中信证券股份有限公司
                   关于侨银城市管理股份有限公司
            2022 年度持续督导工作定期现场检查报告


保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：侨银股份

保荐代表人姓名：王继东                 联系电话：0755-23835630
保荐代表人姓名：李俊卿                 联系电话：0755-23835044

现场检查人员姓名：李俊卿

现场检查对应期间：2022 年度（注：中信证券自 2022 年 12 月 27 日承接侨银股份的
持续督导工作）

现场检查时间：2023 年 8 月 9 日

一、现场检查事项                                     现场检查意见
（一）公司治理                                       是      否       不适用
现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
（二）查看公司公开信息披露文件；
（三）查阅公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等；
（四）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况；
（五）核查控股股东及其控制的子公司的经营范围。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规               √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会
                                                     √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认       √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                     √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和
                                                     √
信息披露义务
                                       1
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行
                                                             不适用
了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立    √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争      √

（二）内部控制

现场检查手段：
（一）查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；
（二）查阅公司制定的各项内控制度；
（三）查阅公司审计委员会、内部审计部门开展工作的相关资料；
（四）查阅审计师出具的《内部控制审计报告》；
（四）对上市公司管理层及有关人员进行访谈。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计
                                                    √
部门
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立
                                                    √
内部审计部门

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规        √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部
                                                    √
审计部门提交的工作计划和报告等

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
                                                    √
计工作进度、质量及发现的重大问题等

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发 √
现的问题等

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使
                                                    √
用情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向
                                                    √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
                                                    √
审计委员会提交年度内部审计工作报告

                                     2
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次
                                                    √
内部控制评价报告

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否
                                                                   不适用
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露

现场检查手段：
（一）查看公司公开披露信息文件；
（二）查阅公司投资者关系活动记录表，并其与深圳证券交易所互动易网站的 披露
时间进行对比；
（三）查阅公司信息披露的相关制度；
（四）对上市公司管理层及有关人员进行访谈。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                √

2.公司已披露的内容是否完整                          √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进
                                                    √
展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项              √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公
                                                    √
司信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊
                                                    √
载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况

现场检查手段：
     取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规
定；取得公司关联方清单及关联方交易材料；向公司相关部门人员了解公司关联
交易情况及关联交易管理制度的执行情况，了解公司关联交易的合法合规情况。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直
                                                    √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或 √

                                       3
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                   √
露义务
4.关联交易价格是否公允                             √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                 √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                   √
义务

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担
                                                   √
保债务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了
                                                                  不适用
相应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用
现场检查手段：
（一）取得公司募集资金管理制度；
（二）取得募集资金台账，查阅募集资金使用情况；
（三）取得募集资金存放三方协议，取得募集资金专户银行对账单，抽查募集 资金
       支付凭证及原始凭证等材料；
（四）向相关部门人员了解募集资金使用的具体方向及合规情况。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                    不适用

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                 √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财
                                                   √
等情形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 √
形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充
                                                   √
流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间
进行风险投资

                                     4
                                                        √，公司“智
                                                        慧环卫信息
                                                        化系统平台
                                                        升级项目”、
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投        “环卫设备
                                                        资源中心项
资效益是否与招股说明书等相符                            目”已调整
                                                        预计可使用
                                                        状态日期，
                                                        并已经过公
                                                        司审议
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险         √
（六）业绩情况

现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
（二）查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；
（三）查阅同行业可比公司公开的信息披露文件，与公司进行对比。

1.业绩是否存在大幅波动的情况                                           不适用

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                         不适用

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异
                                                   √
常

（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（一）查阅公司及各股东所作出的相关承诺及履行情况；
（二）查阅公司公开信息披露文件。

1.公司是否完全履行了相关承诺                       √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                   √

（八）其他重要事项

现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
（二）查阅公司公开信息披露文件；
（三）查阅公司分红方案；
（四）查阅公司财务系统中大额资金往来资料。
                                    5
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露           √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露              不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因     √

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变
                                                   √
化或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险       √

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已
                                                        不适用
按相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

暂无




                                    6
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于侨银城市管理股份有限公司 2022
年度持续督导工作定期现场检查报告》之签章页）




保荐代表人签名：                                   年     月    日
                            王继东




                                                   年     月    日
                            李俊卿




保荐机构：中信证券股份有限公司                     年     月    日


         （加盖公章）




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