证券代码：300037           证券简称：新宙邦       公告编号：2023-116
债券代码：123158           债券简称：宙邦转债

                    深圳新宙邦科技股份有限公司

监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单

                       公示情况及核查意见的说明

    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    深圳新宙邦科技股份有限公司 （以下简称“公司”）于 2023 年 11 月 29 日
召开第六届董事会第八次会议、第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于公
司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据
《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》（以下简称“上市规则”）、《深圳证券交易所创业
板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称“《自律监管指南》”）
等法律、法规、规范性文件的相关规定，公司将 2023 年限制性股票激励计划（以
下简称“本激励计划”）首次授予的激励对象的姓名及职务在公司内部 OA 系统
进行了公示，公司监事会结合公示情况对本激励计划首次授予的激励对象进行了
核查，相关公示情况及核查意见如下：

    一、公示情况说明

    1、公司于 2023 年 11 月 30 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上
公告了《2023 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单》；

    2、公司于 2023 年 11 月 30 日通过公司内部 OA 系统发布了《关于 2023 年
限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示》，对公司本激励计划首
次授予的激励对象姓名及职务予以公示，公示时间为 2023 年 11 月 30 日至 2023
年 12 月 10 日止，在公示期限内，公司员工可向公司监事会反馈意见。

    截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本激励计划首次授予的激励对象
提出的异议。

    二、关于公司监事会对首次授予的激励对象的核查情况

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    公司监事会核查了本激励计划首次授予的激励对象的名单、身份证件、拟激
励对象与公司（含控股子公司、分公司）签订的劳动合同及其担任的职务。

    三、核查意见

    公司监事会根据《管理办法》《自律监管指南》的相关规定，对本激励计划
首次授予的激励对象名单及职务进行了内部公示，公示期满后，结合本次公示情
况，公司监事会发表核查意见如下：

    1、列入本激励计划首次授予的激励对象名单的人员均具备《中华人民共和
国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》《管理办
法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的任职资格；

    2、本激励计划首次授予的激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得
成为激励对象的情形：

    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （2）最近 12 个月内被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
及其派出机构认定为不适当人选；

    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者釆取市场禁入措施；

    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6）中国证监会认定的其他情形。

    3、列入本激励计划首次授予的激励对象名单的人员符合《管理办法》等文
件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象条件。本激励计划的激
励对象不包括公司监事、独立董事；

    本激励计划的激励对象中包含持有公司股份 5%以上股东周达文先生的女儿
周忻女士。周忻女士在公司担任董事长助理，协助处理董事长的日常事务，参与
公司投资发展及国际业务相关工作。因此，本激励计划将周忻女士作为激励对象
符合公司的实际情况和发展需要，符合《上市规则》等相关法律法规的规定，具
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有必要性和合理性。除此之外，其余激励对象中无单独或合计持有公司 5%以上
股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

    本激励计划的首次授予激励对象包含 3 名外籍员工，上述员工是公司对应岗
位的关键人员，对公司的经营发展发挥重要作用。本次对 3 名外籍员工进行股权
激励，将有助于带领公司向更长远的目标发展，符合公司的实际情况和发展需要，
也有利于维护广大股东的长远利益。因此，本激励计划将 3 名外籍员工作为激励
对象符合公司的实际情况和发展需要，符合《上市规则》等相关法律法规的规定，
具有必要性和合理性。

    4、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

    综上，公司监事会认为，列入本激励计划首次授予的激励对象名单的人员均
符合相关法律、法规及规范性文件所规定的激励对象条件，其作为本激励计划激
励对象的主体资格合法、有效。

    特此公告。




                                       深圳新宙邦科技股份有限公司监事会
                                                      2023 年 12 月 11 日




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