关于北京碧水源科技股份有限公司
2023 年第三次临时股东大会的
法律意见书
齐致股见证字﹝2023﹞第 017 号
致：北京碧水源科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《上市公司
股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《北京碧水源科技股份有限公司
章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，北京市齐致律师事务所（以下简
称“本所”）受北京碧水源科技股份有限公司（以下简称“碧水源公司”）委托，
指派本所王海军律师、孙航律师列席了碧水源公司 2023 年第三次临时股东大会
（以下简称“本次股东大会”），并就本次股东大会进行见证，出具本见证意见。
为出具本见证意见，本所律师审查了碧水源公司本次股东大会的有关文件和
材料。本所律师得到碧水源公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具
本见证意见所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言
均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
在本见证意见中，本所律师依法仅对本次股东大会所涉及的召集、召开程序、
出席会议的人员资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》《上市公司
股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定发表意见，
不对会议审议提案的内容以及提案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表
意见。
本见证意见仅供碧水源公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不
得用作任何其他目的。本所律师同意将本见证意见随碧水源公司本次股东大会决
议一并公告，并依法对本见证意见承担相应的责任。
本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，出具见证意见如下：
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一、本次股东大会的召集、提案及召开程序
（一）本次股东大会的召集、提案
2023 年 5 月 19 日，碧水源公司召开了第五届董事会第三十八次会议，审议
通过了《关于提请召开 2023 年第三次临时股东大会的议案》，决定于 2023 年 6
月 5 日召开本次股东大会。
2023 年 5 月 20 日，碧水源公司在中国证监会指定创业板信息披露网站上刊
登了《北京碧水源科技股份有限公司关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通
知》。
碧水源公司本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司现场
会议按照会议通知内容召开，公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系
统向股东提供了网络投票平台，网络投票的时间和方式与公告内容一致。
经查验，本次股东大会的召开通知在股东大会召开前 15 日发布，召集人为
公司董事会，碧水源公司发出通知的时间、方式及通知内容符合法律、法规、规
范性文件以及《公司章程》的规定；本次股东大会召开时间、地点及会议内容与
公告内容一致；网络投票时间符合公司会议通知公告的内容。
本所律师认为：本次股东大会的召集、提案符合《公司法》《上市公司股东
大会规则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会的现场会议于 2023 年 6 月 5 日上午 9：30 在北京市海淀区生
命科学园路 23-2 号碧水源大厦会议室召开。
股东通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行网络投票时间为：
2023 年 6 月 5 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为
2023 年 6 月 5 日交易时间，即 9：15-9：25，9：30-11：30 和 13：00-15：00。
通过深圳证券交易所互联网系统投票的时间为 2023 年 6 月 5 日 9：15 至 2023
年 6 月 5 日 15：00 的任意时间。
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股权登记日：2023 年 5 月 29 日（星期一）
经查验，本次股东大会会议召开的时间、地点及其他事宜符合本次股东大会
通知的要求。本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大
会规则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
本所律师认为，碧水源公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》
《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
二、关于本次股东大会召集人员及出席人员资格
（一）本次股东大会召集人的资格：
根据公司董事会于 2023 年 5 月 20 日在中国证监会指定创业板信息披露网站
上刊登的《北京碧水源科技股份有限公司关于召开 2023 年第三次临时股东大会
的通知》，并经本所律师核查，本次股东大会的召集人为碧水源公司董事会。
（二）参加本次股东大会的人员资格：
出 席本次会议的 股 东 及股 东代表共 28 人 ，代表公司有表决权 的股份
1,804,761,445 股，占公司有表决权股份总数的 49.80%。其中：出席现场会议的
股东及股东代表 3 人，所持有表决权股份 1,786,779,091 股，占公司有表决权股
份总数的 49.30%；参加网络投票的股东 25 人，所持有表决权股份 17,982,354
股，占公司有表决权股份总数的 0.50%。
碧水源公司董事、监事、部分高级管理人员、授权代表及董事会秘书出席了
会议（含相关授权代表），见证律师及保荐代表人列席了本次会议。
本所律师认为：本次股东大会召集人、参加本次股东大会的股东或代理人的
资格，符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文
件和《公司章程》的规定。
三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果
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本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。本次股东大会的现场
会议以记名方式投票表决，出席会议的股东及股东代理人就列入本次股东大会表
决范围的议案逐项进行了表决，并在监票人和计票人监票、验票和计票后，当场
公布表决结果。深交所信息网络有限公司统计提供了网络投票的表决结果（经公
司核查）。本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计了现场和网络投票的表
决结果。
1. 审议通过《关于修订<公司章程>的议案》；
审议结果：同意票 1,804,380,919 股，占出席会议有表决权股份总数的
99.98%；反对票 255,526 股，占出席会议有表决权股份总数 0.01%；弃权票 125,000
股。该议案获得通过。
其中，持有公司股份 5%以下的中小股东同意票 17,601,828 股，占出席会议
持有公司股份 5%以下中小股东有表决权股份的 97.88%；反对票 255,526 股；弃
权票 125,000 股。
2. 审议通过《关于修订公司<股东大会议事规则>的议案》；
审议结果：同意票 1,804,269,519 股，占出席会议有表决权股份总数的
99.97%；反对票 366,926 股，占出席会议有表决权股份总数 0.02%；弃权票 125,000
股。该议案获得通过。
其中，持有公司股份 5%以下的中小股东同意票 17,490,428 股，占出席会议
持有公司股份 5%以下中小股东有表决权股份的 97.26%；反对票 366,926 股；弃
权票 125,000 股。
3. 审议通过《关于修订公司<董事会议事规则>的议案》；
审议结果：同意票 1,804,269,519 股，占出席会议有表决权股份总数的
99.97%；反对票 366,926 股，占出席会议有表决权股份总数 0.02%；弃权票 125,000
股。该议案获得通过。
其中，持有公司股份 5%以下的中小股东同意票 17,490,428 股，占出席会议
4
持有公司股份 5%以下中小股东有表决权股份的 97.26%；反对票 366,926 股；弃
权票 125,000 股。
4. 审议通过《关于修订公司<监事会议事规则>的议案》；
审议结果：同意票 1,804,269,519 股，占出席会议有表决权股份总数的
99.97%；反对票 366,926 股，占出席会议有表决权股份总数 0.02%；弃权票 125,000
股。该议案获得通过。
其中，持有公司股份 5%以下的中小股东同意票 17,490,428 股，占出席会议
持有公司股份 5%以下中小股东有表决权股份的 97.26%；反对票 366,926 股；弃
权票 125,000 股。
5. 审议通过《关于修订公司<关联交易管理制度>的议案》；
审议结果：同意票 1,804,269,519 股，占出席会议有表决权股份总数的
99.97%；反对票 366,926 股，占出席会议有表决权股份总数 0.02%；弃权票 125,000
股。该议案获得通过。
其中，持有公司股份 5%以下的中小股东同意票 17,490,428 股，占出席会议
持有公司股份 5%以下中小股东有表决权股份的 97.26%；反对票 366,926 股；弃
权票 125,000 股。
6. 审议通过《关于修订公司<对外投资管理制度>的议案》；
审议结果：同意票 1,804,269,519 股，占出席会议有表决权股份总数的
99.97%；反对票 366,926 股，占出席会议有表决权股份总数 0.02%；弃权票 125,000
股。该议案获得通过。
其中，持有公司股份 5%以下的中小股东同意票 17,490,428 股，占出席会议
持有公司股份 5%以下中小股东有表决权股份的 97.26%；反对票 366,926 股；弃
权票 125,000 股。
5
7. 审议通过《关于为良业科技集团股份有限公司提供担保的议案》；
审议结果：同意票 1,802,058,708 股，占出席会议有表决权股份总数的
99.85%；反对票 2,702,737 股，占出席会议有表决权股份总数 0.15%；弃权票 0
股。该议案获得通过。
其中，持有公司股份 5%以下的中小股东同意票 15,279,617 股，占出席会议
持有公司股份 5%以下中小股东有表决权股份的 84.97%；反对票 2,702,737 股；
弃权票 0 股。
8. 审议通过《关于提前终止为北京碧水源膜科技有限公司提供担保的议
案》；
审议结果：同意票 1,804,429,745 股，占出席会议有表决权股份总数的
99.98%；反对票 206,700 股，占出席会议有表决权股份总数 0.01%；弃权票 125,000
股。该议案获得通过。
其中，持有公司股份 5%以下的中小股东同意票 17,650,654 股，占出席会议
持有公司股份 5%以下中小股东有表决权股份的 98.16%；反对票 206,700 股；弃
权票 125,000 股。
9. 审议通过《关于提前终止为奥赛科膜科技（天津）有限公司提供担保的
议案》；
审议结果：同意票 1,804,429,745 股，占出席会议有表决权股份总数的
99.98%；反对票 206,700 股，占出席会议有表决权股份总数 0.01%；弃权票 125,000
股。该议案获得通过。
其中，持有公司股份 5%以下的中小股东同意票 17,650,654 股，占出席会议
持有公司股份 5%以下中小股东有表决权股份的 98.16%；反对票 206,700 股；弃
权票 125,000 股。
10. 审议通过《关于提前终止为北京碧水源分离膜科技有限公司提供担保的
6
议案》；
审议结果：同意票 1,804,429,745 股，占出席会议有表决权股份总数的
99.98%；反对票 206,700 股，占出席会议有表决权股份总数 0.01%；弃权票 125,000
股。该议案获得通过。
其中，持有公司股份 5%以下的中小股东同意票 17,650,654 股，占出席会议
持有公司股份 5%以下中小股东有表决权股份的 98.16%；反对票 206,700 股；弃
权票 125,000 股。
11. 审议通过《关于提前终止为良业科技集团股份有限公司提供担保的议
案》；
审议结果：同意票 1,804,429,745 股，占出席会议有表决权股份总数的
99.98%；反对票 206,700 股，占出席会议有表决权股份总数 0.01%；弃权票 125,000
股。该议案获得通过。
其中，持有公司股份 5%以下的中小股东同意票 17,650,654 股，占出席会议
持有公司股份 5%以下中小股东有表决权股份的 98.16%；反对票 206,700 股；弃
权票 125,000 股。
12. 审议通过《关于提前终止为长泰碧水源环保科技有限公司提供担保的议
案》；
审议结果：同意票 1,804,429,745 股，占出席会议有表决权股份总数的
99.98%；反对票 206,700 股，占出席会议有表决权股份总数 0.01%；弃权票 125,000
股。该议案获得通过。
其中，持有公司股份 5%以下的中小股东同意票 17,650,654 股，占出席会议
持有公司股份 5%以下中小股东有表决权股份的 98.16%；反对票 206,700 股；弃
权票 125,000 股。
13. 审议通过《关于提前终止为宁波碧兴环保科技有限公司提供担保的议
7
案》；
审议结果：同意票 1,804,429,745 股，占出席会议有表决权股份总数的
99.98%；反对票 206,700 股，占出席会议有表决权股份总数 0.01%；弃权票 125,000
股。该议案获得通过。
其中，持有公司股份 5%以下的中小股东同意票 17,650,654 股，占出席会议
持有公司股份 5%以下中小股东有表决权股份的 98.16%；反对票 206,700 股；弃
权票 125,000 股。
14. 审议通过《关于提前终止为北京久安建设投资集团有限公司提供担保的
议案》；
审议结果：同意票 1,804,429,745 股，占出席会议有表决权股份总数的
99.98%；反对票 206,700 股，占出席会议有表决权股份总数 0.01%；弃权票 125,000
股。该议案获得通过。
其中，持有公司股份 5%以下的中小股东同意票 17,650,654 股，占出席会议
持有公司股份 5%以下中小股东有表决权股份的 98.16%；反对票 206,700 股；弃
权票 125,000 股。
15. 审议通过《关于提前终止为汝州碧水源环境科技有限公司提供担保的议
案》。
审议结果：同意票 1,804,429,745 股，占出席会议有表决权股份总数的
99.98%；反对票 206,700 股，占出席会议有表决权股份总数 0.01%；弃权票 125,000
股。该议案获得通过。
其中，持有公司股份 5%以下的中小股东同意票 17,650,654 股，占出席会议
持有公司股份 5%以下中小股东有表决权股份的 98.16%；反对票 206,700 股；弃
权票 125,000 股。
四、结论意见
8
本次股东大会所审议的事项与公告中列明的事项相符，不存在对其他未经公
告的提案进行审议表决之情形。本次股东大会的召集、提案、召开程序、参加会
议人员的资格、会议的表决程序、表决结果符合《公司法》《上市公司股东大会
规则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
本次股东大会表决结果合法有效，各项表决议案均表决通过。
（以下无正文）
9
（以下无正文，为北京市齐致律师事务所关于北京碧水源科技股份有限公司
2023 年第三次临时股东大会法律意见书之签字页）
北京市齐致律师事务所
见证人： （王海军）律师
见证人： （孙航）律师
2023 年 6 月 5 日
10
