 月 13 日披露的《关于宏川转债转股价格调
整的公告》（公告编号：2022-078）。
（7）公司 2020 年股票期权激励计划采用自主行权方式，第二期
期权行权的实际行权期限为 2022 年 6 月 1 日起至 2023 年 5 月 5 日
止，具体详见公司于 2022 年 5 月 31 日披露的《关于 2020 年股票期
权激励计划第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编
号：2022-074）。在 2022 年 6 月 13 日至 2022 年 6 月 17 日期间，公
司总股本因期权自主行权增加 40.5460 万股。
公司于 2022 年 6 月 14 日办理完毕 2019 年股票期权与限制性股
票激励计划部分限制性股票回购注销手续，公司总股本因本次限制性
股票回购注销减少 6.5520 万股，具体详见公司于 2022 年 6 月 16 日
披露的《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股
票回购注销完成的公告》（公告编号：2022-080）。
公司 2021 年度权益分派的股权登记日为 2022 年 6 月 24 日，除
权除息日为 2022 年 6 月 27 日，向全体股东每 10 股派发现金股利
3.00 元，不送红股、不实施资本公积金转增股本，具体详见公司于 2022
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年 6 月 18 日披露的《2021 年度权益分派实施公告》（公告编号：2022-
081）。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自
主行权、限制性股票回购注销及权益分派实施后，公司可转换公司债
券转股价格需进行调整，调整后的转股价格为 19.55 元/股，调整后的
转股价格自 2022 年 6 月 27 日起生效。具体详见公司于 2022 年 6 月
18 日披露的《关于宏川转债转股价格调整的公告》（公告编号：2022-
082）。
（8）公司 2020 年股票期权激励计划采用自主行权方式，第二期
期权行权的实际行权期限为 2022 年 6 月 1 日起至 2023 年 5 月 5 日
止，具体详见公司于 2022 年 5 月 31 日披露的《关于 2020 年股票期
权激励计划第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编
号：2022-074）。在 2022 年 6 月 20 日至 2022 年 7 月 1 日期间，公
司总股本因期权自主行权增加 84.7386 万股。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自
主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股
价格为 19.53 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 7 月 4 日起生效。
具体详见公司于 2022 年 7 月 4 日披露的《关于宏川转债转股价格调
整的公告》（公告编号：2022-097）。
（9）公司 2020 年股票期权激励计划采用自主行权方式，第二期
期权行权的实际行权期限为 2022 年 6 月 1 日起至 2023 年 5 月 5 日
止，具体详见公司于 2022 年 5 月 31 日披露的《关于 2020 年股票期
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权激励计划第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编
号：2022-074）。在 2022 年 7 月 4 日至 2022 年 10 月 10 日期间，公
司总股本因期权自主行权增加 46.9660 万股。
公司 2021 年股票期权激励计划采用自主行权方式，第一期期权
行权的实际行权期限为 2022 年 7 月 7 日起至 2023 年 6 月 16 日止，
具体详见公司于 2022 年 7 月 1 日披露的《关于 2021 年股票期权激励
计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：
2022-095）。在 2022 年 7 月 4 日至 2022 年 10 月 10 日期间，公司总
股本因期权自主行权增加 160.2921 万股。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自
主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股
价格为 19.51 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 10 月 11 日起生效。
具体详见公司于 2022 年 10 月 11 日披露的《关于宏川转债转股价格
调整的公告》（公告编号：2022-109）。
（10）公司 2020 年股票期权激励计划采用自主行权方式，第二
期期权行权的实际行权期限为 2022 年 6 月 1 日起至 2023 年 5 月 5 日
止，具体详见公司于 2022 年 5 月 31 日披露的《关于 2020 年股票期
权激励计划第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编
号：2022-074）。在 2022 年 10 月 11 日至 2023 年 1 月 3 日期间，公
司总股本因期权自主行权增加 19.7974 万股。
公司 2021 年股票期权激励计划采用自主行权方式，第一期期权
行权的实际行权期限为 2022 年 7 月 7 日起至 2023 年 6 月 16 日止，
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具体详见公司于 2022 年 7 月 1 日披露的《关于 2021 年股票期权激励
计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：
2022-095）。在 2022 年 10 月 11 日至 2023 年 1 月 3 日期间，公司总
股本因期权自主行权增加 36.2398 万股。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自
主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股
价格为 19.50 元/股，调整后的转股价格自 2023 年 1 月 4 日起生效。
具体详见公司于 2023 年 1 月 4 日披露的《关于宏川转债转股价格调
整的公告》（公告编号：2023-002）。
（11）公司 2020 年股票期权激励计划采用自主行权方式，第二
期期权的实际行权期限为 2022 年 6 月 1 日起至 2023 年 5 月 5 日止，
具体详见公司于 2022 年 5 月 31 日披露的《关于 2020 年股票期权激
励计划第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：
2022-074）。公司 2020 年股票期权激励计划采用自主行权方式，第三
期期权的实际行权期限为 2023 年 6 月 2 日起至 2024 年 5 月 6 日止，
具体详见公司于 2023 年 6 月 1 日披露的《关于 2020 年股票期权激励
计划第三个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：
2023-053）。在 2023 年 1 月 4 日至 2023 年 6 月 15 日期间，公司总
股本因期权自主行权增加 72.0347 万股。
公司 2021 年股票期权激励计划采用自主行权方式，第一期期权
的实际行权期限为 2022 年 7 月 7 日起至 2023 年 6 月 16 日止，具体
详见公司于 2022 年 7 月 1 日披露的《关于 2021 年股票期权激励计划
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第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2022-
095）。在 2023 年 1 月 4 日至 2023 年 6 月 15 日期间，公司总股本因
期权自主行权增加 13.8786 万股。
公司 2022 年股票期权激励计划采用自主行权方式，第一期期权
的实际行权期限为 2023 年 6 月 14 日起至 2024 年 4 月 24 日止，具体
详见公司于 2023 年 6 月 8 日披露的《关于 2022 年股票期权激励计划
第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2023-
054）。在 2023 年 6 月 14 日至 2023 年 6 月 15 日期间，公司总股本
因期权自主行权增加 8.8395 万股。
公司 2022 年度权益分派的股权登记日为 2023 年 6 月 21 日，除
权除息日为 2022 年 6 月 26 日，向全体股东每 10 股派发现金股利
3.00 元，不送红股、不实施资本公积金转增股本，具体详见公司于 2023
年 6 月 16 日披露的《2022 年度权益分派实施公告》（公告编号：2023-
056）。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次权益分
派实施及期权行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调
整后的转股价格为 19.18 元/股，调整后的转股价格自 2023 年 6 月 26
日起生效。具体详见公司于 2023 年 6 月 16 日披露的《关于宏川转债
转股价格调整的公告》（公告编号：2023-057）。
（12）公司 2020 年股票期权激励计划采用自主行权方式，第三
期期权行权的实际行权期限为 2023 年 6 月 2 日起至 2024 年 5 月 6 日
止，具体详见公司于 2023 年 6 月 1 日披露的《关于 2020 年股票期权
10 / 12
激励计划第三个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：
2023-053）。在 2023 年 6 月 16 日至 2023 年 7 月 3 日期间，公司总
股本因期权自主行权增加 56.8239 万股。
公司 2022 年股票期权激励计划采用自主行权方式，第一期期权
的实际行权期限为 2023 年 6 月 14 日起至 2024 年 4 月 24 日止，具体
详见公司于 2023 年 6 月 8 日披露的《关于 2022 年股票期权激励计划
第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2023-
054）。在 2023 年 6 月 16 日至 2023 年 7 月 3 日期间，公司总股本因
期权自主行权增加 39.3491 万股。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权行
权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股价格
为 19.17 元/股，调整后的转股价格自 2023 年 7 月 4 日起生效。具体
详见公司于 2023 年 7 月 4 日披露的《关于宏川转债转股价格调整的
公告》（公告编号：2023-067）。
二、可转换公司债券转股及股份变动情况
2023 年第二季度，“宏川转债”因转股减少 63,100 元，转股数
量为 3,287 股。截至 2023 年 6 月 30 日，“宏川转债”剩余金额为
669,792,100 元。
公司 2023 年第二季度股份变动情况如下：
本次变动前 本次变动 本次变动后
项目
数量（股） 比例 增减 数量（股） 比例
一、限售条件流通股/非流通股 23,142,914 5.12% -- 23,142,914 5.10%
高管锁定股 23,142,914 5.12% -- 23,142,914 5.10%
二、无限售条件流通股 429,094,166 94.88% 1,639,882 430,734,048 94.90%
11 / 12
总股本 452,237,080 100.00% 1,639,882 453,876,962 100.00%
注：总股本变动原因：2023 年 4 月 1 日至 6 月 30 日期间，公司股权激励计划激励对象
实施期权行权，以及公司“宏川转债”持有人实施转股。
三、其他
投资者如需了解“宏川转债”的其他相关内容，请查阅公司于 2020
年 7 月 15 日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《公开发
行可转换公司债券募集说明书》全文。
咨询部门：董事会办公室
咨询电话：0769-88002930
传 真：0769-88661939
四、备查文件
1、截至 2023 年 6 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司出具的“宏川智慧”股本结构表；
2、截至 2023 年 6 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司出具的“宏川转债”股本结构表。
特此公告。
广东宏川智慧物流股份有限公司
董事会
2023 年 7 月 4 日
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