广东宏川智慧物流股份有限公司监事会
  关于 2023 年股票期权激励计划激励对象名单公示情况
                     的说明及核查意见


    广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年

9 月 12 日召开第三届董事会第三十次会议、第三届监事会第二十七

次会议，审议通过了《关于公司<2023 年股票期权激励计划（草案）>

及其摘要的议案》等相关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》

（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监

管指南第 1 号——业务办理》（以下简称“《自律监管指南》”）等

法律、法规、规范性文件的相关规定，公司将 2023 年股票期权激励

计划（以下简称“本次股权激励计划”）拟激励对象的姓名和职务在

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和公司网站进行了公示，公

司监事会结合公示情况对本次股权激励计划的激励对象进行了核查，

相关公示情况及核查意见如下：

    一、公示情况

    公司于 2023 年 9 月 13 日在巨潮资讯网披露了《2023 年股票期

权激励计划激励对象名单》；公司于 2023 年 9 月 13 日至 2023 年 9

月 22 日期间通过巨潮资讯网及公司网站对本次股权激励计划激励对

象的姓名与职务进行了公示，公示期为 10 天。

    在上述公示期内，公司监事会未收到任何个人或组织对公司本次

股权激励计划拟激励对象提出的异议。
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    二、审核方式及核查意见

    （一）核查方式

    公司监事会核查了本次股权激励计划拟激励对象的名单、身份证

件、与公司及下属子公司签订的劳动合同或聘用合同、拟激励对象在

公司（含下属子公司）担任的职务等。

    （二）核查意见

    公司监事会根据《管理办法》《自律监管指南》的相关规定，对

本次股权激励计划拟激励对象名单及职务进行了内部公示，公示期满

后，结合本次公示情况，公司监事会发表核查意见如下：

    1、列入本次股权激励计划激励对象名单的人员均具备《中华人

民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国

证券法》、《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》

规定的任职资格；

    2、本次股权激励计划拟激励对象不存在《管理办法》第八条规

定的不得成为激励对象的情形：

   （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

   （2）最近 12 个月内被中国证券监督管理委员会（以下简称“中

国证监会”）及其派出机构认定为不适当人选；

   （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出

机构行政处罚或者釆取市场禁入措施；

   （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情

形的；

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   （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

   （6）中国证监会认定的其他情形。

    3、列入本次股权激励计划激励对象名单的人员符合《管理办法》

等文件规定的激励对象条件，符合本次股权激励计划规定的激励对象

条件。本次股权激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事；单

独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、

子女未参与本激励计划。

    4、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重

大误解之处。

    综上，公司监事会认为，列入本次股权激励计划激励对象名单的

人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的激励对象条件，其

作为本次股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。




                                   广东宏川智慧物流股份有限公司

                                              监事会

                                         2023 年 9 月 24 日




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