聆达股份：2023年第一次临时股东大会法律意见书2023-05-22
北京德和衡（上海）律师事务所
关于聆达集团股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会的
法律意见书
二〇二三年五月
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目录
正文 ............................................................................................................................... 2
一、本次股东大会的召集与召开程序 ....................................................................... 2
二、出席股东大会人员的资格 ................................................................................... 2
三、本次股东大会的议案 ........................................................................................... 3
四、本次股东大会的表决程序 ................................................................................... 4
五、结论意见 ............................................................................................................... 6
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北京德和衡（上海）律师事务所
关于聆达集团股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会的
法律意见书
德和衡证律意见（2023）第 00131 号
致：聆达集团股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和
国证券法》（下称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
等法律、法规、规范性文件的规定以及《聆达集团股份有限公司章程》（下称“《公
司章程》”）的有关规定，北京德和衡（上海）律师事务所（下称“本所”）接
受聆达集团股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派本所律师见证公司 2023
年第一次临时股东大会（下称“本次股东大会”），并按照律师行业公认的业务
标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师列席本次股东大会，并审阅了公司提供的关
于召开本次股东大会的有关文件的原件与复印件，包括但不限于公司召开本次股
东大会的通知公告、会议议程、会议议案、登记簿、表决票、会议记录及会议决
议等文件，同时审阅了公司就有关事实的陈述和说明。
本法律意见书仅就公司本次股东大会所涉及的法律问题发表意见，并仅供公
司为本次股东大会之目的而使用。本所同意公司将本法律意见书随本次股东大会
决议一并公告，并依法对发表的法律意见承担责任。
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正文
一、本次股东大会的召集与召开程序
（一）本次股东大会的召集程序
本次股东大会由公司董事会召集并召开。公司于 2023 年 5 月 5 日召开第五
届董事会第三十一次会议，就本次股东大会的召开作出决议，并于 2023 年 5 月
6 日在中国证监会指定的信息披露网站发布本次股东大会通知公告。前述会议通
知公告中载明了本次股东大会的召开时间、地点、方式、股权登记日、会议审议
的事项、出席会议的对象、表决权、会议登记方法等事项。
（二）本次股东大会的召开程序
本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。本次股东大会的
现场会议于 2023 年 5 月 22 日下午 15:00 在金寨嘉悦新能源科技有限公司会议室
（具体地址：安徽省六安市金寨经济开发区（现代产业园区）笔架山路 1 号）召
开。本次股东大会的网络投票时间为 2023 年 5 月 22 日。其中，通过深圳证券交
易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 5 月 22 日上午 9:15 至 9:25，
9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的
具体时间为 2023 年 5 月 22 日 9:15 至 15:00。
本所律师认为，公司于本次股东大会召开 15 日前（不包括会议召开当日）
由公司董事会以公告方式通知了全体股东，股权登记日为 2023 年 5 月 16 日，与
会议召开日期即 2023 年 5 月 22 日之间的间隔不多于 7 个工作日，会议实际召
开时间、地点、方式、审议事项等与会议通知中所载明的内容一致，本次股东大
会的召集、召开程序符合相关法律、法规、其他规范性文件及《公司章程》的规
定。
二、出席股东大会人员的资格
（一）出席本次股东大会的股东及股东代理人
现场出席本次股东大会的股东及股东代表【4】人，代表股份【58,470,360】
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股，占公司有表决权股份总数的【22.0227】%；通过网络投票的股东【3】人，
代表股份【17,100】股，占公司有表决权股份总数的【0.0064】%。上述人士提交
了证明其股东身份的合法文件。
（二）出席会议的其他人员
公司部分董事、监事及高级管理人员出席或列席了会议。见证律师列席了本
次会议。
本所律师认为，上述出席及列席本次股东大会人员的资格合法有效，符合法
律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的议案
本次提交股东大会审议的议案共 4 项，其中需要以普通决议通过的议案 3 项，
需要以特别决议通过的议案 1 项。上述议案需由董事会或监事会审议的已分别获
得公司董事会和监事会审议通过，并提交本次股东大会审议。
本次股东大会审议的议案包括：
（一）《关于增加董事会席位并修订〈公司章程〉等相关制度的议案》
（二）《关于选举第六届董事会非独立董事的议案》
1.非独立董事候选人：王明圣
2.非独立董事候选人：林志煌
3.非独立董事候选人：柏疆红
4.非独立董事候选人：陈耿生
5.非独立董事候选人：雷庆
6.非独立董事候选人：高翔
（三）《关于选举第六届董事会独立董事的议案》
1.独立董事候选人：林善浪
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2.独立董事候选人：刘黎明
3.独立董事候选人：何少平
（四）《关于选举第六届监事会非职工代表监事候选人的议案》
1.非职工代表监事候选人：邱志华
2.非职工代表监事候选人：吕海龙
经本所律师验证，本次股东大会审议的议案与会议通知载明的议案相同，不
存在对会议通知中未列明的事项进行表决的情形。
四、本次股东大会的表决程序
（一） 本次股东大会的表决方式
本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式进行表决。出席现场会
议的股东或股东代表以记名投票的方式，对列入本次股东大会通知中的所有议案
逐项进行了表决，并由计票人、监票人和本所律师对现场投票结果审核统计后，
当场宣布表决结果。
（二） 本次股东大会的表决结果
经本所律师核查，本次股东大会现场会议采取记名方式，就提交本次股东大
会审议的议案进行了投票表决；深圳证券信息有限公司提供了本次股东大会网络
投票统计结果。根据对现场会议投票结果所做的清点以及深圳证券信息有限公司
提供的本次股东大会网络投票统计结果，表决结果如下：
1.《关于增加董事会席位并修订〈公司章程〉等相关制度的议案》
表决结果：同意【58,454,260】股，同意股份数占出席本次股东会议股东所
持有效表决权股份总数的【99.9725】%；反对【16,100】股，反对股份数占出席
本次股东会议股东所持有效表决权股份总数的【0.0275】%；弃权【0】股，弃权
股份数占出席本次股东会议股东所持有效表决权股份总数的【0】%。
其中，中小股东同意【1,000】股，占出席会议的中小股东所持股份的
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【5.8480】％；反对股份【16,100】股，占出席会议的中小股东所持股份的
【94.1520】％；弃权股份【0】股。
2.《关于选举第六届董事会非独立董事的议案》
2.01 选举王明圣先生为公司第六届董事会非独立董事
表决结果：同意【58,453,261】股，同意股份数占出席本次股东会议股东所
持有效表决权股份总数的【99.9708】%。
2.02 选举林志煌先生为公司第六届董事会非独立董事
表决结果：同意【58,453,261】股，同意股份数占出席本次股东会议股东所
持有效表决权股份总数的【99.9708】%。
2.03 选举柏疆红先生为公司第六届董事会非独立董事
表决结果：同意【58,453,261】股，同意股份数占出席本次股东会议股东所
持有效表决权股份总数的【99.9708】%。
2.04 选举陈耿生先生为公司第六届董事会非独立董事
表决结果：同意【58,453,261】股，同意股份数占出席本次股东会议股东所
持有效表决权股份总数的【99.9708】%。
2.05 选举雷庆女士为公司第六届董事会非独立董事
表决结果：同意【58,453,261】股，同意股份数占出席本次股东会议股东所
持有效表决权股份总数的【99.9708】%。
2.06 选举高翔先生为公司第六届董事会非独立董事
表决结果：同意【58,453,261】股，同意股份数占出席本次股东会议股东所
持有效表决权股份总数的【99.9708】%。
3.《关于选举第六届董事会独立董事的议案》
3.01 选举林善浪先生为公司第六届董事会独立董事
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表决结果：同意【58,453,261】股，同意股份数占出席本次股东会议股东所
持有效表决权股份总数的【99.9708】%。
3.02 选举刘黎明先生为公司第六届董事会独立董事
表决结果：同意【58,453,261】股，同意股份数占出席本次股东会议股东所
持有效表决权股份总数的【99.9708】%。
3.03 选举何少平先生为公司第六届董事会独立董事
表决结果：同意【58,453,261】股，同意股份数占出席本次股东会议股东所
持有效表决权股份总数的【99.9708】%。
4.《关于选举第六届监事会非职工代表监事候选人的议案》
4.01 选举邱志华先生为公司第六届监事会非职工代表监事
表决结果：同意【58,453,261】股，同意股份数占出席本次股东会议股东所
持有效表决权股份总数的【99.9708】%。
4.02 选举吕海龙先生为公司第六届监事会非职工代表监事
表决结果：同意【58,453,261】股，同意股份数占出席本次股东会议股东所
持有效表决权股份总数的【99.9708】%。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
五、结论意见
综上，本所律师认为，公司 2023 年第一次临时股东大会的召集和召开程序、
出席本次会议人员、召集人资格以及相关议案的审议及表决程序等相关事宜，符
合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决结果合法有效，本次股
东大会决议合法有效。
（以下无正文）
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【本页无正文，为《北京德和衡（上海）律师事务所关于聆达集团股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会的法律意见书》签字页】
北京德和衡（上海）律师事务所
所负责人： 王有限
王有限
经办律师： 方新哲
方新哲
经办律师： 蔡卓伦
蔡卓伦
2023 年 5 月 22 日
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