华创证券有限责任公司
关 于 中能电气股份有限公司
2023年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：华创证券有限责任公司 被保荐公司简称：中能电气
保荐代表人姓名：刘海 联系电话：0755-88309300
保荐代表人姓名：谢涛 联系电话：0755-88309300
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 无，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 无，均事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
1
项 目 工作内容
（1）现场检查次数 2023年下半年进行现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 未发表过非同意意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 拟下半年进行培训
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
2
事 项 存在的问题 采取的措施
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资 、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保 无 不适用
值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保
无 不适用
荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财 务
状况、管理状况、核心技术等方面的重 大 无 不适用
变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未 履 行承诺的原
公 司 及股东承诺事项 是 否 履行承诺
因 及 解决措施
1.同业竞争、关联交易承诺 是 不适用
2.避免同业竞争、规范关联交易、未受处 罚的承 诺 是 不适用
3.关于不存在财产权属纠纷的承诺 是 不适用
4.关于提供资料真实、准确、完整的承诺、关于 未
是 不适用
受处罚的承诺
5.股份限售承诺 是 不适用
四、其他事项
报 告 事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和 本所 对 保 荐 机 构 报告期内不存在中国证监会和深交所对发行人
或者其保荐的公司采取监管措施 的 事 项 及 或因发行人对保荐机构采取监管措施的事项及
整改情况 整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
以下无正文。
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（本页无正文，为《华创证券有限责任公司关于中能电气股份有限公司2023年
半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人： ________________ ________________
刘海 谢涛
华创证券有限责任公司
年 月 日
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