兴业证券股份有限公司
关于浙江晶盛机电股份有限公司前次募集资金投资
项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核
查意见
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”、“保荐机构”）作为浙江晶
盛机电股份有限公司（以下简称“晶盛机电”、“上市公司”或“公司”）的保荐
机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，
兴业证券对晶盛机电前次募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流
动资金的事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕1347 号文核准，并经深圳证
券交易所同意，公司由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司采用非公开
发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 10,000 万股，发
行价为每股人民币 13.20 元，共计募集资金 132,000.00 万元，坐扣承销和保荐费
用 2,030.00 万元后的募集资金为 129,970.00 万元，已由主承销商申万宏源证券承
销保荐有限责任公司于 2016 年 10 月 21 日汇入公司募集资金监管账户。另减除
上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益
性证券直接相关的新增外部费用 239.00 万元后，公司向特定对象非公开发行募
集资金净额为 129,731.00 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所
（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕426 号）。
根据《2015 年度非公开发行股票方案（修订稿）》以及公司第四届董事会
第十五次会议和 2021 年第一次临时股东大会决议，公司前次募集资金投资项目
计划情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 承诺投入募集资金金额
1 年产 2,500 万 mm 蓝宝石晶棒生产项目 34,589.53
2 年产 600 万片蓝宝石切磨抛项目（宁夏） 40,103.10
3 年产 1,200 万片蓝宝石切磨抛项目 13,037.97
4 高端装备精密零部件智造项目 25,038.08
5 补充流动资金 16,962.32
合计 129,731.00
二、募集资金使用情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采取专
户存储，并与保荐机构、募集资金专户开户银行签署了《募集资金三方监管协议》。
截至 2023 年 6 月 29 日，公司及全资子公司 2015 年度非公开发行股票募集
资金专户存储情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 资金余额 对应项目
浙江上虞农村商业银行
201000160629164 162,643,280.84
股份有限公司汤浦支行 年产 2500 万 mm 蓝
中国银行股份有限公司 宝石晶棒生产项目
152471557572 28,584.81
呼和浩特市金桥支行
交通银行股份有限公司
294056200018800004630 54,819,610.85
绍兴上虞支行 年产 600 万片蓝宝石
上海浦东发展银行股份 切磨抛项目（宁夏）
33040078801200001006 380,301.80
有限公司银川分行
中国建设银行股份有限 高端装备精密零部
33050165643500000241 15,786.06
公司上虞支行 件智造项目
招商银行股份有限公司 571907334310702 253,278.31 年产 1200 万片蓝宝
杭州高新支行 571910685510302 56,455.21 石切磨抛项目
合计 218,197,297.88 -
三、本次结项募投项目募集资金使用及节余情况
（一）募集资金使用与节余情况
公司前次募集资金投资项目“补充流动资金”募集资金已使用完毕，账户已
注销；“年产2,500万mm蓝宝石晶棒生产项目”、“年产600万片蓝宝石切磨抛
项目（宁夏）”、“年产1,200万片蓝宝石切磨抛项目”、“高端装备精密零部
件智造项目”已建设完毕并达到了预定可使用状态，为提高公司资金的使用效率，
公司决定对前述项目进行结项。
截至2023年6月21日，公司2015年度非公开发行股票募集资金使用情况如下：
单位：万元
节余金额
拟投入募集 累计投入金
序号 项目名称 投资进度 （含利息及
资金金额 额
理财收益）
年产 2,500 万 mm 蓝宝石晶棒
1 34,589.53 22,009.73 63.63% 16,267.19
生产项目
年产 600 万片蓝宝石切磨抛
2 40,103.10 37,008.07 92.28% 5,519.99
项目（宁夏）
年产 1,200 万片蓝宝石切磨抛
3 13,037.97 13,439.39 103.08% 30.97
项目
高端装备精密零部件智造项
4 25,038.08 27,921.92 111.52% 1.58
目
5 补充流动资金 16,962.32 17,053.07 100.54% -
合计 129,731.00 117,432.18 - 21,819.73
（二）募集资金节余主要原因
1、公司“年产 2,500 万 mm 蓝宝石晶棒生产项目”由全资子公司内蒙古晶环
电子材料有限公司实施，主要从事蓝宝石晶体生长及初加工业务，“年产 600 万
片蓝宝石切磨抛项目（宁夏）”由全资子公司宁夏晶环新材料科技有限公司实施，
主要从事蓝宝石晶片的切磨抛业务。公司前述蓝宝石项目自投建以来，通过对蓝
宝石长晶及加工设备进行技术和工艺的研发创新，逐步提高设备效率和产能，目
前批量生产的蓝宝石晶锭主要为 300Kg 及 450Kg，晶片主要为 4 英寸及以上尺寸，
相比原规划的小尺寸产能降低部分设备投资，同时通过加强精细化生产管理、提
升自动化程度等各种措施，大幅提升了生产效率，节约了部分募集资金。
2、公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，
通过合理安排闲置募集资金进行现金管理产生了一定的收益。
四、节余募集资金的使用计划及对公司的影响
为更合理地使用募集资金，提高募集资金使用效率，公司拟将节余募集资金
总计 21,819.73 万元（含利息及理财收益，实际金额以资金转出当日专户余额为
准）按账户归属情况永久补充流动资金，用于公司及项目子公司日常经营业务所
需。
在上述节余募集资金划转完毕后，相关募集资金专项账户将不再使用，公司
管理层将办理募集资金专户注销事项，专户注销后，公司与保荐机构、专户银行
签署的募集资金三方监管协议随之终止。
公司使用节余募集资金永久性补充流动资金，是基于公司实际生产经营需要
做出的谨慎决定，有利于提高节余募集资金使用效率，降低财务费用，符合公司
长远发展的要求，不会对公司当前和未来生产经营产生不利影响，不存在改变或
变相改变募集资金投向的情况，亦不存在损害公司及中小股东利益的情形。
五、相关审议程序
（一）董事会审议情况
2023 年 6 月 30 日，公司第五届董事会第五次会议审议通过了《关于前次募
集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司
2015 年度非公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金按账户归属
情况永久补充公司及项目子公司流动资金。该事项尚需提交公司股东大会审议。
（二）独立董事意见
经审核，独立董事认为：公司本次将前次募集资金投资项目结项并将节余募
集资金永久补充流动资金是根据公司业务发展的实际情况做出的审慎决策，有利
于提高募集资金使用效率。本次事项履行了必要的审议程序，符合《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及公司
《募集资金管理制度》的相关规定，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的
情形。独立董事一致同意公司将前次募集资金投资项目结项并将节余募集资金永
久补充流动资金事项，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
（三）监事会意见
2023 年 6 月 30 日，公司第五届监事会第五次会议审议通过了《关于前次募
集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，监事会认为：
公司将前次募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充公司及项目子公
司流动资金系基于实际情况做出的审慎决策，有利于提高募集资金使用效率，符
合全体股东利益，本次事项审议程序符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规及规范性文件的要求，
不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。监事会同意本次募投项目结项
并将节余募集资金永久补充流动资金事项，并同意将该事项提交公司股东大会审
议。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司将前次募集资金投资项目结项并将节余募集资
金永久补充流动资金的事项，已经董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表
了明确同意的独立意见，尚需提交公司股东大会审议；该事项符合《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的有关规定，不
存在损害公司及股东利益的情况。综上，保荐机构对公司募投项目结项并将节余
资金永久补充流动资金的事宜无异议。
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于浙江晶盛机电股份有限公司前次
募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见》之签字
盖章页）
保荐代表人： _______________ _______________
金晓锋 胡皓
兴业证券股份有限公司
2023 年 6 月 30 日
