上海新阳半导体材料股份有限公司
       独立董事关于第五届董事会第十四次会议相关事项
                                的独立意见


    上海新阳半导体材料股份有限公司(以下简称“公司”)于 2023 年 5 月 18 日
召开第五届董事会第十四次会议，作为公司的独立董事，我们认真阅读了会议资
料，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董
事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性运作文件及
《公司章程》的有关规定，现就公司有关事项发表以下独立意见：


 一、 关于新成长（一期）股权激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件
       成就的独立意见

     经审阅，我们认为：根据《公司新成长（一期）股权激励计划》（以下简称
“本激励计划”、“《激励计划》”）及《公司新成长（一期）股权激励计划实施考
核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）等相关规定，本激励计划首次授予
部分第一个归属期归属条件已成就，首次授予限制性股票的 102 名激励对象满足
归属条件，其归属资格合法有效，本次可归属的限制性股票数量为 47.36 万股。
本次归属安排和审议程序符合法律、法规及《公司章程》规定，不存在损害公司
和中小股东利益的情形，我们一致同意该议案。


 二、 关于作废新成长（一期）股权激励计划部分已授予但尚未归属的限制性
       股票的独立意见

    经审阅，我们认为：鉴于本激励计划首次授予激励对象中，10 名激励对象因
离职不再符合本激励计划中有关激励对象资格的规定；1 名激励对象个人考核结
果为“C”，个人层面归属比例为 50%。公司将作废上述激励对象已获授但尚未
归属的限制性股票合计 11,400 股。公司本次作废部分限制性股票符合《激励计
划》及《考核管理办法》的规定。因此，我们同意作废本激励计划部分已授予但
尚未归属的限制性股票。
（此页无正文，为《上海新阳半导体材料股份有限公司独立董事关于公司第五届
董事会第十四次会议相关事项的独立意见》之签字页）

    独立董事签名：




           徐   鼎                蒋守雷                邵   军


                                                   2023 年 5 月 18 日