上海市群成律师事务所                                             法律意见书




                             上海市群成律师事务所

                         关于上海华峰超纤科技股份有限公司

                       2023 年第三次临时股东大会的法律意见书



致：上海华峰超纤科技股份有限公司



     上海市群成律师事务所（以下简称“本所”）接受上海华峰超纤科技

股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席公司 2023

年第三次临时股东大会，并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公

司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司

股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《公司章程》及其他相关

法律、法规的规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人

员的资格、召集人资格、表决程序及表决结果等有关事宜出具本法律意见

书。

     本法律意见书仅用于为公司本次股东大会见证之目的。本所同意将本

法律意见书作为公司本次股东大会的公告材料，随其他需公告的信息一起

向公众披露。

     本所律师根据现行有效的中国法律、法规及中国证监会相关规章、规

范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的

精神，对本次股东大会所涉及事项和相关文件进行了必要的核查和验证，

现出具法律意见书如下：


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     一、本次股东大会的召集、召开程序

     本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会于 2023 年 11 月 27 日

召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了关于《召开 2023 年度第三

次临时股东大会》的议案。

     经本所律师审查，公司董事会在深圳证券交易所网站及公司指定信息

披露媒体上刊载了《上海华峰超纤科技股份有限公司关于召开 2023 年第

三次临时股东大会的通知》（以下简称“通知”）。通知载明了会议的时间、

地点、会议审议的事项，说明了股东有权出席，并可委托代理人出席和行

使表决权及有权出席股东的股权登记日，出席会议股东的登记办法、投资

者参加网络投票的操作流程、联系电话等。

     本次股东大会采用现场投票、网络投票相结合的方式。本次股东大会

现场会议于 2023 年 12 月 15 日下午 14 点 30 分在上海市金山区亭卫

南路 888 号公司三楼会议室如期召开。本次股东大会召开的时间、地点、

会议议题与召开股东大会会议通知中列明的事项一致。

     公司通过深圳证券交易所系统投票平台和互联网投票平台向公司股

东提供了网络形式投票平台，网络投票的时间和方式与本次股东大会通知

的内容一致。

     经审查，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合有

关法律、行政法规、《股东大会规则》以及《公司章程》的规定。

     二、出席本次股东大会人员的资格

       1．经查验，通过现场参与表决及通过网络投票参与表决的股东共

  计 31 名，代表有表决权股份数 517,296,228    股，占公司有表决权总


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  股数的 29.3741%：

   （1）经本所律师验证，现场出席本次股东大会的股东及股东代理人

共 4 名，代表有表决权股份数   507,812,328   股，占公司有表决权总股

数的 28.8356%；

   （2）根据深圳证券信息网络有限公司统计并经公司核查确认，在网络

投票时间内通过网络投票系统进行表决的股东共 27 人，代表有表决权

股份数 9,588,900 股，占公司有表决权总股数的 0.5445 %。

     2．公司部分董事、监事和董事会秘书出席了本次股东大会，公司部

分高级管理人员及见证律师列席了本次股东大会。

     本所律师认为，本次股东大会出席及列席人员的资格符合《公司法》、

《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

     三、本次股东大会审议事项、表决程序及表决结果

     本次股东大会对列入股东大会通知的议案进行了审议，采用现场投票

与网络投票相结合的方式，审议通过了以下议案：

     1.00 关于《提名公司第五届董事会独立董事候选人》的议案

     2.00 关于《修订<公司章程>》的议案

     3.00 关于修订《股东大会议事规则》的议案

     4.00 关于修订《董事会议事规则》的议案

     5.00 关于修订《独立董事制度》的议案


     经本所律师核查，本次股东大会审议事项与召开股东大会的通知中列

明的事项完全一致，不存在会议现场修改议案、提出临时议案等情况。

     为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大
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事项的参与度，本次股东大会在审议相关议案时，采用中小投资者单独计

票。

     本次股东大会的现场会议以记名书面投票表决方式，其他未现场出席

的参会股东通过网络投票系统进行表决。出席现场会议的股东及股东代理

人就列入本次股东大会议事日程的议案进行了表决，并经监票人和计票人

监票、验票和计票；本次会议网络表决于当日下午 3 点结束，深圳证券信

息有限公司向公司提供了本次会议投票表决结果。经公司合并统计现场投

票结果及网络投票结果，本次股东大会审议的议案获通过。

     本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会

规则》、《公司章程》及其他有关法律、法规的规定，表决结果合法有效。

     四、结论意见

     本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、

行政法规、《股东大会规则》以及《公司章程》的规定；出席本次股东大

会的人员资格合法有效；本次股东大会的表决程序及表决结果合法有效。

     （以下无正文，下为签署页）




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（本页无正文，为上海市群成律师事务所关于上海华峰超纤科技股份有限

公司 2023 年第三次临时股东大会的法律意见书之签字盖章页）




     本法律意见书于 2023 年 12 月 15 日出具，正本一式两份。




上海市群成律师事务所                          负责人：汪灏

     （盖章）

                                             经办律师:戴慧娟




                                             经办律师:王恩峰




                                          二 O 二三年十二月十五日




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